中美战略竞争与亚太中等强国的行为选择——以美国“印太战略”升级为契机.pdf
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1、东南亚研究2023年第2期DOI:10.19561/ki.sas.2023.02.056中美战略竞争与亚太中等强国的行为选择以美国印太战略”升级为契机*作者简介张耀,南开大学周恩来政府管理学院国际关系专业2020级博士研究生。基金项目国家社科基金青年项目亚太中等强国的地区秩序观及其对中国角色的认知研究”(20CGJ032)。*本文2022年5月7日曾在“第二届国际政治理论与方法前沿青年论坛”上宣读,感谢刘丰、陈志 瑞、贺凯、杨原、姜鹏等老师及东南亚研究编辑部对本文提出极具建设性的修改意见,文中错漏由笔 者负责。张耀摘 要随着中美战略竞争态势的加剧,亚太地区的中等强国在多边制度 框架中衍生出不同
2、的战略行为与制度方略,以缓解体系压力和应对外部风险。本 文构建以枢纽地位和秩序前景为解释变量、以选边风险为调节变量的分析框架,解释亚太中等强国在“印太”安全和经济制度体系中复杂多样的行为模式。从 行为选择看,次地区体系中的枢纽地位决定了中等强国的战略自主性与对抗体系 压力的能力,嵌套次地区秩序在内的秩序前景在参照依赖效应下框定了其对现有 地区秩序的态度,“印太”制度框架中的选边风险则调节了枢纽地位的作用强 度。本文以美国“印太战略”升级为契机,通过考察韩国、澳大利亚、越南和 印尼四个案例发现,这些国家在枢纽地位与秩序前景的驱动下,在“印太”安 全战略中倾向于以隐性对冲规避风险、以显性制衡承担风
3、险、以显性对冲化解风 险和以隐性制衡投机风险,而在“印太”经济战略中,各国则依据对秩序前景 的判断来实施制度制衡与制度对冲。明确亚太中等强国在中美战略竞争下的行为 模式,对于维护中国国家安全与周边地区秩序稳定具有重要现实意义。关键词中美战略竞争;印太战略;亚太中等强国;地区秩序;战略行为;制度方略中图分类号D815 文献标识码A文章编号1008-6099(2023)02-0056-2356中美战略竞争与亚太中等强国的行为选 以美国“印太战略”升级为契机一问题的提出冷战结束后的20多年里,美国对华总体战略虽然随着政府轮替与执政期的 推移呈现出一定的变化,但总体上仍遵循着“接触”思维。不过,这一路
4、线并 未使中国朝着美国期待的方向演变。在中美实力差距不断缩小与中国全球领导力 持续提升的形势下,美国越来越认为一个强大的中国并不符合自身利益,其全球 霸权地位受到“挑战”。奥巴马政府曾试图以“亚太再平衡”战略应对中国崛 起,但是收效甚微,并没有逆转中国崛起的势头。随着“接触”战略走向终结,与中国进行战略竞争并遏制中国发展已成为美国两党的重要政治共识。然而,美 国全球领导力的相对衰落与国内政治的日趋极化,使其难以再独立调动足够的战 略资源遏制中国崛起,故强化与盟友的关系,以“盟伴”作为地缘战略支点成 为美国优先考虑的战略部署方向,也构成了美国“印太战略”的本质。大国战略竞争对地区秩序变迁与中小国
5、家的战略选择具有重要影响。亚太地 区的中小国家不仅成为中美地缘竞争的前沿地带,其立场与行为选择的归因也成 为学界探讨的焦点。相较于小国,中等强国凭借其在国际体系中较大的地位优势 与影响力,往往更能影响大国竞争态势和力量对比关系。亚太地区的中等强国更 是成为美国“印太战略”的重要支点和“围堵”中国的关键力量。一方面,无 论是美国的地区盟友还是战略伙伴在安全议题上的态度取向与行为选择都呈现出 明显的差异。例如,澳大利亚积极参与“四方安全对话”(QUAD)、美英澳联盟(AUKUS)、五眼联盟(FVEY)等排他性小多边安全制度,而同为美国盟友和典 型中等强国的韩国在文在寅政府时期对美国主导的排他性安全
6、制度则趋于回避。再如,面对美国的不断拉拢,印尼选择在中美之间维持平衡并彰显出独立性,积 极通过“东盟+”平台与中美两国展开双向对话。越南的平衡策略则更为审慎,虽不愿公开站队,却与美国展开多项安全合作。另一方面,这些国家在“印太”经济议题中的行为表现又趋于相似,尤其是共同加入旨在“规锁”中国的“印 太经济框架”。亚太中等强国为何在中美战略竞争与基于多边制度体系的“印太 战略”中产生如此错综复杂的行为模式?目前,相关研究多从个案视角讨论亚太 地区中小国家所面临的现实环境或仅从安全或经济维度出发展开针对性探讨,而从整体性视角探索亚太中等强国在中美战略竞争中的行为逻辑相对不足。本文 57 参见刘丰、陈
7、志瑞:东亚国家应对中国崛起的战略选择:一种新古典现实主义的解释,当代 亚太2015年第4期;曹玮:选边还是对冲一中美战略竞争背景下的亚太国家选择,世界经济与政 治2021年第2期;钟准:安全竞争强度、政党政治与中小国家的大国合作战略,外交评论2022年 第 3 期;Simona A.Grano and David Wei Feng Huang eds.,China-US Competition:Impact on Small and Middle Powers Strategic Choices,Cham:Springer Nature,2023o东南亚研究2023年第2期将以美国“印太战略”
8、的升级为契机,结合制度现实主义、网络理论、地位政 治理论、角色理论与前景理论等视角,提出一个以枢纽地位(h ub sta tus)和秩 序前景(order prospect)为解释变量、以选边风险为调节变量的分析框架,并以 韩国、澳大利亚、越南和印尼四个亚太地区典型的中等强国为案例进行实证考 察,以对上述问题做进一步的阐释。二大国竞争下的中等强国:战略行为与制度方略(一)中等强国外交的多边主义规范关于中等强国的认知与界定,学界存在多种研究方法和理论视角。就研究方 法来看,定量分析主要通过对国家的实力设定各种可衡量的统计指标来区分大 国、中等强国和小国;定性分析主要是根据中等强国的行为特征或观念
9、认知来对 其进行界定。就理论视角来看,大致包括位置、功能或行为、身份及体系等四 种理论观照视角。整体而言,学界对“中等强国”的界定处于一种争议状态,但大体认为中等强国的行为取向存在共性,即一个中等规模的国家有能力和愿望 在国际政治中发挥有意义的领导作用,或在国际舞台中部署观念性资源以产生影 响力。中等强国热衷于倡导广泛的多边主义规范,在多边制度中获得战略杠杆,协 调大国关系。与地区大国凭借主导性实力和地位主导制定地区规则不同,中等强 国凭借其相对实力在多边制度中获得影响力,甚至在一些议题领域具有一定的号 召力,通过“规则”对大国的权力行使予以限制,中等强国由此可以避免被大 国单方面主导或胁迫。
10、澳大利亚在陆克文政府时期提出的“亚太共同体”概念 便是通过地区制度建设来试图“驯服”中国日益增长的实力。加雷斯埃文斯(Ga reth J.Eva ns)等人认为,中等强国的行为特征包括积极外交、利基外交、联 58 See Ral f Emmers and Sarah Teo,Regional Security Strategies of Middl e Powers in the Asia-PacificM,International Relations of the Asia-Pacific,Vol.15,No.2,2015,pp.185-216.Andrew Carr,Is Austral
11、 ia a Middl e Power?A Systemic Impact ApproachH,Australian Journal of International Affairs,Vol.68,No.1,2014,pp.70-84.David A.Cooper,Chal l enging Contemporary Notions of Middl e Power Infl uence:Impl ications of the Prol iferation Security Initiative for 4 Middl e Power Theory*”,Foreign Policy Anal
12、ysis,Vol.7,No.3,2011,pp.317-336;Mark Beeson and Richard Higgott,The Changing Architecture of Pol itics in the Asia-Pacific:Austral ias Middl e Power Moment?,International Relations of the Asia-Pacific,VoL 14,No.2,2014,pp.215-237.Moch Faisal Karim,Middl e Power,Status-Seeking and Rol e Conceptions:Th
13、e Cases of Indonesia and South Korea,Australian Journal of International Affairs t Vol.72,No.4,2018,p.347.Matthew Sussex,rThe Impotence of Being Earnest?Avoiding the Pitfal l s of Creative Middl e Power Dipl omacy,”,Australian Journal of Iniemaiional Affairs,Vol.65,No.5,2011,p.545;Bruce Gil l ey and
14、 Andrew O Neil eds.,Middle Powers and the Rise of China,Washington,DC:Georgetown University Press,2014,p.12.Baogang He,Taming Chinese Power:Decoding the Dynamics of Austral ian Foreign Pol icies toward the Rise of China,Australian Journal of International Affairs,VoL 75,No.6,2021,pp.655-656.中美战略竞争与亚
15、太中等强国的行为选 以美国“印太战略”升级为契机盟建设和良好国际公民意识四大类。此类国家的外交方式一般具有一定的创造 性和灵活性,将国家资源集中于实现有限的目标,例如通过构建“议题联盟”推进国家间防务合作,增强安全保障能力。通过践行多边主义,中等强国致力于 建立功能性的合作网络来协调大国关系。安德鲁库珀(Andrew Cooper)等人 对功能路径的研究具有代表性。他们认为,“中等强国倾向于寻求国际问题的多 边解决方案,在国际争端中接受妥协立场以及良好国际公民的概念,以此 指导其外交”。因此,多边主义是中等强国对外行为的烙印,并以此塑造基于 良好规则的国际秩序。上述研究为本文的理论构建提供了知
16、识基础和创新空 间,有助于更好地解释中等强国在大国战略竞争背景下的战略行为与制度方略。(二)中等强国应对大国竞争的战略行为与制度方略中等强国偏好于将国际制度作为战略行为的“工具箱”。战略行为是一国在 政治、经济和军事领域针对其他行为体采取的整体行动,而制度方略(institutiona l sta tecra ft)是国家运用国际制度实现对外政策目标的策略、方法、技巧的总 和。因此,制度方略的范畴包含于战略行为。例如,通过构建安全制度(如军 事或外交联盟)等制度方略可以维持东盟成员国自身的力量平衡。贺凯首次提 出制度制衡理论,并以制度现实主义为分析框架来解释制度制衡的条件和方 式。然而,既有研
17、究虽涉及制度方略,但中等强国战略行为与制度方略的关系 有待进一步厘清。目前,国内外学界对于国家战略行为的探讨已非常充分,就中小国家应对地 区崛起大国的战略行为而言,兰德尔施韦勒(Ra nda ll Sch weller)曾将其归为 预防性战争、制衡、追随、约束、接触、疏远、推诿等六类。近年来,较多研 究倾向于将其归为制衡、追随和对冲三个类别。刘丰等学者则结合东亚地区政治 59 Gareth J.Evans and Bruce Grant,Australia Foreign Relations in the World of the 1990s,Carl ton,VIC:Mel bourne U
18、niversity Press,1995,p.397.Andrew F.Cooper,Richard Higgott and Kim Nossal m,Relocating Middle Powers:Australia and Canada in a Changing World Order,Vancouver:UBC Press,1993,p.19.Tam-Sang Huynh,Bol stering Middl e Power Standing:South Koreas Response to U.S.Indo-Pacific Strategy from Trump to Biden”,
19、The Pacific Review,Vol.36,No.1,2023,p.35;Ral f Emmers,“The Rol e of Middl e Powers in Asian Mul til ateral ismn,Asia Policy,Vol.25,No.4,2018,p.43.张发林:国际政治中的制度方 一内涵、逻辑与策略,东北亚论坛2022年第5期。Kei Koga,ASEANs Evol ving Institutional Strategy:Managing Great Power Pol itics in South China Sea Disputes,The Chin
20、ese Journal of International Politics,VoL 11,No.1,2018,pp.49-80.Kai He,HInstitutional Bal ancing and International Rel ations Theory:Economic Interdependence and Balance of Power Strategies in Southeast Asia,European Journal o/-International Relations,Vol.14,No.3,2008,pp.489-518;Kai He,Institutional
21、 Balancing in the Asia Pacific:Economic Interdependence and Chinas Rise,London and NewYork:Routl edge,2009.Randal l L.Schwel l er,H Managing the Rise of Great Powers:History and TheoryM,in Al astair I.Johnston and Robert S.Ross eds.,Engaging China i The management of an Emerging Power,London and New
22、York:Routl edge,1999,p.7.东南亚研究2023年第2期将中小国家应对崛起国的战略行为划分为疏远、制衡、追随和对冲四个理想类 型。中等强国对大国地区主导权竞争的战略回应同样存在以上四种可能的立 场,但是作为大国战略支点的中等强国基于自身在地区事务中发挥关键性角色的 需求,往往难以真正疏远主导大国,只能对其遏制性战略进行回应。在均势理论 看来,地区权力结构的失衡会促使弱势的一方采取制衡战略。中小国家为抑制崛 起国走向地区霸权所带来的安全威胁,倾向于通过内部制衡和外部制衡的方式予 以回应,否则将极有可能面临主导大国的威胁或惩罚。在前景理论看来,由于 决策者对收益和损失认知的不对
23、称,导致国家更易受到损失厌恶的影响。罗伯 特杰维斯(Robot Jervis)曾指出,国家更倾向于努力维持现状,而不是为了本 国利益改变现状。当面临地区大国崛起及其对现状秩序的挑战时,中等强国更 倾向于抵制这种转变。因此,中等强国追随崛起大国的情况很难实现,行为选择 往往会在对冲和制衡之间进行战略徘徊。具体而言,国际关系中的对冲战略是国家应对风险时采取的一种两面下注的 中间策略,尽可能避免以明显牺牲一方的利益为代价而选择另一方。一方面,对冲并不意味着和大国存在消极的安全关系。例如,从“共享安全利益”的角 度出发,韩美虽然是军事同盟,但这种关系的缔结旨在遏制朝鲜,而不大关乎韩 国在中美之间的站队
24、。另一方面,对冲并不等同于在大国竞争中采取模糊战略 或传递未来是否与大国结盟的“模糊信号”。当国家公开表示不选边站队,在 大国竞争中树立中立形象且明确避免加入旨在牺牲另一方大国利益的敌对阵营 时,同样是一种明确信号。因此,可以依据国家政治立场信号传递的明确性,将 中等强国的对冲战略分为显性对冲(overt h edging)和隐性对冲(covert h edging)0 在显性对冲战略中,中等强国有足够的战略选择空间来应对体系压力,通 过彰显中立性来避免承担“一边倒”的风险,其主要制度方略是排斥针对目标 60 刘丰、陈志瑞:东亚国家应对中国崛起的战略选择:一种新古典现实主义的解释,当代亚太 2
25、015年第4期。Sung Chui Jung,Jaehyon Lee and Ji-Yong Lee,The Indo-Pacific Strategy and US Al l iance Network Expandabil ity:Asian Middl e Powers*Positions on Sino-US Geostrategic Competition in Indo-Pacific Region,Journal cf CorOeTnporary China,VoL 30,No.127,2021,p.53.See Amos Tversky and Craig R.Fox,u We
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