跨境投资合规助力企业“出海”_李辽.pdf
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1、合规管理52随着人民币国际化进程有序推进和“一带一路”建设规模扩大,中国企业跨境投资项目逐渐增多。相比企业在国内投资,跨境投资面临的情况更复杂,风险更大。近年来,我国政府对中国企业开展海外投资业务过程中的经营合规风险愈发重视,陆续出台企业境外投资管理办法 中央企业境外投资监督管理办法中央企业合规管理指引(试行)中央企业合规管理办法等一系列涉及企业跨境投资的管理办法和文件,旨在提高中国企业跨境投资合规管理水平。在复杂市场环境和多变国际形势下,跨境投资合规成为中国企业境外经营行稳致远的前提。4 月 25 日,法人记者就有关话题,采访了上海市锦天城律师事务所高级合伙人、中国国际贸易促进委员会陕西省分
2、会专家顾问朱政。注重前中后期合规衔接由于国际经营环境复杂,受信息渠道、判断能力、语言障碍等多方面因素影响,国内企业大多很难精准识别项目风险,评估项目可行性。法人:在中国法律框架下,中国企业为最大限度实现跨境投资项目落地,投资前应该注意哪些合规问题?朱政:中国企业在跨境投资前首先要审慎选择投资方向。2017 年 8 月,国家发改委、商务部、央行、外交部发布关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见,将境外投资领域划分为国家鼓励开展、限跨境投资合规助力企业“出海”法人全媒体记者 李辽制开展和禁止开展三大类。因此,企业在选择投资方向时,应尽量向鼓励开展的类别靠拢,避免向国家限制、禁止开展的类别投资。
3、同时,企业应该加强与境外高新、先进制造业企业投资合作,从而提高境内审批成功率。确定投资方向后,企业应正确履行投资项目在发改部门及商务部门的备案、核准登记、境外公司注册报批、跨境担保登记、外汇资金登记等国内法定程序,以确保投资立项及资金出海合规。对于涉及国有资产或上市公司的境外投资项目,还需要特别履行国有资产报批程序和上市公司信息披露、重大资产重组审核程序。法人:国有企业在跨境投资过程中,有哪些特殊合规要求?朱政:国有企业是目前我国跨境投资的中坚力量。近年来,国有企业在坚持大型传统项目建成落地的同时,也在着力布局新兴领域跨境合作发展。相对民营企业而言,国有企业在跨境投资过程中,面临中国国内以及投
4、资所在国更高的合规要求。在国内,各部委为规范国有企业跨境投资行为,陆续出台相关法律法规,如中央企业境外国有产权管理暂行办法 国有企业境外投资财务管理办法 中朱 政上海市锦天城律师事务所高级合伙人、中国国际贸易促进委员会陕西省分会专家顾问访谈法人杂志2023年05期53央企业境外投资监督管理办法等,地方政府及国资委也结合当地实际情况出台适用于地方国有企业跨境投资的相关规定。这些法律法规搭建起中国目前国有企业跨境投资监管整体框架,对国有企业跨境投资原则、监管体系建设、跨境投资全流程管理、风险管理等各方面内容进行了规定。法人:国有企业开展跨境投资业务时,应从哪些角度把控风险?朱政:目前,在我国国资监
5、管体系框架下,国有企业原则上不能在境外从事非主业投资,若确需开展非主业投资,应报送国资委审批,并与具有相关主业优势的国有企业开展合作。此外,国有企业还应注重境外投资前中后期的合规衔接。在事前管理方面,国有企业内部应制定明确、清晰的投资决策机制,在项目开展前对项目投融资、管理、退出全过程进行深入研究论证,并在专业机构协助下,从财务、法律、技术及市场等多个角度对项目可行性及潜在风险进行分析。如果跨境投资涉及股权类项目,还应进行尽职调查、资产评估等程序。在事中管理方面,国有企业要做好投资项目的追踪分析,以便及时发现问题并调整投资策略,确保项目平稳、健康、有序运营。在投后管理方面,国有企业应对境外重大
6、投资项目的项目决策、投资方向、资金使用、投资收益及风险管理等方面开展常态化审计。值得注意的是,在风险管理方面,企业应促进投资资金来源多元化,同时借力中介机构对投资所在国的政治、经济、法律、政策等各方面风险进行事先充分评估,与投资所在国的政府及社会各界发展友好关系,充分利用政策性出口信用险和商业险,有效防范、应对、降低跨境投资风险,并尽可能减少由此造成的损失。“量体裁衣”制定境外投资合规制度境外合规事关投资项目能否顺利进行以及中国企业“走出去”的海外形象,因此,要求企业对其保持与境内合规同等重视度。法人:请从境外合规的角度谈一谈中国企业在海外投资过程中应注意哪些风险?朱政:中国企业在进行境外投资
7、时应率先了解目标国家或地区关于跨境投资的相关法律法规及监管要求,全面掌握目标国家或地区在市场准入、行业监管、外汇管理等方面的具体规定。同时,注意目标国家或地区的风俗习惯和地域文化,避免项目落地过程中可能出现的阻碍,确保设立在境外的机构管理和运营始终合法合规。法人:如何通过合规管理解决企业跨境投资争端?朱政:在实际经办的项目中,境外投资的风险点往往落脚于环境保护、数据保护、知识产权保护等方面,建议企业在开展投资前对目标国家的投资环境、法律环境进行全方位、多层次调查,重点把握以上几个方面特殊要求,从而控制合规风险,提高境外投资决策的质量。鉴于合规管理复杂而专业,特别是在如今 RCEP(一般指“区域
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