承接产业转移与区域创新能力...产业转移示范区的准自然实验_崔新蕾.pdf
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1、科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.22023 年第 2 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.2.012承接产业转移与区域创新能力基于国家级承接产业转移示范区的准自然实验崔新蕾,刘 欢,白莹莹(内蒙古大学经济管理学院,内蒙古呼和浩特010021)摘要:聚焦国家级承接产业转移示范区设立对区域创新能力的影响、作用机制及其空间溢出效益,为增强相关政策实施效果、推动区域创新能力提升提供参考。以 20072019 年我国中西部 162 个地级市为样本,运用多时期双重差分和空间双重差分模型进行实证
2、检验,结果表明:国家级承接产业转移示范区设立可显著增加区域创新数量,并提升以实质性创新和绿色创新表征的创新质量能力,但其促进作用在不同区域、承接地是否明确具体的转移产业来源区域以及示范区所处发展特征等方面存在异质性,且具有显著的空间溢出效应;其中主要通过产业结构调整和地方政府竞争两种作用机制来提高区域创新能力。因此,我国各地应继续积极打造良好的承接产业转移发展环境,在承接转移产业过程中注意明确划定承接产业类型、关注创新质量,并通过合理布局、优化产业结构发挥国家级承接产业转移示范区的增长极作用,带动区域创新能力共同发展。关键词:产业转移;国家级承接产业转移示范区;创新数量;创新质量;空间溢出效应
3、中图分类号:F124;F207;F224;G301 文献标志码:A 文章编号:1000-7695(2023)2-0091-10Undertaking Industrial Transfer and Regional Innovation Capacity:The Quasi-natural Experiment Based on the National Industrial Transfer Demonstration AreaCui Xinlei,Liu Huan,Bai Yingying(School of Economics and Management,Inner Mongolia
4、University,Hohhot 010021,China)Abstract:This paper focuses on the impact,mechanism and spatial spillover benefits of the establishment of national industrial transfer demonstration zones on regional innovation capacity,so as to provide reference for enhancing the implementation effect of relevant po
5、licies and promoting the promotion of regional innovation capacity.Taking 162 prefecture-level cities in central and western China from 2007 to 2019 as samples,it makes an empirical test by using multi-period DID and SDID models.The results show that:the establishment of national industrial transfer
6、 demonstration area can significantly increase the number of regional innovation,and improve the innovation quality capability represented by substantive innovation and green innovation,however,its promotion effect is heterogeneous in different regions,whether the specific transfer industry source a
7、rea is clear and the development characteristics of the demonstration zone are located,and it has a significant spatial spillover effect.Therefore,all parts of China should continue to actively create a good development environment for undertaking industrial transfer,pay attention to clearly definin
8、g the types of undertaking industries and paying attention to the innovative quality in the process of undertaking industrial transfer,and give play to the growth pole role of national demonstration zones for undertaking industrial transfer through rational layout and optimization of industrial stru
9、cture,so as to promote the common development of regional innovation capabilities.Key words:industrial transfer;national industrial transfer demonstration area;innovation quantity;innovation quality;spatial spillover effect收稿日期:2022-05-31,修回日期:2022-08-12基金项目:教育部人文社会科学研究规划基金项目“工业用地配置与全要素生产率的关联效应研究:基于
10、区域与企业视角”(22YJA630010);内蒙古自治区自然科学基金面上项目“地方政府供地策略对经济高质量发展的影响机理及协同政策研究以黄河几字弯都市圈为例”(2022MS07023);内蒙古社会科学基金项目“内蒙古新型城镇化的低碳路径与对策研究”(2022AY60)党的十八大以来,创新作为引领发展的第一动力被摆在国家发展全局的核心位置,提高科技创新能力是我国企业在全球产业链中由低端向高端环节跃升的必然趋势1。2018 年全球创新指数报告92崔新蕾等:承接产业转移与区域创新能力基于国家级承接产业转移示范区的准自然实验显示,我国专利申请量位居世界首位,但同年科技创新实力排名仅为第 17 位,“数
11、量长足,质量跛脚”的创新困境抑制了我国经济高质量发展2。根据 中国城市与产业创新力报告,在城市创新指数前 20名城市中,东部地区有 13 个、占比为 75%,中部和西部地区占比分别为 14%和 11%3,区域创新能力的不均衡将阻碍我国经济高质量发展和产业链优化升级进程。随着我国东部地区产业结构调整升级与加快形成以国内大循环为主体的新发展格局构建,在中西部地区建立国家级承接产业转移示范区,推动东部地区产业向中西部地区有序转移,是我国从战略上作出的重大尝试4,中西部承接产业转移示范区可充分发挥其比较优势,以此带动地区的产业升级和创新能力提升,进而促进经济高质量发展。高新技术产业的转移带来的创新溢出
12、是承接地创新发展的重要力量。关于中西部地区承接产业转移的指导意见 中明确提出承接发展战略性新兴产业,鼓励有条件的地方加强与东部沿海地区创新要素对接,促进创新成果转化。那么,国家级承接产业转移示范区(以下简称“承接产业示范区”)设立是否促进了承接地区域创新能力的提升?在创新数量和创新质量提升作用上有何表现?存在何种作用机制?是否存在异质性及空间溢出效应?回答以上问题,有助于补充对承接产业示范区的政策评估研究,并对推动承接地区域创新能力提升及经济高质量发展具有现实意义。1相关文献回顾承接产业示范区设立年限较短,有关研究主要围绕其带来的经济效应、全要素生产率、产业结构高级化及合理化、环境绩效、能源消
13、耗和土地要素市场化配置等内容。产业转移所带来的创新效应已逐步引起学者关注。有研究立足于湖南地区研究发现,区际产业转移对承接地自主创新存在显著的正向作用5;有研究认为由制造业区域转移所引起的地区制造业份额的相对变动对区域创新具有显著的正效应,从而在一定程度上缩小了东部地区和中西部地区在创新产出方面的巨大差距6;有学者在对皖江城市带承接产业转移示范区进行研究中发现,示范区的设立可以显著提高区域创新质量和创新数量,但具有滞后效应7。也有研究发现产业转移对我国区域自主创新投入和产出都起到阻碍作用,如冯南平等8的研究;另有研究发现在豫皖湘赣地区中,产业转移与创新产出能力呈现出较强的不一致性,它们之间的非
14、有机耦合不利于区域均衡发展9。关于国际产业转移对创新影响的研究中,有通过对 21 个工业化国家与 46 个发展中国家的数据进行实证分析,得出外商直接投资能够促进国家技术进步的结论10;有利用企业专利申请数据研究发现,承接产业转移对我国自主创新具有显著的溢出效应11。但也有研究指出,跨国公司与承接地本土企业之间存在着的技术差距抑制了承接地企业创新效应12;有研究认为,外商直接投资引起的竞争加剧不仅没有刺激国内企业进一步提升创新能力,而且通过吞噬国内企业的市场空间打击了国内企业的创新热情,不利于国内企业的技术创新13。综上所述,以往相关研究对承接产业示范区设立的政策效应研究多集中于经济效益、产业结
15、构和生态绩效等,且多基于部分省份、个别区域或跨国之间研究产业转移与创新之间的关系,较少立足于国内中西部地级市样本分析承接产业示范区对创新能力的影响。本研究立足于我国中西部地区,分别从创新数量和创新质量两维度,考察国家级承接产业转移示范区设立对区域创新能力的影响效果及其作用机制,以及相关政策的空间辐射效应,为进一步优化相关政策实施效果提供参考。2研究假说在经济全球化和区域一体化发展背景下,区域研发创新能力不仅取决于地区研发投入,还取决于从其他地区获取技术研发外溢的程度。区际产业转移伴随着集聚效应、知识溢出效应和竞争效应,为中西部地区创新能力发展提供了路径。首先,中西部地区承接产业过程中,通过引导
16、资金、技术、人才和先进制度等要素在特定地区聚集所形成的产业集聚带来规模经济,逐渐使区域内企业成本下降而整体利润水平提高,进而有充足的研发资金投入促进创新要素增长、知识储量不断积累、信息技术快速进步,为提升创新能力营造了良好的发展条件4。其次,东部地区技术创新水平普遍要高于中西部地区,相对于中西部原有技术含量相当或更低产业的企业来说,产业转移中的企业不论是在专业人员技术还是管理人员素养等方面,均能够通过正式与非正式沟通产生知识与技术的溢出14,推动中西部地区创新能力提升。最后,在承接产业过程中,承接地政府会给予税收优惠、贷款贴息和信贷支持等政策,缓解融资约束问题来努力争取高新技术企业入驻,承接地
17、企业为增加竞争力也会通过研发新产品、新技术来提高生产效率15;企业在竞争中取长补短,有效推动了发明创造活动开展,为企业创新驱动城市创新能力建设打下了基础7。基于以上分析,提崔新蕾等:承接产业转移与区域创新能力基于国家级承接产业转移示范区的准自然实验93出如下假说:假说 1:国家级承接产业转移示范区设立可提升承接地区域创新能力。承接产业示范区设立推动区域创新能力提升存在诸多影响因素,因其以政府推动为主导来推进区域承接产业转移,因此重点研究产业结构调整和地方政府竞争两种机制。承接产业示范区设立,使区域管理、金融、科技等服务得到持续改善,为区域经济和技术发展创造了良好的软环境,这反过来使得承接产业示
18、范区有条件去吸引高新技术产业或企业落地16。王碧珺等17、Loecker等18的研究表明,在承接外来企业输入技术的同时,政府对当地企业实施的产业扶持政策也成为矫正创新体系市场失灵、提升企业创新效率的重要手段。承接地引入优势产业,通过政策及资金等手段扶持当地产业转型升级,有利于促进产业融合形成上下游产业链,集聚效应带来规模经济、降低生产成本,有利于增加科研投入。引入企业与承接地企业形成的产业集聚地,有利于企业之间形成技术溢出效应,使得专业化生产效率得以提高、产业结构得到优化调整,推动生产要素合理高效配置,创新人才和创新资源得以有效利用,进而实现帕累托改进来推动区域创新能力提升。地方政府竞争是研究
19、我国治理模式的一个重要视角。政治晋升激励体现在地方政府之间的多重竞争中,它可以弥补市场失灵,提高地方要素配置效率19。政绩考核方式的进一步完善也为创新能力提升提供了机遇和发展空间。2013 年 10 月 7 日,习近平总书记在亚太经合组织工商领导人峰会发表演讲时指出,“我们不再简单以国内生产总值增长率论英雄”20,因此我国地方党政领导干部的晋升标准趋向多元化,区域创新能力被赋予更大的比重21;而当前国内各地区产业结构转变、利益结构嬗变和生态环境改变等所面临问题的解决迫在眉睫,地方政府不得不通过创新来解决眼下的现实问题22。在此背景下,地方政府越来越重视区域创新发展,产业转移为地方政府提升创新能
20、力提供了发展契机,为吸引高新技术企业入驻承接地,地方政府之间展开横向竞争,为企业配置更多的资源来改善企业研发资金约束,使企业更有动力和能力进行研发创新,产业转移带来的技术外溢也推动区域创新能力发展。基于以上分析,提出如下假说:假说 2a:国家级承接产业转移示范区可通过产业结构调整来提高区域创新能力。假说 2b:国家级承接产业转移示范区可通过地方政府竞争来提高区域创新能力。我国各区域资源禀赋存在明显差异,地区经济发展也不平衡,导致创新发展条件存在异质性,因此在不同区域的承接产业示范区对区域创新能力表现不一。其中,中部地区由于地理位置与东部沿海地区相近,产业转移成本较低,且与西部地区相比产业基础更
21、好、创新环境与创新基础较为扎实,因此比西部地区更有利于承接高新技术产业,高新技术企业的集聚有利于中部地区创新能力更快发展。在承接转移产业过程中,无明确可承接区域的地方承接相关产业后,为承接地创造了选择机会,但同时增加了交易成本,地方政府易忽略自身资源禀赋条件盲目承接转移产业,使转移产业不能有效对接而减弱区域协同发展效应;而有明确承接区域的地方会使有关促进产业转移政策的预期更加强烈,地方政府可准确分析自身比较优势来有效承接转移产业,入驻企业可更好地明确自身发展定位、更快地投入生产,技术溢出有利于推动区域创新能力提升。在产业转移过程中,不同承接产业示范区的产业基础、引资能力和政府偏好都存在差异,地
22、方产业基础越好,越有利于实现产业链融合以节约成本、提高生产效率,为创新奠定良好的发展条件;转出产业城市的外商投资越多,其带来的技术溢出效应越有助于提高地方创新产出;政府偏好创新支持的资金越多,企业获得创新资金投入越充足,越有助于地方创新能力提升。创新要素的区际流动可优化创新资源在区域空间的合理配置,加速区域创新合作网络的形成23。转移产业承接地附近城市借助承接产业示范区政策红利优势来推动创新资源在城市间双向流动,形成创新能力的空间溢出效应。基于以上分析,提出如下假说:假说 3:国家级承接产业转移示范区设立对区域创新能力提高存在异质性且具有空间溢出效应。3研究设计3.1模型设定3.1.1双重差分
23、模型为探究承接产业示范区设立对区域创新能力的政策效果,将承接产业示范区设立作为外生冲击,借鉴徐换歌等23的研究方法,采用多期双重差分法进行分析,构建稳健性双向固定效应模型如下:(1)式(1)中:i 表示城市;t 表示年份;y 代表区域创新能力,包括创新数量能力、实质性创新能力、绿色创新能力和产学研协同创新能力;Xit为控制变量;i为城市固定效应;t为时间固定效应;it为随机误差项;didit表示承接产业示范区设立的虚拟94崔新蕾等:承接产业转移与区域创新能力基于国家级承接产业转移示范区的准自然实验变量,若 i 城市在第 t 年设立为示范区,则设立当年及以后年份取值为 1,否则为 0;系数 0是
24、对承接产业示范区设立与区域创新能力关系的估计量,若系数值显著为正,则说明承接产业示范区设立提升了区域创新能力。3.1.2机制检验模型为考察承接产业示范区设立对区域创新能力的作用机制,借鉴许红梅等24的研究方法,构建以下检验模型:(2)式(2)中:M 为中介变量,包括产业结构调整(is)和地方政府竞争(gov),采用第三产业就业人口/第二产业就业人口的比值衡量产业结构调整,并借鉴金培振等25的做法,采用地区生产总值增长率与所有地区生产总值增长率的均值之差衡量地方政府竞争;交互项系数 说明中介变量之间的相互影响。3.2变量选取与数据来源3.2.1变量选取核心解释变量为是否是国家级承接产业转移示范区
25、。2010 年国家发展和改革委员会批复将皖江城市带设立为首个承接产业示范区,截至2022年年末,全国分批次设立国家级承接产业转移示范区共 11处,范围涉及12个省(自治区、直辖市)的37个城市。由于湘南和辽西北承接产业示范区设立时间较短、效果发挥不明显,以及仙桃、潜江等城市数据缺失,最终选取 29 个设立承接产业示范区的城市作为研究对象。因为作为研究对象的 29 个城市全部位于中西部地区1),故选择中西部的 162 个城市为样本,其中以上 29 个城市作为实验组,其他城市为控制组。被解释变量是创新能力,包含创新数量和创新质量两个维度。采用我国 3 种专利的总申请数来衡量创新数量(sum)。借鉴
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