我国一流大学学院学术委员会功能发挥的现状及其启示_田芬.pdf
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1、我国一流大学学院学术委员会功能发挥的现状及其启示*田芬(西北工业大学高等教育研究所,陕西西安710072)摘要为促进“双一流”建设,我国一流大学需要重视大学内部治理,激发二级学院的办学主体性,积极发挥学院内部学术委员会的治理功能。本研究通过对我国 3 所一流大学的质性研究发现,我国一流大学实践中存在“象征型”“共生型”“冲突型”和“悬置型”4 种类型的学院学术委员会。通过分析每种类型学院学术委员会,得出“共生型”是最为成功的学院学术委员会建设模式,同时构建出合法性、自主性、有效性和效率性的评价指标体系。关键词一流大学;学院治理;学院学术委员会;类型;功能中图分类号G472.2文献标识码AThe
2、 eal Function and Enlightenment of Academic Senate of Schoolin Chinese Firstclass UniversitiesTIAN Fen(Institute of Higher Education,Northwestern Polytechnical University,Xian,710072,China)Abstract:To construct Double Firstclass,Chinese firstclass universities need to focus on inner gov-ernance,espe
3、cially pay attention to stimulating the vitality of school and making the academic senate in schoolfunction well.This study selects 45 subjects related with academic senate of school in 3 Chinese firstclass uni-versities through deep interview to collect research material.To find four types includin
4、g the symbolized type,the mutualism type,the conflict type and the suspend type,among which the mutualism type is the most suc-cessful model.Additionally,there are four criteria including independence,efficiency,legitimacy and validityto evaluate the function of academic senate of school in Chinese
5、worldclass universities.Key words:firstclass university;school governance modernization;academic senate in school of universi-ty;types;function为了促进高等教育治理现代化,我国大学需要注重大学内部治理,其中调动二级学院的办学自主性成为一种共识。二级学院内部应充分发挥学院学术委员会功能,为推进“双一流”建设提供79我国一流大学学院学术委员会功能发挥的现状及其启示*收稿日期20220408资助项目国家社会科学基金教育学一般项目“高等教育治理现代化进程中我国高
6、校集群治理研究”(项目编号:BIA210188).作者简介田芬(1989)女,安徽安庆人,助理教授,博士,主要从事大学治理研究.内生动力。一、研究问题的提出当前,学术委员会的相关研究内容比较丰富,包括国内国外的学术委员会的性质、功能定位、存在问题及其解决路径的研究。比如,学术委员会的运转被行政权力干扰1;在官本位、“学而优则仕”等文化的影响下,学术委员会的作用受到轻视;高校学术委员会成组织结构不够科学、成员权益意识薄弱等2。针对这些问题,已有研究关注于高校学术委员会改进对策的研究,主要的路径可以概括为“向后看”,指研究者聚焦于对我国民国时期大学评议会、教授委员会的研究3;“向西看”,是指研究者
7、将目光投向美国、法国等世界一流大学的教师评议会的运行机制4;“向当下看”,是指研究者着眼于学术委员会运行的现状,主要包括 3 个维度,即制度优化、权力平衡、文化培育,从而提升学术委员会委员的治理能力。很多的研究者提倡学术委员会去行政化,认为学术委员会必须不受行政干预,具有独立性5。对高校学术委员会应该追求独立性的观念成为一种研究者的内在默契6。这些研究体现了研究者对学术委员会的重视程度以及为促进学术委员会功能发挥做出的努力。但是,当前关于学术委员会的研究不足仍有:主要关注校级层面学术委员会,较少直接研究学院学术委员会;揭示了学术委员会功能定位、委员产生机制等单方面的问题,但缺少系统性研究;学术
8、委员会制度文本分析多,缺乏理论与实证相互结合的研究。立足于现状,对我国一流大学学院学术委员会功能发挥现状进行实证研究,主要的问题为:我国一流大学学院学术委员会在学院治理中实际发挥了多大功能?具体包括哪些类型?每种类型具有何种特征?哪种学院学术委员会是最成功的学术委员会建设模式?通过对这些问题的探索,构建出我国一流大学学院学术委员会的评价指标,揭示促进大学内部治理现代化的学术治理规律。二、研究方法为了探究我国一流大学学院学术委员会运行现状,本文采用深度访谈法,从学院学术委员会委员、专任教师、党政联席会成员等学院学术委员会等视角了解实情。(一)研究抽样本研究属于质性研究范式,是笔者和受访对象在特定
9、的时空中完成的。考虑样本选择的时候,研究者需要明确到什么地方、向什么人搜集材料,以及做出这些选择的原因7。1.案例学校本研究中案例学校的选取是综合目的性抽样和便利性抽样两个原则,抽取了我国 3 所一流大学(U1 大学、U2 大学、U3 大学)作为案例学校。本研究抽取这 3 所案例学校,主要是基于以下考虑:(1)U1 大学经过一百多年的发展,成为一所以文理基础教学和研究为主的全国知名综合性大学,为国家培养了大批人才。在一些机构组织的国内高校排名中属于“TOP10”的行列。U1 大学重视学术委员会建设,已经取得显著的办学成效,在全国范围内具有示范价值。U1 大学的二级学院内部以学术委员会为最高决策
10、机构,成立时间早,运行较为流畅。(2)U2 大学经过百年发展,形成了包括人文科学、社会科学、工程与技术科学、管理科学、艺术科学、医学科学等多学科门类的完备学科体系,在一些机构组织的国内高校排名中属于“TOP1020”的行列。U2 大学秉持开放的办学思想,在高校学院学术委员会建设中做出了很多的改革尝试,并希望有进一步的发展。U2大学的二级学院同时设置教授委员会和学术委员会,正在经历将学院内部最高学术治理机构从教授委员会转型为学术委员会的过程,且很多二级学院做出行政人员全部退出学院最高学术治理机构改革的尝试。(3)U3 大学经过近 70 年的发展,学校形成以工科为主,理工渗透的多科性研究型大学,在
11、一些机构组织的国内高校排名中属于“TOP2030”的行列。U3 大学的二级学院单设教授委员会,为学院内部最高的学术治理机构,代行学术委员会职能。U3 大学非常重视高校学术委员会的建设,主张发挥教授委员会的功能,在学院内设置独立的教授委员会办公室。2.受访者的选取标准89HIGHE EDUCATION OF SCIENCES2023 年第 1 期(总第 167 期)研究对象的选择,是为了尽可能多地收集到有效的访谈资料,当所收集的资料达到饱和,同时经过资料分析也达到“理论饱和”的阶段才停止抽样。具体而言,研究样本的典型性包括 4 个标准:在所要调查领域取得最大进展、有意愿搜集到详细数据、代表不同的
12、组织类型、相似的改变动机8。这4 个标准也是本研究案例样本的遴选原则。(1)受访者为我国一流大学二级学院学术委员会委员、党政联席会成员、专任教师等,对其所在二级学院学术委员会工作有一定的了解或者关注。(2)受访者对本研究的课题很有兴趣,愿意参加本课题的调研。(3)受访者对学院学术委员会功能发挥情况有一定的思考。本研究中有 4 种不同的获得受访者的方式:(1)笔者通过参加学术会议认识受访者,介绍自己的研究课题,然后发邮件确认访谈主题、访谈时间等。(2)熟人介绍,包括与大学有合作关系的熟人及在一流大学工作的熟人。(3)“行政资源搭桥联系”。笔者所就读的高校领导非常重视二级学院学术委员会的运行情况,
13、愿意帮助笔者介绍若干符合研究需要的受访者。(4)“滚雪球”方式。某些受访者高度肯定研究课题的价值,愿意介绍其他了解所在学院学术委员会的老师参与本研究。3.受访者的总体情况本研究的受访者为了解学院学术委员会的利益相关者(学术委员会委员、党政联席会成员、相关教师、兼任党政联席会成员和学术委员会委员),形成“证据三角”9。本研究中 45 位受访者的总体“肖像”,包括学术委员会委员 14 位(编码M01M14)、专任教师 12 位(包括学院学术委员会秘书、竞选学院学术委员会委员的青年教授、学院学术委员会的预备委员)(编码为 T01T12)、党政联席会成员 7 位(编码为 P01P07)、双重身份 12
14、 位(学术委员会委员和党政联席会成员)(编码 PM01 PM12),具体见表 1。(二)类型化呈现方式类型化呈现方式的劣势使得研究者更多聚焦于区分不同类型,可能忽视了我国不同一流大学二级学院学术委员会的丰富性和复杂性。德国学者 M.Weber10 186指出类型划分的不足之处,即类型学划分是根据片面突出的观点而综合一些现象,与现实具有一定的距离,但是对于实践的理解又具有特别的价值。但是,这并不影响 M.Weber对运用类型学的偏爱,在其著作中经常熟稔地运用类型学。比如,他将权威划分为合法权威、传统型权威、超凡魅力权威三种类型11;将社会行动的类型划分为工具理性行动、价值理性行动、情绪理性行动和
15、传统理性行动10 59,将合法秩序的类型划分为惯例和法律10 70;等等。这些表明类型学的呈现方式虽然有一定的缺点,但是瑕不掩瑜。因此,本研究选择运用类型学的方法。表 1受访对象信息一览表(有效样本)类别具体分类人数占比/%类别 具体分类人数占比/%身份性别职称分布学术委员会委员143111专任教师1226.67党政联席会成员71556学术委员会委员 党 政 联席会成员1226.67男3475.56女112444正高3988.89副高4889讲师12.22访谈形式年龄分布学科分布面谈2146.67电话2453.333640 岁715564145 岁511.114650 岁1226.675155
16、 岁920.005660 岁613.336165 岁511.116670 岁1220人文社科2760.00工程学科1124.44自然学科4889医学3667本研究选择“干预程度、治理效果”两个维度,对我国一流大学二级学院学术委员会在学院治理中的功能定位进行分类。干预程度是外部环境对我国一流大学二级学院学术委员会的影响,治理效果是我国一流大学二级学院学术委员会的功能发挥情况。我国一流大学二级学院学术委员会治理效果分为强、弱两个等级;干预程度分为大、小两个水平。通过治理效果、干预程度两个维度,结合调研材料,本研究划分出 4 种类型,具体如下:第一种类型为受到干预程度大、治理效果强,对应的是“象征型
17、”学院学术委员会;第二种类型受到干预程度小、治理效果强,对应的是“共生型”学院学术委员会;第三种类型为受到干预程度小、治理效果弱,对应的是“冲突型”学院学99我国一流大学学院学术委员会功能发挥的现状及其启示术委员会;第四种类型为受到干预程度大、治理效果弱,对应的是“悬置型”学院学术委员会。三、我国一流大学学院学术委员会功能发挥现状(一)“象征型”学院学术委员会该类型的学院对应的是工科高校中的文科、理科学院。该类学院一般都是在二十世纪八十年代至二十世纪九十年代由学系升格为学院。学院的历史较短,教授数量有限,一般都是通过成立教授委员会来代行学术委员会的职能。这类案例学院在全国第四轮学科评估中成绩大
18、多为 B。1.“象征型”学院学术委员会的类型阐释“象征型”是指由学院行政人员组成的工作机构。一般而言,学院党政联席会、职称评审委员会、学术委员会 3 个重要机构的委员基本上都是学院的行政领导。“象征型”学院学术委员会体现在治理主体组成、学术招聘和学术晋升 3 个方面:(1)治理主体的象征。学术委员会委员绝大部分都是有行政职务的教授,主动地将学院学术委员会的学术权力交托给行政人员。(2)学术招聘中的象征。二级学院在教师招聘中的权力相对有限,合适的应聘材料提交到二级学院,基本都全部通过,再向学校争取名额。(3)学术晋升中的象征。学院学术委员会与学院内部职称评审委员会之间协调。“我们学院的党委会、党
19、政联席会和学术委员会的人员基本上都是重叠的。因为我们的院长、副院长、党委书记、副书记都是中国共产党党员,也都有教授职称。这样的好处在于,学术委员会做出的一些决策能够得到有效的执行。因为学术委 员 会 的 委 员 不 可 能 自 己 否 定 自 己。”(PM10)这是典型“象征型”学院学术委员会的类型学阐述。2.“象征型”学院学术委员会的治理主体“象征型”学院学术委员会委员的构成,大部分为行政人员,极少部分为没有行政职务的人员。学术委员会的主任一般是学院的院长、书记或者负责科研的副院长,一般由 7 位学院内部的教授组成。“象征型”学院学术委员会委员的产生方式包括两种情况:(1)领导任命。每个学科
20、点的学科带头人是学院学术委员会的当然委员。学院学术委员会一般有一位负责人,其他的由学院的领导班子构成,包括主管教学的副院长、主管科研的副院长、党委书记、党委副书记和两位教师代表等。(2)“象征型”学院学术委员会中少部分委员是由投票产生。学院党政联席会、职称评审委员会、学术委员会人员重叠,出现类似“一套人马、多个牌子”的现象,其客观原因既在于二级学院内部教授人数十分有限,也是由委员会组成特征决定的。学院学术委员会主任由院长兼任,这从人员组成上在一定程度上规避了党政联席会与学术委员会的冲突。“我们的学院只有那么几个教授,也就只有那么几杆 枪,在学院的那几个委员会中肯定都是会身兼数职的。”(PM02
21、)这是“象征型”治理主体的现状描述。3.“象征型”学院学术委员会的具体运行该类学院学术委员会被干预大,但是目标达成度较高,具体运行情况如下(见图 1):(1)学术委员会的开会次数。学院的学术委员会是有事随时开会,一个学期至少开 1 次。“走程序”是开会的主要工作内容。实质上,学术委员会成员、职称评审委员会委员和党政联席会成员基本上都是学院的行政班子,意味着 3 个流程基本可以合并,也决定了学术委员会的决议的有效性。(2)学院学术委员会委员开会的积极性不高。如果参加学术委员会,依然无法充分表达自己的意见,觉得参加没有实质性意义。因此,请假(不出席学术委员会)成为委员一种无声的逃避。长此以往,学术
22、委员会委员的不参加就形成“参与式危机”。这表明规范学术委员会委员入场要求、在场职责与退场规则的重要性12。(3)“象征型”学院学术委员会负责的议题,包括学术招聘、学术晋升、教师出国、研究生导师遴选等议题。“学院基本所有与学术相关的事情都要到学术委员会过一下,都是些背书的事情,包括职称评审也是这样。学院进人的时候,需要学术委员会投票。但是,学院想要做大,学术委员会就会不做出选择,不得罪任何人,把材料合适的申请者001HIGHE EDUCATION OF SCIENCES2023 年第 1 期(总第 167 期)都留到学校里去刷。”(PM10)这是其运行现状的极好描述。图 1“象征型”学院学术委员
23、会的组织结构4.“象征型”学院学术委员会的治理价值“象征型”学院学术委员会对于所要处理的学术事务具有很强的影响力,具有一定的治理价值:(1)该类学院学术委员会由于都是行政人员组成,设置了独立的学院学术委员会办公室。(2)该类学院学术委员会的委员由于行政能力很强,非常了解所在高校的制度,在学术招聘、学术晋升等议题的处理中具有一定的“行政智慧”,为学院做大做强起到了一定的作用。(3)该类学院学术委员会为了争取学院发展最大化,偶尔会故意不做出实质性判断,而是将决策权留给学校,从而避免了专任教师个人与学院之间的直接冲突。“象征型”学院学术委员会的治理风险表现如下:第一,“象征型”学院学术委员会的隐性功
24、能是象征民主。第二,该类型学院学术委员会经常选择主动地不发挥功能,避免了二级学院这个组织与教授个体之间的冲突,但是引发了教师个体之间的利益冲突。(二)“共生型”学院学术委员会该类学院是历史悠久的综合性大学中的文科学院、工科学院、医学院。该类学院内部教授数量较多,同时成立学术委员会、教授委员会等专业委员会,多数在全国第四轮学科评估中成绩为 A。学院学术委员会的委员人数为 13 人,院长是学术委员会的当然委员。1.“共生型”学院学术委员会的类型阐释“共生型”学院学术委员会的内涵是指学院学术委员会作为学术责任机构,采取与学院行政班子之间本着促进学院发展的目的而相互配合的联合行动和方式。该类学院学术委
25、员会定位为责任机构,每一次负责的学术议题可以协助学院领导比较客观合理、公平公正地处理学院相关学术事务。“共生型”学院学术委员会体现为在学术招聘和学术职称晋升过程中,做出专业性的学术判断,具体表现如下:(1)学术招聘中帮助学院做出合适的学术决策。面对海外知名高校获得博士学位的申请人,学院的学术委员会严格审查竞聘材料,且结合我国一流大学的要求和该院内部“非升即走”考核制度的要求,最后做出是否录用的学术决策。该类学院的党政联席会往往尊重学术委员会的决策结果。(2)学术委员会委员在学术晋升中做出公正的学术决策。这些学术决策的结果能够让申请者“心服口服”,也有利于营造有正气的学院学术氛围。(3)学术委员
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