自贸试验区设立对产业协同集聚的影响效应——基于制度创新的维度.pdf
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1、南京财经大学学报(双月刊)年第 期(总第 期)收稿日期:修回日期:基金项目:国家社会科学基金后期资助项目“一带一路倡议下中国经济全方位开放研究”()海南省哲学社会科学课题“海南自由贸易港现代产业体系构建路径研究”()作者简介:李世杰()男江苏连云港人经济学博士海南大学经济学院教授博士生导师研究方向为产业经济、国际经济崇菲菲()女湖北襄阳人通讯作者海南大学经济学院硕士研究生研究方向为国际贸易理论与政策黄锦程()男海南海口人海南师范大学经济与管理学院助理研究员研究方向为经济管理自贸试验区设立对产业协同集聚的影响效应 基于制度创新的维度李世杰崇菲菲黄锦程(.海南大学 经济学院海南 海口.海南师范大学
2、 经济与管理学院海南 海口)摘要:自贸试验区试点政策以其独有的制度创新基因引领要素集聚聚焦“制度创新赋能产业发展”会对区内的产业协同集聚产生影响 结合 年的地级市面板数据采用渐进式双重差分法评估了自贸试验区的设立对产业协同集聚的影响效应 研究发现自贸试验区的设立能够促使区内产业的协同集聚机制检验结果显示自贸试验区能通过对外开放制度创新、财政补贴制度创新、公共服务制度创新促进地区产业协同集聚税收优惠制度创新机制对地区产业协同集聚的促进作用不显著 自贸试验区促进产业协同集聚的效果对处于不同地理区位、行政等级不同的城市具有区域异质性自贸试验区对不同类型的生产性服务业同制造业的协同集聚促进效果具有行业
3、异质性空间溢出视角下自贸试验区政策实施会对相邻地区和经济水平相似地区的产业协同集聚存在先抑后扬的“”型影响关键词:自贸试验区产业协同集聚制度创新渐进式双重差分法中图分类号:文献标志码:文章编号:()一、引言“十四五”规划和 年远景目标纲要提出推动先进制造业同现代服务业进行深度融合 生产性服务业与制造业(以下简称为“两业”)融合的现实空间平台就是产业协同集聚 在中国转轨经济形势下政府的政策行为同制度环境会通过影响各类型经济要素在地区间的流动重塑产业空间分布格局影响区域的产业集聚特征 现阶段我国制度具备“对内改革”和“对外开放”的典型特点“对内改革”主要指破除地方保护主义及市场化改革进一步放松对某
4、些生产性服务业不合理的产业管制促进生产性服务业要素的自由流动进而破除不利于产业平衡协同发展的政策瓶颈同体制障碍“对外开放”则意味着主动融入全球化在拓宽商品、资本、人员交流空间的同时借鉴西方先进制度助力国内经济制度演进通过“制度转型”机制影响产业的专业化、多样化集聚我国于 年至 年在 个省市推进自由贸易试验区(以下简称为“自贸试验区”)试点建设需要特别指出的是自贸试验区本质上不仅是贸易体制改革其更深层的含义是制度型开放制度型开放强调学习借鉴国际先进规则、标准及管理体系促使国内规则制度与国际通行规则制度相衔接 自贸试李世杰崇菲菲黄锦程自贸试验区设立对产业协同集聚的影响效应验区新一轮以制度型开放为表
5、征的高标准国际经贸规则会通过促进要素的跨区流动与整合影响区域产业分工和区位选择 现阶段中国集聚经济开始出现新特征即产业集聚并非仅仅是单一产业在地理空间上不断汇聚而是相互关联产业的协同集聚 在此背景下自贸试验区以其独有的制度创新基因引领要素集聚将从制度维度上优化制造业价值链功能环节与高端生产性服务的匹配程度进而对“两业”价值链的空间耦合互动效果产生一定的影响 研究自贸试验区对地区“两业”协同集聚的影响一方面科学评估了前三批自贸试验区推进制度创新对“两业”协同集聚的实际成效总结了优秀经验另一方面将为新一轮的自贸试验区运用互动机理确立产业结构转型战略提供有益参考二、文献综述(一)自贸试验区建立对产业
6、结构的影响效应研究关于自贸试验区影响产业发展的研究大多学者以宏观视角论述了自贸试验区建设对产业结构调整的影响 已有文献对自贸试验区是否有利于推动区域产业结构的优化结论并不一致、等国外学者认为自由贸易区的设立会助推世界经贸发展的失衡产生强者更强、弱者更弱的消极效果进一步拉大区域之间的发展差距弱化母国企业对自身的掌控权和其对经贸发展主导地位对本土产业结构的优化升级产生消极作用 认为自由贸易区以削减贸易壁垒为重要功能有利于促进要素、商品及服务在全球经济范围内的自由流动 通过助力企业从价值链低端晋升向高端促进生产结构的优化和产业升级国内学者们前期研究多使用省级层面数据以上海、天津、广东和福建四个自贸试
7、验区为样本从产业结构合理化、高级化两个维度分析自贸试验区对产业结构升级的影响效应实证方法主要包括双重差分法与合成控制法并深入从中间商品进口质量效应、外资专业化分工效应、进口扩大效应、金融集聚效应、创新驱动、优化资源配置、产业集聚效应多个角度研究了自贸试验区推动产业结构升级的理论机制 在此基础上支宇鹏等使用城市层面数据认为自贸试验区主要通过制度供给机制促进地区产业结构转型 邓慧慧等从产业技术复杂度的角度刻画产业升级认为自贸试验区在投资、贸易等领域的改革所带来的技术溢出效应有利于促进产业技术水平的提高 黎绍凯和李露一发现自贸试验区在显著推动地区产业结构高级化的同时以虹吸效应为代价对以往的研究做了补
8、充 鲜有学者从产业互动的视角定量评估自贸试验区建设对“两业”协同聚聚的影响(二)“两业”协同集聚机制的研究 最早把关注点投向差异产业间的空间集聚现象并提出产业协同(共同)集聚的概念认为协同集聚现象基于产业间存在的水平关联(人才、自然资源及技术共享)和垂直关联(投入产出关系)关于“两业”协同式集聚关系的观点主要强调“两业”之间的投入产出关联生产性服务业作为制造业生产的中间投入能在很大程度上解释两者在空间上的协同定位“两业”的协同式集聚观点不仅在封闭经济情形下得到了经验证据在开放经济的条件下亦有具体体现 陈国亮和陈建军基于中国城市的经验数据进一步证实“两业”的协同集聚在产业互动层面与产业前后向关联
9、度、知识溢出有着密切的联系另外补充了空间距离以及制度因素对“两业”协同集聚的影响 江曼琦和席强敏补充了投入产出关系带来的“两业”协同集聚在一定条件下才成立即投入产出关联是技术密集型制造产业同科技、信息、商务类等生产性服务业协同式集聚的主要动力 另有学者基于知识外溢路径发现不同类型产业间知识溢出(外部性)中的产业互补对创新的促进作用相较于产业内知识溢出(外部性)更强 基于“两业”的技术关联“两业”间的知识溢出主要是通过制造环节同来自生产性服务业的研发环节之间的有效沟通实现的 以上主要是基于经济地理因素对“两业”协同集聚机制的研究赵伟和王春晖认为引入由制度因素所产生的以隐性贸易成本形式存在的交易费
10、用对于解释我国开放条件下差异类产业协同式集聚的互动循环机理尤其重要 研究中国的产业集聚现象还应考量到制度环境及公共政策的内生作用而当前学界对产业协同集聚形成机制多从产业、空间维度进行考察鲜有涉及“自贸试验区”政策的制度维度 鉴于此本文的边际贡献主要有三个:第一从“两业”互动关联的视角研究自贸试验区政策对地区产业协同集聚的影响为以往的研究做出进一步的补充 第二从制度维度构建自贸试验区影响“两业”协同集聚的理论机制框架为“两业”协同集聚形成机制提供制度维度的考察 第三结合自贸试验区的辐射作用目标采用空间计量分析探讨了自贸试验区对产业协同集聚的空间溢出效应三、制度背景及理论机制分析自贸试验区为产业发
11、展指明了主攻方向 一是将发展先进制造业作为促进制造业升级的战略导向二是重点培育现代服务业即与制造业密切关联高附加值的生产性服务业的发展 在此基础上自贸试验区聚焦“制度创新赋能产业发展”本文遂将自贸试验区的集成式制度创新进一步分解重点考量对外开放、公共服务、财税制度创新对产业协同集聚的作用效果(一)对外开放制度创新机制自贸试验区向“双轮驱动”的对外开放模式转型 在促进投资开放领域制度创新方面自贸试验区施行准入前国民待遇和负面清单制度重点在商贸服务、航运服务、专业服务、信息技术等现代服务业领域减少或取消对外商投资准入限制进一步扩大了生产性服务领域的开放范围自贸试验区在引入生产性服务业外商直接投资的
12、过程中普遍存在跨企业人员的流动、业务合作以及技术转让等活动能通过技术溢出、竞争效应以及示范效应提高服务中间投入品的种类和质量通过垂直产业关联作用为制造业升级嵌入更多专业化的知识及技术生产要素进而促进生产性服务业周边地区制造业的发展更有利于形成两者的协同式集聚 另外自贸试验区加强对外资投向的政策引导亦将引导外资更多投向先进制造业领域促进高端外资制造企业集聚通过规模经济效应推动地区制造业结构升级促使其对生产性服务业的需求进一步升级与扩张为本地生产性服务企业与外资制造公司的合作拓展更大的空间从而促进产业的协同集聚 综上所述提出假说 假说:自贸试验区能通过对外开放制度创新促进产业的协同集聚(二)财税制
13、度创新机制一方面政府通过出台有利于人才、资金、先进设备引进的税收优惠政策对自贸试验区内企业运营亟须资金和高端人才、技术进行吸聚与调节能较好地解决生产要素的供需矛盾从而为片区先进制造业和生产性服务业的发展提供配套高端人才、技术支撑和融资支持另一方面自贸试验区降低生产性服务业、高端制造业企业所得税税率将激励先进制造、生产性服务企业入驻本地进行投资和生产直接推动所扶持产业的协同集聚 同时所得税的减免使得制造企业用于转型升级的资金增多从而产生更高端的生产性服务业需求和更强的“定向集聚”效应形成“两业”协同集聚的现象 从全国自贸试验区的整体发展来看自贸试验区产业补贴政策主要具有以下特点:一是产业补贴倾向
14、相近 自贸试验区大多出现了对先进制造业以及信息技术服务、金融服务等生产性服务业产业的补贴倾向 二是部分自贸试验区还逐步形成“研发 制造 服务”的功能布局相关产业补贴政策主要围绕关键核心技术的研发与突破、先进制造技术的开发同时还对创新型、服务型平台建设提供相关补贴支持 政府对先进制造业及生产性服务业给予产业补贴支持的同时可借用信号效应吸引其他社会资本的投入不仅可以直接填补生产性服务企业技术研发的资金缺口同时也有助于增强制造企业购买先进设备的能力达到激励创新的效果这将推动制造业与科技中介等服务机构深入协同合作创新从而加强产业链内部制造企业和服务机构之间的技术关联促进产业的协同集聚 综上所述提出假说
15、 和假说 假说:自贸试验区能通过税收优惠制度创新促进产业的协同集聚假说:自贸试验区能通过财政补贴制度创新促进产业的协同集聚(三)公共服务制度创新机制自贸试验区公共服务制度创新主要围绕两个层面:一是为了提升城市生活品质的公共服务供给二是建设生产性公共服务平台 自贸试验区将原由政府部门承担的职能逐渐让由专业服务机构承揽致力于推动社会化的公共服务有利于进一步提高公共服务供给效能 以上海自贸试验区为李世杰崇菲菲黄锦程自贸试验区设立对产业协同集聚的影响效应例自 年挂牌以来上海自贸试验区已建成金融服务、商务、通关等各类完善的生产性服务设施例如建立综合保税区的国际贸易结算中心、外高桥物流中心、金融租赁公司与
16、多家中资、外资银行等自贸试验区基于产业发展需求从国内外引进一批产业升级亟需的服务机构入驻完善丰富公共服务内容不仅能为所扶持产业发展提供信息、技术和资金等支持还可以协调“两业”之间的关系营造产业协同发展的良好生态环境促进产业的协同集聚 综上所述提出假说 假说:自贸试验区能通过公共服务制度创新促进产业的协同集聚(四)自贸试验区对产业协同集聚的空间溢出效应一方面自贸试验区以发展现代服务业为主要目标其政策导向能在一定程度上影响劳动及资本的流动方向因此自贸试验区会表现为从周围城市虹吸生产性服务业要素 对制造业而言自贸试验区的设立将促使所在城市产生集聚效应推动城市土地租金和运输成本增加此时附加值低、生产周
17、期长或劳动密集型的制造业企业将面临土地租金、商务成本和市场竞争一系列压力以追寻利润最大化为目标中低端制造业企业将自发地转移至自贸试验区周边城市形成溢出效应从而不利于周边城市的产业协同集聚 另一方面自贸试验区中心城市在强化自身生产性服务功能的同时可利用产业链上下游传导机制发掘总部 制造基地联动效应带动周围城市制造业的发展另外自贸试验区内上下游关联产业、人力资本和技术资源汇聚至一定程度时会产生知识溢出效应具备地理距离优势的邻近城市将受益于自贸试验区的辐射作用带动本地作为知识密集型产业的生产性服务业的发展从而促进制造业产业链本身较为发达城市的产业协同集聚 此外同自贸试验区经济水平、城市特性相似的非试
18、点城市对人才要素、技术及管理模式、中间品采购等有着类似的需求将利用制度创新的示范效应及自身的主动学习效应以“制度联动”引领产业的协同集聚 综上自贸试验区和其他非试点城市并非空间效应下绝对的“损失者”或“受益者”因此提出假说 假说:自贸试验区试点城市对产业协同集聚存在空间溢出效应自贸试验区政策实施会对相邻地区和经济水平相似地区的产业协同集聚存在先负后正的“”型影响四、模型设定、变量及数据处理(一)模型设定衡量自贸试验区设立对“两业”协同集聚的政策效应是本文的研究重点 考虑到 年 月底新冠疫情的暴发对我国产业经济造成的影响且 年 月设立的自贸试验区时间较晚本文选取国家设立前三批自贸试验区实施片区所
19、在城市作为研究样本处理组 在本文的 个地级市样本中从 年开始截至 年底中国已先后建成 个自贸试验区共分布片区在 个城市 本文选取国家设立的前三批自贸试验区片区所在城市作为研究样本处理组其他城市作为对照组 由于自贸试验区在不同城市设立的时间不同本文借鉴刘瑞明和赵仁杰的做法采用渐进式 的方法建立双向固定效应模型进行估计并计算自贸试验区政策的净效应具体模型设定如下:()式()中为被解释变量表示第 个城市在第 年份“两业”协同集聚水平 为设立自贸试验区的政策虚拟变量为本文选取的控制变量代表时间固定效应代表城市固定效应代表随机误差项在式()中核心估计参数 表征本文研究的政策效应的净效应系数(二)数据与指
20、标选取本文所使用样本为中国大陆 个城市 至 年的面板数据 计算“两业”协同集聚指数本文的处理组为前三批设立自贸试验区片区的城市涉及 年设立的上海 年设立的天津、福州、厦门、广州、深圳、珠海 年设立的沈阳、大连、营口、舟山、郑州、开封、洛阳、武汉、宜昌、襄阳、重庆、成都、泸州、西安、咸阳将海口市和三亚市纳入控制组主要考虑到第四批自贸试验区城市获批于 年政策效果在短期内难以得到充分体现且 年数据所提供的变异性有限会降低整个模型的估计效率 的原始数据来源于中国第三产业统计年鉴以及各地方统计年鉴、中国工业经济年鉴以及 数据库等也有部分数据来源于国家相关部委以及各主要城市的相关职能部门网站计算控制变量所
21、必要的原始数据来自中国城市统计年鉴.被解释变量本文被解释变量为“两业”协同集聚指数()本文参考顾乃华的研究界定生产性服务业涵盖范畴然后参考张虎等的方法构建“两业”协同集聚指数第一步依次设定“两业”的区位熵指数如下:()/()()/(/)()其中表示城市的制造业在全国层面的区位熵表示城市的生产性服务业在全国层面的区位熵表示 城市制造业从业人数表示 城市生产性服务业从业人数与 分别为全国制造业和全国生产性服务业从业总人数为全国“两业”从业总人数第二步基于两产业的区位熵进一步构建“两业”协同集聚指数:/()().控制变量控制变量具体计算方法如下:()经济发展水平()人均的自然对数()城市创新质量()
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