文献服务如何支持科技创新:基于行业情报用户视角的研究.pdf
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1、(Library)106 2023 年第 8 期(No.8.2023)工作研究文献服务如何支持科技创新:基于行业情报用户视角的研究*朱文青1 吴佑宏2 仰红慧2 陈红飞3(1.上海图书馆 上海 200031;2.上海体育科学研究所 上海 200030;3.上海卫星工程研究所 上海 201109)摘 要 文章从用户思维的角度切入,探析行业情报用户对图情服务的需求,采用文献调研法检索近五年图情机构服务科技创新的相关论文,根据服务提供方或服务对象进行分类;采用专家访谈法了解专业机构内部及科研生产环境中的情报管理现状,了解情报管理人员与科研工作人员的图情需求。针对行业情报用户,尤其是中小型科研院所目前
2、缺少成熟可借鉴的情报管理与服务机制,以及调研中反馈得较多的共性问题,研究认为可通过团队协作机制与分级流转机制进行解决。关键词 文献服务 情报管理 专业机构用户 团队协作机制 分级流转机制中图法分类号 G252.6引用本文格式 朱文青,吴佑宏,仰红慧,等.文献服务如何支持科技创新:基于行业情报用户视角的研究 J.图书馆,2023(8):106111.党的十八大明确提出实施创新驱动发展战略,如何为科技创新提供更有力的支持,拓展图情行业服务科创的新边界,早已成为全行业必须面对和思考的课题。上海图书馆的文献服务发端于馆际互借与文献传递,主要面向专业机构,为科研人员、情报管理人员等行业情报用户服务。为科
3、技创新提供基础文献保障是上图文献服务的立身之本,其至今仍然是 CALIS、OCLC、SUBITO 等国内外各大图书馆联盟重要的文献提供方。然而,由于电子期刊、开放存取、机构知识库发展所带来的行业生态变化,主要发达经济体的基础文献服务量已在 2000 年后出现了显著下滑1,此种趋势在国内各大图书馆联盟身上也得到了体现。面对上述挑战,国外同行提出了“机构重组与职能超越”的应对之道,将馆际互借与文献传递向上游延伸,与技术服务和馆藏发展进行融合2。上海图书馆则选择了一条不同的路径,更加关注科技创新所带来的新机遇,通过拓展更具知识含量的新业务,探索文献服务的知识化转型。1 研究背景与目的近年来上海图书馆
4、已就部分科研场景开展了相关服务,如面向评奖和评审的科研绩效评价、面向知识产权诉讼的资料查证服务、面向企业产品研发的技术探索服务以及面向科研人员的文献数据库定制服务,覆盖高校、律所、企业和科研院所等不同类型的机构,横跨教育、法律、医药和体育等不同行业,打造了整合各项业务的文献服务链3。但是受制于用户规模以及外部协作单位的身份性质,其探索依然处于零散状态,对于科创全场景下的用户需求依然缺乏系统了解。尽管文献服务的用户群体以高校和科研院所为主,但近年来,越来越多企事业单位的研发部门、信息中心、情报室或图书馆(以下统称行业情报用户)开始与上海图书馆合作,服务范围涉及文献传递、查收查引、资料查证、文献数
5、据库定制等各类型。服务的行业情报用户是一类非常有特点的群体:相较于图书馆员,他们更接近科创一线,更熟*本文系上海市哲学社会科学规划一般课题“智慧数据驱动的大都市图书馆科研创新支撑服务研究”(项目编号:2020BTQ005)的研究成果。2023 年第 8 期(No.8.2023)107悉最终用户的工作场景和服务需求;相较于内部科研人员,他们对图情服务的认知更为成熟和理性。在合作过程中,这个群体构成了连接图书馆与科创前沿的桥梁。因此,这些行业情报用户具备了独特的研究价值:一方面,由于工作内容相似,他们是一面镜子,折射出彼此共同面对的问题与挑战;另一方面,他们又是一个代理,为图书馆提供了走近科创前沿
6、的机会。本项研究综合运用了文献调研和专家访谈等研究方法,基于行业情报用户群体的视角,分析图情领域科创服务的运行机制、制约瓶颈和发展机遇,在帮助行业情报用户解决急难愁盼的同时,也为转型中的文献服务寻找新的发展机遇。2 研究过程设计张晓林曾对科技创新的工作流进行了高度概括和归纳,提出了包含了解趋势、产生思路、设计组织项目、设计实验、进行实验、数据收集组织、数据分析、发布交流、成果保存等环节的连续工作流模型4。高校以及科研院所内设图书馆或情报所依托母机构,靠近科创前沿,在用户的接受程度上也具备天然优势,近20 年来围绕学科服务、知识服务做了大量研究。然而,尽管我们所面对的行业情报用户大部分同为内设的
7、图情机构,但由于运行机制以及科研目的存在差异,高校已有的经验未必契合用户的实际需求。所以,在文献调研时必须对不同类型的作者机构进行适当区分,辨识出更贴近实际用户场景的研究成果。此外,由于文章的着眼点在于对用户场景和服务需求的挖掘,而非对具体技术方法的研讨,因此在文献调研中,我们还对定性与定量研究进行了区分,以文献计量为主要方法的案例研究未被纳入本次文献梳理范围。基于上述考虑,笔者检索了中国知网期刊数据库 2018年迄今的相关文献,检索式如下,检索结果限定在北大核心期刊及 CSSCI 收录期刊。TKA=(科学技术+科研+创新+科创+研发+行业+产业+商业)*(机构+单位+人员+企业)AND FT
8、=文献服务+情报服务+知识服务+智慧服务+学科服务+嵌入式服务+馆际互借+文献传递+查收查引+资料查证+专利分析+专利研究+情报分析+情报研究+查新+竞争情报+科技情报+产业情报+行业情报+文献需求+情报需求+竞争情报 AND FT=图书馆+情报所+图情机构+图情单位+信息研究所。我们对共计 1 144 条检索结果进行了人工标引,对第一作者所属机构及研究方法进行了分类,文献分类结果见表1。其中“其他图情机构”不仅包含行业情报用户,也包含通常与之存在密切合作关系的大型图书馆和科技情报研究所。文章将主要回顾“其他图情机构”下的定性研究文献。表 1 20182022 年论文第一机构所属机构类型统计表
9、高校及科研院所图情机构其他图情机构小计定性研究20251256定量研究19549243合计407100497笔者对 51 篇论文的第一作者所在单位逐一进行分析,发现超过 40 篇论文出自国家级和省市级图情机构,9 篇来自中国航发、中国化信、南方电网、中石油等大型国企的论文。这些行业领头羊的研究虽然视野广阔、也有较多的前瞻性思考,但我们在现实业务中的客户其实根本不具备如此优秀的资源禀赋。因此,我们在文献调研之外还开展了专家访谈,听取来自不同行业、用户规模各异的单位的意见。访谈对象均为图情岗位管理人员,访谈内容主要涉及以下问题:所在机构概况;所在机构针对图情服务的相关管理制度和流程设计;所在机构馆
10、藏资源与高频使用的数据库;所在机构图情岗位服务范围与协作方式;所在机构内部图情服务的需求来源。通过综合运用文献调研与专家访谈,我们希望找到既能着眼前瞻思考,又能立足业务实际并适合自身的科创服务发展策略。3 研究现状梳理从发文数量看,高校与科研院所附属图情机构是科创服务的绝对主力,他们的研究已形成体系:从定性研究看,主要涉及学科服务、科研绩效评价、科研数据管理、机构知识库建设、知识产权服务等主题;从定量研究看,主要涉及文献计量、引文网络分析、专利分析、文本挖掘以及数据可视化等技术方法,解决科研评价、学科进展与技术前沿识别等领域的问题。从科创工作流的角度看,其主要覆盖了科研立项之前的趋势分析、产生
11、思路,科研成果产出后的成果管理以及知识交流等诸多环节。尽管就发文数量而言,其他图情机构的总量不多,但这些研究却展现出了与高校和科研院所同行不同的关注点。3.1 关注面向企业的资源保障能力文献资源是各类知识服务的活水之源,也是各类图书朱文青、吴佑宏、仰红慧、陈红飞:文献服务如何支持科技创新:基于行业情报用户视角的研究(Library)108 2023 年第 8 期(No.8.2023)馆开展科创服务最重要的切入点。苏州工业园区图书馆针对区内生物医药产业集聚的特点,于 2018 年设立了生物医药专题馆,并针对医药研发全生命周期的每个阶段,配置了专属的数据库,为企业提供了专业可靠的文献获取渠道5。国
12、家图书馆以国家创新能力建设为着眼点,开展了企业信息服务实践,其中经济、产业、政策类数据库服务为创新环境及资源发展提供了重要支持627。伦敦金融城所属的金融城商业图书馆同样以优质的数据库资源作为企业服务的基础7。事实上,图书馆不仅拥有文献资源,图书馆空间以及各类工具设备也已成为新兴的重要资源。广受关注的大英图书馆商业和知识产权中心除了提供信息服务以外,同样注重创业环境的塑造,提供针对个人创业的空间服务,既包括创新创客空间如私人实验室,还包括免费的办公空间如会议室。私人实验室的设备除了 3D 打印机外,还包括激光切割机、数控铣床、乙烯基切割机、数字绣花机、热压机等626。上海图书馆也在空间创新上做
13、出了积极探索,为创客搭建创新孵化空间,并从信息服务、工具服务和空间服务三个不同维度支持科技创新8。3.2 关注产业投资带来的业务发展机遇如果说高校与科研院所同行更关注象牙塔内的科研活动本身,那么科技情报界的同行则更多地将目光投向了商业世界中产业投资带来的发展机遇。中国科学技术信息研究所注意到了产业投资领域对尽职调查的需求,除了传统的财务、法务和商务调查之外,技术尽职调查为图情行业带来了新的业务发展机遇9134。所谓技术尽职调查就是对可选择的技术和技术服务进行审查的过程,以此让技术投资决策能够最大程度实现技术的影响力并减少可能存在的风险。此类服务的信息价值属性、技术依赖性以及工作方法与科技情报工
14、作存在诸多相似之处,其希望通过“技术尽职调查”,实现科技情报机构向具备产业服务能力的中介服务机构的转身10。在湖南省科学技术信息研究所的企业服务案例中,既有寻找药物仿制标的的技术尽职调查服务,也有寻找合作团队的人才评价服务,还有业务和管理经验的输出,帮助用户建立自己的情报业务流程和情报监测系统9130。从上海图书馆文献服务的经验看,创新不再是单纯的技术问题,其早已与投资活动密不可分。某跨国快消品巨头委托的专利研究起步于行业中观层面自顶向下逐步分解的市场容量分析、主要市场参与者的市场占有率分析以及研发管线分析。虽然技术的确是这家跨国企业进入中国市场的重要考量,但现有的市场格局、法律与合规成本也是
15、必须考虑的因素。3.3 关注创新技术识别的方法论挑战对技术前沿与热点的识别是图情领域科创服务的一个关键着眼点。中国化工信息中心和宝武集团中央研究院一直都是企业情报服务领域的佼佼者,他们将面向技术创新的智能情报关键技术归纳如下:多源数据整合技术;主题聚类技术;关系发现技术。其中主题聚类技术和关系发现技术对于识别技术热点和技术突破尤为重要11。中国科学技术信息研究所对颠覆性技术的研发特征、管理方式和识别方法进行了系统研究。在当前阶段,颠覆性技术的识别方法主要有三个来源:图书情报领域、工程管理领域和经济研究领域。图书情报领域擅长对潜在主题进行挖掘,工程管理领域精于组织协调领域专家,经济研究领域则在搭
16、建指标和数学模型方面有独到之处。但是笔者认为,这些识别标准主要源于专家智慧和颠覆性技术的特征,但在颠覆性技术特征在与方法论的结合方面尚有欠缺12。这也提醒我们,基于文献计量的定量方法虽然在创新技术识别上有一定作用,但我们对创新技术的来源、演化路径与本质特征的理解和认识依然不足,需要在理论和实践两方面作出更多探索。4 专家访谈总结在访谈对象的选取上,我们以研究领域、机构规模、情报部门规模为三个主要标尺,分别选择了体育、航天、气象等六个研究领域中偏工程与应用的研究机构,按研究人员数量对机构规模进行划分,300 人以下为小型研究机构,300800 人为中型研究机构,超过 800 人为大型研究机构。在
17、我们的访谈对象中,小型机构均未设置独立的图情业务部门,也无图情专岗人员,多为网络中心或档案部门工作人员兼管图情工作;中型机构虽然设有专门的情报部门,但部分单位同样未设置图情专岗;大型机构两者均有设置且往往拥有不止一名图情专岗工作人员。在访谈环节的设计上,虽然各访谈对象均为机构内的图情专岗员工,但为了能更精确地了解科研人员的文献需求,在访谈开始前,笔者均以问卷调查或意见征询的方式了解过机构内科研人员对上海图书馆文献服务的满意度与希望增加或加强的服务类型。考虑到访谈中涉及军工保密单位,且个别单位不希望公开服务内容与协作网络,文内 2023 年第 8 期(No.8.2023)109将不详述各机构的背
18、景情况与服务现状,仅从科研一线需求、图情服务现状以及业务合作关系等角度进行总结。4.1 基础性的文献服务依然是科研一线的最大刚需大部分受访者表示,文献传递与文献翻译是科研人员最常见的需求,还有部分科研人员在文献语种的多样性上也有非常高的要求。例如上海体科所存在部分研究项目(优势竞技项目)的追踪对象来自非英语国家的情况,且各家受访单位在采购资料时多以英语为主,小语种文献伴随着获取难和阅读难的情况,迫切需要依托外部机构解决全文获取和全文翻译的难题。紧随文献传递与翻译服务的是科研评价服务。因为在课题报奖与职称评审中,文章引用情况与刊载期刊的影响因子等依然是体现个人学术成就最重要的评价指标,尤其是 S
19、CI-E 的收录情况。受此影响,部分科研人员为保证论文的学术影响力,会在论文投稿阶段主动参考期刊分区。但由于存在多种不同来源的期刊分区数据,科研人员往往希望获得图情人员的专业建议。一个出乎意料的情况来自文献检索。随着数据库的普及,信息检索技能早已不再是图情专业人员的专利,去中介化并将检索的主动权交还给用户已成为行业趋势。但我们在访谈中发现,依然有大量科研人员让内部情报人员代为检索,然而满意率普遍偏低。笔者与某受访单位的情报管理人员共同复盘了部分科研人员曾经提交的检索需求,总结了满意率偏低的原因如下:学科背景差异大。图情专业人员难以理解科研人员提交的技术需求点,在缺乏概念分析的情况下,仅通过某些
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