研发人员专利信息利用的影响因素研究_代志在.pdf
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1、促进技术信息传播是专利制度的核心目标之一。然而,现有文献与调查数据显示,部分研发人员并未将专利文献作为技术信息的主要来源,这与理论和制度预期相反。本研究基于计划行为理论与信息质量理论,对创新过程中研发人员的专利信息利用影响因素进行了探究。具体研究问题包括:()影响研发人员专利信息利用的因素有哪些?()这些因素是如何相互影响的?()这些因素对专利信息利用的相对重要性是什么?通过向高校工科院系和企业的研发人员发放问卷,本研究发现,行为意愿和知觉行为控制是专利信息利用行为的重要影响因素;行为态度、主观规范和知觉行为控制对专利信息利用意愿有正向影响;感知相关性、感知可靠性对行为态度有正向影响;而易于理
2、解性与行为态度之间的关系并不显著。关键词:专利信息;信息利用行为;影响因素;计划行为理论;信息质量中图分类号:;文献标识码:收稿日期:;修回日期:基金项目:国家社会科学基金重大项目()作者简介:代志在(),男,博士研究生。朱雪忠(),男,教授,博士,通讯作者,:。徐晨倩(),女,博士研究生。促进技术信息传播是专利制度的核心目标。依据专利对价理论,专利制度是一项精心设计的交易制度,它鼓励专利权人公开其发明创造,以换取在有限时间内对相关技术的独家垄断。在经典专利理论中,专利制度促进技术信息传播与利用的说法被作为一种毋庸置疑的观念加以接受。与理论和制度预期相背离的是,诸多文献与证据表明,研发人员并不
3、重视专利信息。指出大多数发明人几乎从不在研发过程中阅读他人的专利。事实上,专利制度促进技术信息传播的制度预期近年来受到部分法学家的质疑。哈佛法律评论上的一篇评论指出:“如果促进技术公开是专利制度的一个重要政策目标,那么该制度就极需修复”。现有文献同样提供了研发人员利用专利信息的证据,让问题变得更加复杂。针对纳米领域的顶级研究人员的调查研究显示,有 的受访者曾出于获取技术信息的目的阅读过专利。等人的研究表明,在日本,专利文献是最重要的了解竞争对手研发活动的信息渠道,而在美国,专利文献的重要性只能排第三位。进一步地,基于准自然实验的管理学研究也在宏观层面上证明了专利信息的公开效应。例如,等发现,美
4、国早期专利图书馆的设立增加了专利引用的地理距离。等发现,将中国专利文献翻译成英文,显著增加了中国专利文献被美国发明专利引用的次数。综合来看,专利信息中确实包含“有用”的技术信息,但研发人员的专利信息利用行为存在异质性。部分国外的文献重点探讨了专利公开制度存在的问题、专利是否公开了有用信息、专利制度的公开效应等问题,但对于研发人员是否利用专利信息、为什么用或者不用专利等问题知之甚少。而理解研发人员的专利信息利用行为对政府优化专利信息利用政策、完善专利公开制度具有重要意义。为了填补这一空白,本研究的主要目标是构建理论模型来理解研发人员专利信息利用行为的影响因素。具体研究问题是:()影响研发人员专利
5、信息利用的因素有哪些?()这些因素是如何相互影响的?()这些因素对专利信息利用的相对重要性DOI:10.16192/ki.1003-2053.20221122.004科 学 学 研 究第 卷是什么?理理论论基基础础与与假假设设提提出出 计划行为理论计划行为理论(,)是由 等人在理性行为理论(,)基础上提出的解释个体一般行为决策的理论。根据计划行为理论,人类行为受三种考虑因素的指导:对行为可能产生的后果的信念(行为信念),对他人的规范性期望的信念(规范信念),以及对可能存在的促进或阻碍行为表现因素的信念(控制信念)。这些信念又各自凝结成三个构念:行为信念产生了对该行为积极或消极的态度;规范信念形
6、成了主观规范;而控制信念引起了知觉行为控制。计划行为理论作为一种形式理论,被广泛地应用于解释各个领域的人类行为,是研究个体行为的重要基础理论之一。专利信息利用是研发人员在创新过程中主动检索、利用专利文献中的技术信息,以求弥补自身知识缺陷的一种信息行为。由于创新过程通常是一系列高度理性行为的集合,因此,有理由期待一个基于 的模型能够有效地解释研发人员的信息利用行为。()行为态度行为态度(,)是指个体对实施特定行为的积极或消极评价的程度。态度的形成源自于行为主体对执行目标行为会导致某种结果或提供某种体验的感知。先前研究已经证明个人获取信息的态度对信息利用意愿具有显著正向影响。在专利信息利用的情境下
7、,研发人员在做出专利信息利用决策时会对利用该信息可能取得的结果、所需的精力、使用体验等进行权衡。如果感知到利用专利信息能够对自己实现研发目标产生积极影响,研发人员就会对利用专利信息产生更加积极的态度,进而促进其专利信息利用意愿。因此,本文提出以下假设:行为态度对专利信息利用意愿具有显著正向影响。()主观规范主观规范(,)是指个人感知到的执行或不执行特定行为的社会压力。主观规范体现了社会影响因素对个人行为的影响。一般而言,个人会采取与社会规范相一致的行为,这一方面可能源于对群体规范的遵从动机,另一方面也可能来自对群体规范的内化和认同。在专利信息利用情境下,研发人员的信息行为同样会受到同事、同行、
8、领导、朋友等多方位的影响。如果主管认为参考专利信息对完成研发目标具有重要价值,这必然会促进研发人员的专利信息利用意愿。并且,同事或同行对专利信息利用行为的认同往往来自于其取得的积极效果,这种获取高绩效的行为模式往往会在同行和同事间产生“同群效应”,进而促进研发人员形成专利信息利用意愿。因此,本文提出以下假设:主观规范对专利信息利用意愿具有显著正向影响。()知觉行为控制知觉 行 为 控 制(,)是指人们感受到的执行特定行为的难易程度。在理性行为理论中,意愿由态度和主观规范共同决定,但完美的意志控制假设在很多情境下都不现实。计划行为理论认为,知觉行为控制对行为意愿有着显著正向影响,尤其是当实施该行
9、为需要付出特定成本,具备特定知识、能力或资源时。一些研究发现人们并不总是按照他们的意愿行动,一项荟萃分析表明,意愿平均只能解释行为方差变异的。意愿与行为的低相关性可能表明,人们缺乏有效的行为控制,而知觉行为控制捕捉到了意愿以外的控制因素对行为的影响。在信息行为领域,发现知觉行为控制显著正向影响信息搜寻行为。在专利信息语境下,研发人员利用专利信息通常需要登录专门的专利信息数据库,掌握与专利检索、专利信息相关的基本知识,才能有效获取专利信息。因此,当研发人员具备利用专利信息所需的相关资源、能力和知识时,其更有可能形成专利信息利用的意愿,也更有可能实施专利信息利用行为。因此,本文提出以下假设:知觉行
10、为控制对专利信息利用意愿有显著正向影响。:知觉行为控制对专利信息利用行为有显著正向影响。()行为意愿在计划行为理论中,行为意愿(,)被认为是对用户行为(,)最主要的影响因素,它反映了人们愿意努力实施特定行为的程度。在信息行为领域,信息行为意愿对信息行为的显著正向影响得到了广泛的实证支持。例 第 期代志在 朱雪忠 徐晨倩:研发人员专利信息利用的影响因素研究如,发现,妇女在网上搜寻健康信息的意愿对其健康信息搜寻行为有积极和显著的影响。与这些信息搜寻行为的研究类似,专利信息利用是研发人员在创新过程中获取信息的一种行为决策,研发人员需要在有限的精力、资源限制条件下,选择获取研发信息的渠道。总之,研发人
11、员的专利信息利用意愿越强烈,其越有可能实施专利信息利用行为。因此,提出以下假设:行为意愿对专利信息利用行为有显著正向影响。感知专利信息质量与行为态度专利信息利用体现了研发人员对专利文献中记载知识的内化过程,其内核是知识接收者与信息内容之间的互动。大量文献强调了专利信息利用行为与专利信息质量之间的关联。例如 指出研发人员忽视专利信息,因为其是一种“不稳健”“缺少信息量”并且“不可读”的技术文献。然而,前述文献中提及的专利信息质量相关概念均未提供管理学上可操作的定义。本研究通过借鉴信息管理领域中信息质量文献提及的相关构念,对研发人员感知的专利信息质量进行了测度,探究感知专利信息质量特征及其对研发人
12、员专利信息利用行为的影响。在不同的情境下,研究者赋予了信息质量以不同的含义。将专利信息与信息质量文献结合来看,专利信息情境下最重要的信息质量因素是感知可靠性、感知相关性和易于理解性。专利信息质量是外生于人内心因素的变量。感知信息质量通过影响行为信念作用于研发人员的专利信息利用态度。查先进等的研究结果表明,信息质量因素显著影响人的认知反应(工具性态度)和情感反应(情感性态度),认知反应和情感反应进一步显著正向影响学术信息搜寻行为。因此,本文有理由假设:感知可靠性、相关性和易于理解性分别描述了专利信息质量的不同方面,从不同的维度对研发人员的专利信息利用态度产生影响。()感知可靠性与行为态度感知可靠
13、性(,)是专利信息的内在质量维度。在专利信息情境下,感知可靠性是指研发人员认为专利文献中的技术信息是可信的、值得信赖的和有效的程度。囿于审查资源、审查能力和无效宣告程序成本等因素,实质审查程序和专利无效制度无法完全保障专利文献的权威性和可靠性。的调查研究表明,很多受访者对专利信息的可靠性表示了担忧,一位化学家表示他无法重复某专利所公开的化学合成方法,因为像实验温度、提纯方法等关键细节都是缺失的。在信息行为领域,感知可靠性与信息利用行为态度之间的关系得到了广泛验证。在专利信息利用情境下,当研发人员认为专利文献中公开的技术参数不准确、不完整甚至不真实时,利用专利文献进行研发可能意味着收益很小,甚至
14、是负收益。这种信念会促使研发人员形成对专利信息利用的负面态度,进而降低其利用意愿,反之亦然。因此,本文提出如下假设:感知可靠性对行为态度有显著正向影响。()感知相关性与行为态度感知相关性(,)是专利信息的情境质量维度。它是指研发人员认为专利文献中公开的技术方案与自身信息需求的匹配程度。感知相关性是与信息 任务匹配相近的概念。通常来说,人们收集信息是为了做出某种决策。在创新过程中,信息收集扮演着创新投入的角色,在这一过程中,研发人员需要快速地评估信息与他们任务的相关程度。查先进等的研究表明感知相关性是信息质量的核心维度之一,而信息质量对用户利用微博搜寻学术信息的态度具有显著正向的影响。在专利信息
15、利用情境中,感知相关性与专利信息利用态度密切相关。尽管专利客体的范围在逐渐扩张,但仍然有许多创新不能通过专利形式进行保护。此外,由于获得专利并不需要发明人公开(甚至了解)一项发明的科学原理和机制,因此,对于从事基础科学和机理研究等方面的科学家而言,专利文献与其研发工作相关性很低,自然难以产生积极的专利信息利用态度。相反的是,对于化学和生物技术领域的研发人员来说,最新且最前沿的技术信息往往会优先甚至仅在专利文献中公开。这意味着专利信息与研发人员的工作任务具有高度相关性,从而促进其形成专利信息利用的积极态度。因此,提出以下假设:感知相关性对行为态度有显著正向影响。()易于理解性与行为态度易于理解性
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