再议CIF合同中单证的重要...销售公约》与英国法律的比较_肖泽华.pdf
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1、2023年 第4期北方BEIFANGJINGMAO经贸收稿日期:2022-10-06作者简介:肖泽华(2000-),男,湖南娄底人,硕士研究生,研究方向:国际法、知识产权法。再议 CIF 合同中单证的重要性基于 联合国国际货物销售公约 与英国法律的比较肖泽华(英国卡迪夫大学 法学院,英国 威尔士 CF240AN)摘要:全球新冠疫情暴发以来,因疫情防控导致边境关闭和供应链中断,世界贸易中很多企业无法履行合同义务。2020年 5 月,英国政府发布了关于“受 COVID-19 紧急情况影响的合同履行和执行中的负责任合同行为”的指南,以应对此类合同纠纷。CIF 是广泛而又频繁使用的国际贸易术语,在全球
2、疫情背景下,再次强调 CIF 合同中单证的重要性,并深入分析 CIF 合同下买方拒收货物的权利和拒绝单证的权利及两者之间的相互作用,指导出口企业用好 CIF 合同依然具有重要意义。关键词:CIF 合同;单证;货物;权利中图分类号:F740.4文献标识码:文章编号:1005-913X(2023)04-0055-04国际货物销售合同是进行国际贸易的基础。买卖双方都是合同的主体,是合同的主要当事方。买卖双方在合同中的权利和义务互为内容,卖方义务使买方保护自己的权利。由于国际贸易术语解释通则具有节省时间、精力和成本的效果,并经国际商会不断定期修改以适应国际贸易的发展趋势,国际贸易术语解释通则成为了国际
3、贸易的基础性国际通行规则。其中,CIF(岸价格合同)是一种赋予国际货物销售所涉及的买卖双方多项权利和义务的合同,是比任何其他用于海运商业目的合同更广泛、更频繁使用的合同。CIF 首字母表示价格包括成本、保险和运费。在国际贸易术语 CIF 交易中,卖方保证所装运货物符合合同规定,所提交的单证齐全、正确,买方就必须付款。在 CIF 合同中,单证被视为货物的象征,同时对卖方的义务也有明确界定。但买方是购买代表货物的单证还是购买货物本身的问题从未得到解决,买方在履行合同期间审查卖方提交单证的标准在法律上是模糊的,其中,过分强调卖方单证义务,而不是买方实际交货权。这对卖方履行到岸价合同中单证义务以及在卖
4、方违反单证义务的情况下,买方可否采取的补救措施具有至关重要的影响。CIF 最好的例证是源自英国普通法的例证,英国司法实践也强调单证的重要性,且倾向于将到岸价格合同视为单证交易。尽管单证的重要性不容否认,但值得强调的是,单证的重要性源于销售合同。因此,归根结底,CIF 合同本质上是基于货物交易。本研究将侧重于单证在 CIF 合同中的重要性,并认真分析买方在英国法律中与 CIF 合同相关的权利,比较分析 联合国国际货物销售公约 与英国法律中赋予买方的权利,并讨论英国法律中获得合格货物和拒绝单证权利的相互作用。一、CIF 合同下单证的重要性CIF 合同一个关键方面是关于买卖双方对货物和单证的权利和义
5、务规范。在英国法律中,通常认为在 CIF 合同中,货物的卖方通常承担以下责任:第一,按照约定在装运港装运符合合同描述的货物,或采购已经在海上航行的货物以满足合同要求;第二,与能够按照约定将货物交付到卸货港并获得货物提单的承运人签订运输合同;第三,确保货物根据买方可以使用的保险合同进行适当的保险;第四,附上符合货物合同描述的商业发票,提供提单、保险单、发票和合同规定的其他文件,如原产地证明、质量证明等。无论是英国法律还是 联合国国际货物销售公约,CIF 中单证的重要性是毋庸置疑的。与 联合国国际货物销售公约 相比较,由于国际贸易法是一个相对现代的概念,英国法律主要依赖普通法的解552023年 第
6、4期NORTHERN ECONOMY AND TRADE释来获得权威。在其 1992 年正式颁布的海上货物运输法中规定,海上货物运输法适用于下列“单证”,即任何提单、任何海运单和任何船舶的交货单。本质上,1992 年海上货物运输法适用于任何能够通过背书或类似方式转让给另一方的单证,通常被称为“提单”。提单是英国海商法下的重要单证,尤其是在运输合同方面,具有三个关键性表示,分别是:作为货物收据提单、作为运输合同证据和作为所装货物的物权凭证。根据 CIF 合同,卖方有按照合同装运货物并提交相应单证的双重责任,这些单证是买方付款的依据。可见,CIF 合同明显分为两个不同的类别:货物和单证。在 CIF
7、 合同下卖方的义务既包括交付货物,也包括交付单证。单证用于代表向买方交付货物,并允许向承运人出示有效的运输单证,以便将货物交付给买方。早在 1872 年,在 Biddell Brothersv.EClements Horst Co.一案中,汉密尔顿法官就定义了卖方责任,卖方必须在装运港装运合同货物,订立货物运输合同将货物运抵约定的目的港,为买方安排货物运输保险并出示发票,最后再把这些单证提交给买方,而买方也必须准备好并愿意在对方提示该单证时支付货款 Ireland v.Livingston(1872)LR5 HL 395 at 406 per Mr.Justice Blackburn。也就是,
8、在 CIF 合同中,一旦卖方提交了这三份单证,且单证生效,卖方职责即结束。就作为已发货货物的收据而言,提单可用于提供已发货货物的数量、重量、状况或描述的初步证据,可用于解决因与合同不符而产生的货物纠纷。就作为运输合同的证据而言,提单可以作为提供运输合同的证据,但并不自动构成双方存在运输合同。这对于买方可能需要追究承运人承担损失责任或对损坏采取行动时很重要。就作为物权凭证的提单而言,提单可以作为“象征性的货物交付”,表明买卖双方之间的所有权转移。在业务过程中,直到卖方转让提单,货物的一般财产权保留在卖方手中。根据英国商法,提单是货物的标志,如果卖方能够质押货物,则货物的一般财产权必须属于卖方。英
9、国普通法中有一个经典的法律声明,其中概述了 CIF 合同中必须提供提单、保险单和显示货物价格明细的发票(以及商品的描述),三份单证才能生效。交易中,买方有权要求卖方提供这些单证,合同才能继续执行,卖方有责任确保提供单证。英国判例也通常要求对 CIF 合同下的单证进行单独审查,也就是说卖方必须严格遵守 CIF 合同下的单证义务。显然,在 CIF 合同中,获得货物明细账目或发票的权利可能对买方有利,CIF 允许买方确保自己收到销售合同中承诺的货物数量和类型。从本质上讲,在货物实际到达港口并准备放行之前,交易单证是买方唯一货物代表,单证仅为交易标的而不是货物本身。因此,对货物明细账目或发票要尽可能清
10、楚,以确保买方对即将到达的货物有一定了解,并在发现有任何不符之处可尽快采取纠正措施。在 CIF 合同下,买方对卖方提交的单证进行核对也类似于在信用证法律关系中银行对单证实行以独立审查和严格一致作为原则的审查。二、CIF 合同下买方拒收货物的权利和拒绝单证的权利CIF 合同中卖方义务具有双重性的法律效力,也导致买方对卖方违反这两类义务可采取相应的补救权,即在 CIF 合同中,买方有拒收货物的权利(或者获得合格货物的权利)和拒收单证的权利。在Devlin J(法官)对 Guei Tek Chao v.British Traders andShippers 有限公司一案中,他认为,根据合同,买方有权
11、拒绝单证和拒绝货物。这是两种不同的权利。第一种情况是在提供相应单证时出现的。第二种情况是货物到达时进行检查,检查发现货物与合同不符。在本案中,Devlin J 未能提出一项审查单证的标准,即在单证存在怎样的瑕疵时买方可以拒绝收取单证 KweiTek Chao v.British Traders and ShippersLtd.(1954)2 QB 459 at 480。因此,在该案中,原告丧失了拒绝单证的权利,但没有拒绝货物的权利。在宝洁菲律宾制造公司诉 Kurt A.Becher Gmbh&Co.KG 一案中,Kerr 给出了该问题的答案。他认为,CIF合同下卖方提交单证的行为隐含了一项在性
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