农村脱贫家庭返贫风险测度及...—基于生计脆弱性的分析框架_陈文美.pdf
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1、贵州财经大学学报 年第 期 总第 期贫困与发展 农村脱贫家庭返贫风险测度及预警机制构建研究 基于生计脆弱性的分析框架陈文美,张昌柱,李春根(贵州财经大学 公共管理学院,贵州 贵阳;江西财经大学 财税与公共管理学院,江西 南昌)摘 要:在阐释生计脆弱性与脱贫户返贫风险生成机理的基础上,构建农村脱贫家庭返贫风险的测度指标体系并测算其返贫风险程度。实证结果表明:全国农村脱贫家庭的返贫风险较低,西部地区农村脱贫家庭的返贫风险较高,且同时面临外源风险和内源能力较弱双重困境;风险适应能力强弱是引致返贫风险的主要指标,五项资本贡献率不尽相同,其中金融资本、人力资本是增强风险适应能力的主要贡献因子。在此基础上
2、,可从信息收集管理系统、大数据平台判断预警级别、预警等级情况核查、预警措施介入、预警措施评估五个方面构建返贫风险预警机制。可聚焦易返贫地区,预防外源返贫风险,提升农村脱贫家庭抗风险能力,完善落实防止返贫预警帮扶机制。关键词:脱贫家庭;返贫风险;风险测度文章编号:();中图分类号:;文献标识码:一、问题提出及文献回顾 年底,在现行标准下我国 万农村人口全部脱贫,脱贫攻坚战取得了决定性胜利,绝对贫困和区域性整体贫困问题历史性地得到解决,标志着我国贫困治理迈进巩固脱贫攻坚成果阶段。国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议指出要健全防止返贫监测和帮扶机制,同时 年中央一号文件专门强调
3、:坚决守住不发生规模性返贫底线。以上文件都指明了稳固脱贫成果、防止脱贫人口返贫不仅是“十四五”期间持续跟进农村发展的重要任务,更是推进巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的底线要求。所谓返贫主要有“未贫返贫”和“脱贫返贫”两种类型,此处主要探讨“脱贫返贫”,主要是指已经脱贫的个体或区域因各种主客观原因再次陷入贫困的现象和动态过程,表现出不确定性和反复性。相关数据显示,目前脱贫具有返贫风险和致贫风险的人口分别为 万人和 万人左右。其中,年新增加 万返贫人口,一定程度上呈现出“扶贫脱贫返贫”的“恶性循环”。事实上,当前我国农村在资源配置、公共服务、生计系统等方面依旧存在短板,引发返贫风险的诱因较多,
4、农村脱贫人口的内生动力及自身的脆弱性和返贫风险并未彻底完全消除,因病、因灾等致贫返贫风险依然很大。,如何有效防止返贫现象的发生,需对农村地区的返贫风险实证测算,找准风险来源,以确保有效化解返贫风险,切断“脱贫返贫”路径,为可持续减贫、促进乡村振兴、实现共同富裕目标的收稿日期:基金项目:贵州省哲学社会规划课题“贵州易返贫人口的返贫风险测度及预警帮扶机制研究”()。作者简介:陈文美(),女,贵州毕节人,博士,副教授,硕士生导师,江西财经大学财税与公共管理学院博士后,研究方向为公共经济与社会保障;张昌柱(),男,贵州贵阳人,硕士研究生,研究方向为社会保障与反贫困;李春根(),男,江西抚州人,博士,教
5、授,博士生导师,研究方向为公共经济与社会保障。贫困与发展贵州财经大学学报 年第 期 总第 期政策制定与路径优化提供一定的借鉴参考。进入巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的历史交汇期,有关返贫风险的研究不断深入,主要围绕返贫风险来源、脆弱性脱贫、防范化解返贫风险对策等内容展开研究。具体如以:一是关于返贫风险来源研究。研究得出:家庭的资产积累能够让其避免陷入返贫状态。和立道等总结得出农村贫困人口彻底脱贫和预防返贫的根本在于提升人力资本。吴本健等认为人力资本、自然资本和物质资本等生计资本是影响少数民族脱贫家庭返贫风险增加的重要因素。二是关于脆弱性脱贫研究。脆弱性脱贫是指脱贫群体暴露于环境和社会变化的
6、压力中,由于缺乏适应能力和抵御风险冲击的能力而容易受到损害,再次陷入贫困状态,其根本原因在于贫困主体的脆弱性。严小燕等通过对区域与家户两种尺度的转换与融合,探究返贫脆弱性问题及其原因,并运用 神经网络、熵值法和偏相关分析等方法进行了典型连片特困区的返贫脆弱性评价。黄国庆等以民族地区为特定研究区域,从生计脆弱的视角构建了脱贫户返贫风险的评估体系,并测算西南民族地区脱贫户返贫风险。肖攀等从贫困脆弱性的视角,通过构建 模型实证分析家庭教育支出对农户脆弱性的影响机制与影响效应,得出家庭教育支出能显著降低农户的脆弱性,且不同家庭类型教育支出的影响具有异质性。三是关于防范化解返贫风险对策建议研究。包国宪从
7、预警模型主体构成、预警程序、支撑条件等方面构建了我国返贫预警机制。萧鸣政等借助人力资源开发理论与方法,从自我开发、培训开发等方面实现返贫风险控制。综上所述,脱贫人口返贫诱因复杂多样,涉及经济、政治、社会、环境等诸多要素,脆弱性脱贫是返贫风险发生的根本原因。面对不同的返贫风险来源,学者从各自的角度对防范化解返贫风险的机制、优化路径等方面提出了独到见解。但当前对脱贫人口返贫风险的研究主要集中在定性层面,定量研究不多见,尤其是鲜有研究构建返贫风险测度体系并定量测度脱贫人口的返贫风险。为此,本文在阐释生计脆弱性与脱贫户返贫风险生成机理的基础上,以生计脆弱性“暴露度敏感度适应能力”的分析框架为基础,构建
8、我国农村脱贫家庭返贫风险测度体系并测算其返贫风险,在此基础上创新性地运用气象灾害预警划分等级,有针对性地构建包括信息收集管理系统、大数据平台判断预警级别、预警等级情况核查、预警措施介入等方面的返贫风险预警机制,为现阶段我国返贫阻断、坚守不发生规模性返贫、扎实推进巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接提供现实依据和有益参考。二、农村脱贫家庭的生计脆弱性返贫风险发生机制分析(一)脆弱性与贫困的伴生关系世界银行将贫困看作是公民缺少机会参与活动,使得在一些关系到自身命运的重要决策时缺乏发言权,且容易受到经济及其他冲击影响的一种脆弱性状态,表现出受到冲击和抵御能力两方面。其中,脆弱性高低与受到的冲击力呈正向
9、关系,与抵御能力呈反向关系。事实上,脆弱性会导致家庭遭受财产、人员等各种损失而引发福利水平下降,如果下降至社会公认的水平之下而陷入贫困,脆弱性与贫困间反映出一种伴生、相互影响的关系。具体体现在:一是脆弱性作为贫困的重要表征,陷入贫困状态中的家庭往往会导致较高的脆弱性,当经济骤减中断或冲击发生时,贫困者需要调动和整合包括财富、健康、教育、资产、资本等诸多资源抵御应对特殊情况,越贫者越缺乏对上述资源的拥有和支配能力,引发的福利水平降低程度越严重,陷入的贫困程度越深。二是脆弱性高低还体现在面对冲击影响时的适应和恢复能力。贫困人口在遭遇冲击过后,如遭遇自然灾害、经济中断等,若未能及时得到外界援助,很难
10、恢复到原来的生活水平。一般而言,冲击发生时他们通常会通过减少食物摄入量、出卖家产、使子女辍学、降低医疗费用等方式来维持较低的生活水平。其中,减少教育投入和健康支出会进一步加剧陷入“脆弱贫困更脆弱更贫困”恶性循环的可能性。(二)生计脆弱性脱贫的返贫本质生计脆弱性是指家庭和个体在生计活动过程中,当生计结构变化或面临外力冲击时不稳定、易遭受损失的状态,是返贫风险发生的核心要素。一般而言,在脆弱性脱贫阶段造成脱贫家庭生计脆弱的原因贵州财经大学学报 年第 期 总第 期贫困与发展 主要来源于自然和个体两个层面,自然层面主要为自然灾害侵袭(如地质灾害、大气灾害),它不仅会导致脱贫农户种养殖业减产、减收致返贫
11、,还会使房屋、固定财产及个人健康遭受损失;个体层面表现为突发事件冲击(如失业、疾病等)会不同程度导致收入减少或者支出增加导致生计不可持续,引发返贫风险发生。当然也有学者将影响农户生计可持续的原因归纳为内外因素,其中,内部原因来自脆弱性,外部冲击则用风险阐释。需要指出的是,为如期完成脱贫攻坚任务,政府通过高强度财政支出着力实施一系列超常规的扶贫政策,使得过度使用财政扶贫政策的边际支出效果、边际贡献不断弱化,贫困户对财政转移性收入的依赖程度过高,呈现出贫困户脆弱性脱贫的现象,其生计可持续能力依然较低,群体性返贫风险依然存在。关于生计脆弱性脱贫,提出了“暴露度敏感度适应能力”分析框架,认为暴露度衡量
12、的是自然风险、社会风险等外源胁迫因素对农户生计脆弱性的压力大小;敏感度是农户自身的属性,不同的农村家庭在应对外源的风险时,直接或间接做出回应的难易和灵敏程度各不相同;适应能力是对外源风险已经或预期要发生,以及产生的影响采取适当的措施而趋利避害的能力、行为和恢复力。一般来说,生计脆弱性与暴露度、敏感度呈反向关系,与适应能力呈正向关系,呈现出贫困区域包括地理位置、生态环境、经济基础、产业发展、基础设施等要素的系统功能不齐全或失调地延续,进而陷入“空间贫困陷阱”。从生计可持续的视角,脆弱性脱贫家庭的生计不足或生计资本组合不合理,使其难以有效应对各种风险的冲击,不能利用包括物质、金融、社会、人力等各类
13、生计资本实现其生计可持续。(三)生计脆弱性引致返贫现象产生的发生机制分析返贫现象发生主要在于脱贫后的家庭仍然可能存在返贫风险,没有及时遏制和降低返贫风险,自然会沿“脱贫返贫风险返贫”的逻辑发生机制路径演进。从动态分析视角来看,无论通过何种方式实现脱贫的家庭,都会存在生计风险,主要是因为脱贫家庭的生计能力是否能在脱贫之后可持续主要取决于生计是否稳定,不稳定性预示着返贫风险存在,且具有动态性。一般而言,脱贫农户内源的生计能力和外源的生计风险两者的共同作用形成的返贫风险不断变化引发生计不稳定性。当返贫风险不断累积突破某一阈值,脱贫家庭就会再次陷入贫困,其实质内核是内源生计能力无法抵御外源生计风险,家
14、庭的资产存量在抗击外源风险时导致家庭资产减少而无法维持正常生活,外在表征可以通过收入减少或者支出增加表现出来。从静态分析视角来看,返贫现象发生机制形成的核心在于中间环节的“返贫风险”,脱贫农户面临内外在的多源性致贫风险,从生计脆弱性的“暴露度敏感度适应能力”理论框架来看,脱贫农户的生计脆弱性变化主要反映在收入与支出层面,若脱贫家庭因脆弱性变化导致收入不能维持正常生活则再次返贫。其中,“暴露度”属于外源生计风险,涵盖了如气候变化、自然灾害、突发事件等,“敏感度”表示对外界风险的反应、敏感程度,涵盖健康情况的变差等可能会导致家庭支出增加进而引起收入减少,“适应能力”多指抵御外源风险的能力,资本作为
15、集中衡量“适应能力”的指标,主要包括自然资本、物质资本、金融资本等,反映资本存量越多脱贫农户的收入越多抵御风险的能力越强。三、返贫风险测度指标体系构建与测度方法(一)数据来源本文的数据来源于中国家庭追踪调查数据库(),该数据库包含个体、家庭、社区三个不同层次的数据,是一个全国性、综合性的社会跟踪调查数据库。本文利用最新 年的数据,将个人库和少儿家长代答的数据筛选合并到家庭层面,并按照 年中国农村贫困监测报告中关于我国 年贫困线为人均收入 元 年的标准进行筛选,将农村家庭样本中人均收入高于 年贫困线的家庭视为脱贫家庭,最后得到 个农村脱贫家庭数据样本,覆盖了 人。(二)返贫风险测度指标体系运用
16、的“暴露度敏感度适应能力”分析框架,在参考陆远权等构建的评价指标体系的基础上,结合数据可获取性,重点从风险暴露程度()、风险敏感程度()、风险适应能力()三个维度考量,构建了我国农村脱贫家庭的返贫风险测度体系,具体指标情况见表。贫困与发展贵州财经大学学报 年第 期 总第 期 风险暴露程度。风险暴露程度是指脱贫农户可能遭受外源风险冲击的情况,参考已有学者的研究,此处选取了自然风险、家庭风险、社会风险来表示风险暴露程度。其中,土地是农村家庭赖以生存和生产最重要的自然资源,土地的多少和好坏在很大程度上影响了农村家庭的收入,决定了农村家庭返贫面临的自然风险,所以将土地资产用作表示自然风险;选用教育压力
17、代表家庭风险,用教育支出表示教育压力,主要考虑到教育的支出是家庭总支出的重要组成部分,其投入能促进家庭人力资本积累、提升家庭成员反贫困自我效能感和增强家庭内生脱贫动力,降低农户的生计脆弱性,家庭承受的外界返贫风险会相应减少;社会保险作为居民规避风险最有效的制度安排,在面临各种风险时,参保家庭会获得社会保险制度的补贴或兜底保障,降低返贫风险发生的可能性。风险敏感程度。风险敏感程度是指脱贫农户在遭受了外源风险冲击时,家庭对风险冲击作出回应、反应的敏感程度。如前文所述,健康作为脱贫家庭在遭受风险时作出回应、反应的敏感程度的重要指标,其灾难性医疗支出增加会提高因病致贫或返贫的概率。此处选用了家庭医疗支
18、出占比、健康自评情况三个二级指标。表 农村脱贫家庭的返贫风险测度指标体系维度一级指标二级指标指标含义及赋值指标类型指标代码 综合权重()风险暴露程度()自然风险土地资产土地资产价值(元),万及以下,万 万(含 万),万 万(含 万),万以上 负.家庭风险教育压力教育支出占家庭支出的比例负.社会风险社会保险家庭成员参加社会保险的比例负.风险敏感程度()健康风险医疗医疗支出占家庭支出的比例正.家庭成员 值在正常范围(大于等于.,小于)的比例负.健康状况自评家庭成员健康状况为健康的比例负.风险适应能力()自然资本物质资本金融资本人力资本社会资本做饭用水使用雨水、井水、窖水等;使用自来水、桶装水、纯净
19、水、过滤水 负.做饭燃料使用非清洁能源,使用清洁能源 负.空气净化室内空气未经过净化,室内空气经过净化 负.住房面积家庭住房面积(平方米),及以下,(含),(含),以上 负.农用机械农用机械总值(元),及以下,(含),万(含 万),万以上 负.耐用消费品家庭耐用消费品价值(元),万及以下,万 万(含 万),万 万(含 万),万以上 负.收入过去 个月家庭总收入(元),万及以下,万 万(含 万),万 万(含 万),万以上 负.家庭存款家庭的现金及存款总额(元),万及以下,万 万(含 万),万 万(含 万),万以上 负.家庭欠款家庭欠款额度(元),万及以下,万 万(含 万),万 万(含 万),万以
20、上 正.政府补助家庭是否享有政府补助,否,是 正.劳动力平均年龄 岁(含 岁)岁,岁(含 岁)岁,岁(含 岁)岁,其他 正.劳动力人数家庭劳动力人数(身体健康且年龄在 岁 岁)的比例负.就业家庭就业人数的比例负.教育年限劳动力平均教育年限,年以及下,年 年(含 年),年 年(含 年),年以上 负.社交往来人情礼支出(元),及以下,(含),万(含 万),万以上 负.人缘家庭成员人缘关系自评大于等于 分的比例负.亲友帮助亲友是否予以经济帮助,否,是 负.风险适应能力。根据本研究需要,此处将适应能力分为包括自然、物质、金融、人力、社会等资本在内的五种类型。第一,自然资本。自然资本与脆弱性联系最为密切
21、,分为无形的公共资本(例如:空气质贵州财经大学学报 年第 期 总第 期贫困与发展 量)和有形的生活条件。选用了空气净化指标衡量自然资本中的无形公共资本,用做饭用水和做饭燃料两个指标来测度自然资本中有形的生活条件情况。第二,物质资本。物质资本是长期存在的生产物资形式,是维持生计的最基本生产资料和基础设施,此处用农用机械总值来代表物质资本的持有情况,还用住房面积来考察农户的住房情况,同时将包括电视、冰箱、洗衣机等家电以及衣柜、床等家具的耐用消费品价值用以描述家庭物质资本情况。第三,金融资本是在消费和生产过程中人们为了取得生计目标所需要的资金积累和流动。此处用脱贫家庭现金收入、政府补助、家庭存款和家
22、庭欠款来反映金融资本。第四,人力资本。人力资本是其生产和经营的基础,且农户的受教育程度是决定家庭未来发展能力的重要因素。其中,人力资产的数量和质量差异均会影响农村家庭的生计策略,表现出劳动力数量不足、低就业率和教育素质不高均容易引发脆弱而返贫,此处用家庭劳动力平均年龄、劳动力人数、就业人数、劳动力教育年限来衡量人力资本。第五,社会资本。该指标测度主要反映农户能够利用的社会网络能力,意味着人们在追求生计目标中所利用的社会资源。一般情况下,农户和亲友、邻居熟人的关系程度与获得就业机会、帮助、救济成正相关,关系越紧密就越能够降低遭遇冲击引发的返贫风险概率。此处用社交往来中的人情礼支出、人缘自评情况、
23、亲友的经济帮助来衡量农户的社会资本。(三)数据处理第一,数据标准化处理。考虑到不同指标的量纲、数量级和变化幅度,因而需对各级指标的量化值进行标准化处理,此处采用极差标准化方法对指标进行标准化处理。计算公式如下:正向指标:(正)()()()()负向指标:(负)()()()()第二,确定权重。客观赋权法能有效克服人为因素带来的主观性影响,使指标权重的确定更具说服力。此处参考 和刘伟等的处理方法,采用主成分分析方法,可利用载荷系数信息等进行权重计算,并对主成分分析的适切性进行了检验,得到的 检验值为.,检验对应 .,表明所选的数据变量适合进行主成分分析。具体操作步骤如下:运用主成分分析法提取得出 个
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