从传说到历史:中国上古国家诞生进程中政治伦理观念的阶段性发展.pdf
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1、民主政治与治理岭南学刊2023 年第 4 期收稿日期:2023-04-06基金项目:国家哲学社会科学基金项目 中国传统政治哲学的现代转换与创新发展研究 的阶段性研究成果(编号:22XZZ010)。作者简介:张师伟(1973-),男,山西汾阳人,西北政法大学政治与公共管理学院教授、中华法系与法治文明研究院教授,博士生导师,主要研究方向为政治学理论;薄萧(1995-),女,山西忻州人,西北政法大学博士生,主要研究方向为法学理论。政治伦理从传说到历史:中国上古国家诞生进程中政治伦理观念的阶段性发展张师伟,薄 萧(西北政法大学 政治与公共管理学院,陕西 西安 710063)摘要:中国上古传说的源头无疑
2、是神话传说,但传说在发展过程中发生了历史化的重大转变,传说的内容被归纳进了历史叙事的脉络中,并展现了其伦理化的内容倾向,在一定程度上开启了为国家出现准备伦理论说的端倪。这种端倪在很大程度上反映了国家发育的实践要求,也在一定程度上满足了国家发育的要求,虽然它主要是通过故事性叙述而非通过言论来表达其内容,但它已经在事实上开启了中国政治伦理思想从传说中走出来的思想行程。当中国政治伦理思想的表达逐渐达到了可以用语言做清晰表达的时候,它就走完了从传说到历史的历史行程与理论进程,初步具备了政治伦理思想的架构雏形,并具备了同国家机构进行互动的自觉性。中国政治伦理思想一旦发育到了这一程度,历史也就由此而翻开了
3、新的一页,进入了家天下的阶段。关键词:中国上古;政治伦理观念;传说时代;家天下中图分类号:D031 文献标识码:A 文章编号:1003-7462(2023)04-0027-06DOI:10.13977/ki.lnxk.2023.04.004中国上古时期的早期国家因为缺乏可靠充分的材料,所以并不能在时间上有一个准确的起点,但在国家机器达到成熟阶段之前肯定存在一个早期国家的阶段,而早期国家在政治伦理观念上的成果也必定是经历了长期的历史孕育、发展过程才获得的。它在内容上与国家诞生过程中政治观念的发展具有时间及内容上的连续性,在一定意义上,恰好是国家形成过程中在政治伦理观念上的积累性发展,造成了一种可
4、以支持成熟国家机器的政治伦理观念基础,从而为早期国家的出现及巩固提供了重要的政治伦理观念基础。早期国家就其定义而言乃是指国家形成的早期或初期阶段,基本上可以说它是国家初生时期的样态,也可以理解为是国家发展的最简单状态,即作为一个国家,它在形态上获得了最简单的结构及功能的完整性,比这更早的时期,国家在结构上或功能上还不完整,比这晚一些时期,国家则已经超越了它的最简单状态而有些许复杂了。作为国家的最初亦即最简单的状态,不同地域及文明传统的人们当然创造了不同具体形态的早期国家组织,但作为早期国家,不同地域及文明传统的72民主政治与治理 岭南学刊2023 年第 4 期早期国家之间又存在着起码的共性。“
5、早期国家都是从史前氏族部落或其他某种较小的人们共同体演化而来”,它的“类型,如果不算酋邦,成文史载的早期国家可以说都是君主国”1。当然,这并不是说各个地方的早期国家都会存在共同的国家标志,实际上,考古学界明确提出了国家出现在考古学上的共同标志,如以城市、文字、礼器、铜器等作为国家出现的标志,但也有学者对这种所谓的标志持不以为然的态度,因为中国史籍中保存的北方民族国家如匈奴等显然缺乏考古学意义上的标志,但就史籍所载而言又很难否定匈奴早已进入国家阶段;所以考古学界所谓国家出现的标志也只能仅供参考,而不能以此作为判断国家是否存在的标准依据2。中国的国家在有成熟文字记载的史料之初,就已经达到了相对成熟
6、的形态,它在缺乏较为成熟文字史料记载的阶段,就大致可以作为它的早期阶段,能够作为这个阶段国家存在之依据的史料主要是可靠的历史文献,而依靠历史传说史料来表现政治伦理思想的历史阶段则归入了国家形成时期。中国的国家形成在传说内容上比较丰富,能够覆盖从人工取火至早期国家形成的漫长时期,但是从早期国家诞生所需要的直接要素的凝聚来看,又不需要追溯太过久远的传说内容,而仍主要聚焦于被历史文献记载的据说是可以当信史看待的历史传说,因为它在早期国家形态及相应政治伦理观念上的影响力更为直接,也更为明显。虽然不同的早期国家在形态及结构、功能等方面还比较简单,但已经各自获得了形态不同、结构各异及功能不尽相同的完整性及
7、个性等,彼此之间在政治伦理上的差异,已经在观念、制度及行为等方面稳定地呈现了出来389-97,并由此而奠定了各自在以后历史进程中的方向、框架、结构及功能等,其重要性不言而喻,不可不察。值得注意的是,各个早期国家在形态、结构、功能及其政治伦理观念上的不同,都可以从历史传说中梳理出发展的头绪,并找到它的源头。一、历史传说中的黄帝及黄帝时期的政治伦理思想中国上古的国家诞生经历了一个漫长的孕育和准备时期,在从氏族及部落到国家的渐变过程中,产生了许多神话故事,比较完整地叙述了从开天辟地到国家诞生的故事情节。虽然许多的故事情节都带有明显的神话色泽,显得荒诞,但在荒诞的内容当中也不能排除其中可能包含的部分历
8、史真实,即在中国大地上人类从原始群时期到国家诞生的整个过程中,每一步有历史意义的跨越性发展都与杰出的英雄人物有关。从开天辟地的盘古、抟土造人的女娲,到改善了人类生存条件的有巢氏、燧人氏、神农氏等,有关的神话故事记录了中国大地上的史前人类在征服、改造和利用自然等方面的不平凡履历。这个阶段所产生的神话故事,虽然没有突出中国史前社会的人们在社会及政治领域的创造,但在思维方式上已经彰显了历史主义、世俗主义、人本主义的特征,即人类在征服、改造和利用自然方面所留下的历史痕迹,并没有如同古代希腊及希伯来那样突出了诸神的地位和作用,而是突出了历史上英雄人物的地位与作用,强调了人类创造性的重要性,彰显了人类力量
9、在历史发展中的关键性作用4369-370。在传说中的黄帝时代,中国大地上的国家孕育发生了划时代的重大变化,留下了较为丰富的国家孕育事迹,中国传统的政治伦理思想开始在实践中得到了最初的展示。(一)黄帝传说中的战争叙事黄帝的传说由来已久,虽然古史辨派以黄帝事迹在史籍中晚出为由,怀疑黄帝作为古史人物的可靠性,因为战国中后期以后,对黄帝的崇拜才逐渐流行,并成为华夏一统的标志。这固然不能排除黄帝传说的推广者确有托古言志的政治动机,但该传说的形成也绝非凭空产生,必然有相当丰富的传之久远的古史故事依据。司马迁的 史记 在叙事上从传说中的黄帝开始,也以黄帝故事有一定的历史可靠性为前提。根据 史记五帝本纪 的记
10、载,黄帝的故事首先聚焦于激烈的战争。首先,黄帝时期的政治世界面对着神农氏衰落而造成的战乱,“诸侯相侵伐”“神农氏弗能征”,权威陨落,战乱频仍,诸侯彼此侵伐而又势均力敌,战乱所形成的不安全,完全不可能经由法律的调节而结束,必须要以强有力的暴力来结束,国家机器的孕育就在暴力的角逐中进行着。其次,黄帝以强大的力量,他“习用干戈,以征不享”,以战争的胜利结束诸侯间的侵伐,达到“诸侯咸来宾从”的结果,确立了自己在诸侯间的权威,并进一步以强力与炎帝进行了阪泉之战,以争夺诸侯及民众的认同归属,与82民主政治与治理岭南学刊2023 年第 4 期蚩尤进行涿鹿之战,擒杀了蚩尤。黄帝传说中的战争叙事在一定程度上表明
11、战争在中国的国家起源过程中发挥了关键作用,而中国的早期国家在一定程度上也成了由战鼓所催生的国家。与西方国家起源中的战争多为对外战争不同,中国上古国家起源过程中的战争多为内战。(二)黄帝传说中的民本价值战争在早期国家的产生过程中发挥过重要作用,这在人类历史发展的早期具有一定的普遍性。因为战争一方面是人们生存状况的一种紧急危险状态,它提供了人们必须在政治上团结起来以战胜敌人的心理驱动,另一方面战争也在实践中促成了命令服从关系的建立及发展,并由此而建立起了最初的维持权威与秩序的机制。但战争的价值目的在不同的国家起源传说中并不完全相同,这在一定程度上也表明国家诞生的具体价值目的也不同。有的国家是诞生在
12、人们组织起来进行战争以获取丰富利益的过程中,这种情况下的战争在价值目的上只是为了获得土地、奴隶及其他财富,如古罗马的对外征服战争即是如此,古罗马的国家机器伴随着对外战争的发展而逐步成熟和完善起来,国内贵族与平民的斗争及彼此间的权利划分也以对外战争为背景,其结果是政权向平民开放5290-294。古希腊传说中的特洛伊战争,它的起源是一个叫海伦的希腊女子6,古代希腊并不存在通过战争实现统一的路径,因为城邦自治自给的根本精神与政治上的统一相矛盾7。史记五帝本纪 记载的黄帝时期的战争,在价值目的上,突出了为民定乱的内容。炎帝作为天下共主的权威衰落,首先就在价值目的上背离了为民的宗旨,发生了共主侵凌诸侯的
13、丑事;其次还对诸侯暴虐百姓既熟视无睹,又无力制止,黄帝对诸侯及对共主的战争,在价值目的上,就是救民于诸侯战乱的水火之灾,解民于诸侯暴虐的倒悬之苦。国家在这个意义上乃是作为解决共同体内部公共问题的战争的结果,战争的价值并非是对外劫掠财富,而是在内部实现正义。(三)黄帝传说中的天下共主黄帝并非 史记 中最初的天下共主,黄帝被推为帝之前,已然存在一个位置在诸侯之上能制诸侯的炎帝,炎帝如何获得了制诸侯的政治地位,史记 中没有交代,但也包含着一个重要的信息,就是神农氏未衰时是足以制诸侯,以使诸侯不能暴虐百姓的。这在一定程度上显示中国上古时代自传说时期开始就存在一个“天下共主”,从 史记五帝本纪 记载黄帝
14、的情况来看,“天下共主”在才能禀赋等方面异于普通人,他“生而神灵,弱而能言,幼而徇齐,长而敦敏,成而聪明”,虽然如此,但“天下共主”也有世衰力弱的时候,黄帝正是在炎帝世衰力弱的时候建功,从而被推为帝的。黄帝的传说内容也表明,“天下共主”一方面必须力足以制诸侯,既能制止诸侯暴虐百姓,也能制止诸侯之间的彼此侵伐,否则就难免于世衰力弱,而受制于诸侯,甚至被其中的诸侯取而代之;另一方面,“天下共主”也不能自己封授,即必须要得到诸侯的拥护,受诸侯“咸尊”,方可为帝,这在一定程度上表明“天下共主”的继替既不能在继承人和被继承人的私相授受中完成,也不能依靠被继承人的愿望或遗嘱完成,而必须要加入诸侯“咸尊”这
15、个要素,这方面的要素在后世少数民族政权孕育过程及建立之初,较为常见。“天下共主”在轩辕称帝后,还有一系列勤政抚民的行为,“未尝宁居”“迁徙往来无常处”,设官,选人,治民,“劳勤心力耳目,节用水火材物”。二、历史文献中的治水及尧、舜时期的政治伦理思想黄帝时期,“天下共主”主要面对的公共难题是人祸,他一面定乱,一面治民,确立天子、诸侯及百姓之间的和平、和谐关系。尧、舜时期,“天下共主”则不仅要面对战乱之人祸,征集军事力量定乱讨逆平叛,还要面对各类自然灾难。在克服内外困难的过程中,逐步将国家机器推向了较为成熟的高度,从而在国家孕育和形成的历史上留下了深深的痕迹,产生了重要影响。司马迁在 史记五帝本纪
16、 里将黄帝、帝颛顼高阳、帝喾高辛、帝挚、帝尧列为以黄帝为始祖的世系,其中高阳及高辛是黄帝的重孙,而他们的祖父分别是黄帝的两个儿子,帝挚、帝尧则为高辛的两个儿子。这些情况在历史的细节上未必可靠,其中很可能存在着历史记载方面的许多细节断片,简化了的帝王世系中或许确有许多内容随风而逝,难以复原。但帝尧与帝舜之间的关系却迥然不同于前述诸帝之间的纵向血亲关系,而为翁婿关系。帝舜继承帝尧的方式及程序等也不同于前述诸帝之间的父系血亲继承,或重孙继承高祖,或统92民主政治与治理 岭南学刊2023 年第 4 期一高祖的平辈之间的继承,或父死子继,或在兄弟间择善而立,依照 史记 的记载,帝舜继承帝尧在很大程度上体
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