创业与经济增长:研究发现与政策意蕴.pdf
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1、 年 月第 卷 第 期山东工商学院学报 .经济管理研究:./.创创业业与与经经济济增增长长:研研究究发发现现与与政政策策意意蕴蕴收稿日期 基金项目 国家社会科学基金项目“基于国内增加值率的中国出口质量效益提升策略研究”()作者简介 殷允杰 年生男山东枣庄人山东工商学院副教授博士研究方向为企业家精神与经济发展(电子信箱).殷允杰(山东工商学院 经济学院山东 烟台)摘 要 创业与经济增长的关系是近年来新出现的企业家行为经济学研究的一个重要领域围绕创业如何引致经济增长创业在经济实践中如何影响就业、创新、生产率总体经济增长以及创业经济增长效应的区域差异等命题相关学者作了大量的理论探索与实证研究 回顾总
2、结这些研究对于正确认识创业在经济增长中的作用进而制订有效的创业政策有重要指导意义 在回顾已有文献的基础上报告了有关的研究发现并指出了其中的政策意蕴主要有:要将对创业的支持纳入国家总体增长战略着重加强对高素质创业的支持经济、人口密集区在激励创业上要承担更大责任不要干预创业引起的市场筛选过程关键词 创业经济增长政策意蕴中图分类号.文献标识码 文章编号()世纪 年代末由于经济社会条件的变化小微企业在西方发达国家重新走上经济大舞台并发挥越来越重要的作用这引起了经济学家尤其是产业组织领域学者的关注一些学者如 和 等开始研究创业对就业、创新、生产率提高以及对行业、地区和国家层面的经济增长的影响 与此同时更
3、多的学科包括管理学、社会学等在内也开始从更宽泛的范围内研究创业创新的机理、影响因素、企业家行为过程等议题并催生了以上述内容为研究对象的企业家行为经济学()的产生 经过多年研究新产生的这一交叉学科产生了很多重要研究成果大大加深了人们对创业创新的形成创业与技术进步、经济增长、结构变迁的关系创业与地区经济发展等问题的理解改变了人们对一些传统观念的看法指出了一些国家在经济增长与发展过程中政策存在的偏差如在注重科技投入的同时忽视创业忽视制度建设等 拟对正处于发展中的企业家行为经济学这一交叉学科中关于创业与经济增长的关系这一命题的研究发现进行回顾并提出其对创业政策制订的指导意义以期研究者和政策制定者加深对
4、这一命题的认识制定更符合本国国情的创业政策 一、创业影响经济增长的机理 关于创业影响经济增长的机理近年来的研究文献主要是基于新奥地利学派的理论和主流经济增长理论来进行阐释 前者将创业视为企业家精神发挥功能性作用的一种方式在该学派看来由于企业家精神所引起的生产过程的一系列变化才引致了经济增长 后者一般将经济增长视为要素增长是技术进步所导致的创业在引领技术进步尤其是在知识经济条件的技术进步方面所起作用巨大奥地利学派历来都将增长看作是生产过程或社会生产函数变化的结果从 世纪末期的庞巴维克的迂回生产论到 世纪初的熊彼特的创新破坏静态均衡论都是如此而生产过程的变化在他们看来是企业家能动作为所引起的 熊彼
5、特认为企业家具有创新精神奈特提出勇于承担风险是企业家的特质之一科兹纳在 世纪 年代又提出敏于发现经济机会也是企业家的重要特征之一同时他也指出企业家具有自发学习()与有限理性的特征 创业是企业家发挥功能性作用的一种方式 创业活动会引起一系列可能引起经济增长的后果首先创业会引发更多的生产经营性活动 创业是对已有经济机会的反应它在填补市场缺口、矫正价格偏差、改进产品质量、丰富产品市场改进生产工艺的同时也为其后的生产经营者提供了新的机遇 表现在:其一企业家活动会改变现有的经济环境这会创造新的经济机会比如火车的出现为建设铁路基础设施工程的企业提供了机会其二企业家的经济活动会创造财富这会导致市场的扩大为更
6、专业化的生产提供了机会其三既有企业家的一些创新活动由于诀窍知识()、时地知识、信息利用与处理能力的限制等因素不可避免仍存在偏差与失误这也创造 了 一 个 与 此 创 新 相 关 的 新 的 市 场 缺 口()因此 指出企业家精神诱发了企业家精神其次创业会带来知识的运用与创新从而推动技术进步 企业家具有天生的、不可复制的对经济机会的警觉()当然这种警觉也同企业家所具有的时地知识以及专业知识有关要提高对经济机会的发现与识别能力企业家必须学习 识别出机会到采取行动必须以拿出可行的解决方案为前提 这种解决问题的方案可能是新的经营模式、新的产品设计、新的产品品种、新的工艺流程等等提出新的解决方案可以有多
7、种方式一种是综和利用社会上已有的知识通过企业家与技术人员的配合形成一种新的知识合成体从这种意义上来说创业也是一种知识外溢的渠道 另一种就是进行知识创新创造出原创性的知识 对于企业家与创业的这种作用很多学者都有深刻的阐述 比如 指出企业家精神也就是知识变化哈耶克提出竞争是信息和知识发现的重要机制是社会协同解决经济问题的必然方式 也指出技术进步不是天外来物“它是增长机会的客观存在所诱发的”是企业家行为过程的结果再次创业会推动产业结构的变化 产业结构的变化是一个渐进的市场过程 它要以经济中有不断可以利用的机会、对机会的警觉以及创新为条件创业使市场充满了竞争性竞争是一种发现机制它不断拓展人们的认知边界
8、从而为创新提供了知识条件为结构调整提供了方向 创业带来的产业的多样性长期看防止了老企业由于对市场反应迟钝变化少而引起的产业“锁定”状态最后创业会促进劳动分工以及生产的专业化 创业带来的创新在丰富了市场上产品和服务类型为消费者带来了更多、品质更高的消费体验的同时也培育了新的产品和服务市场为劳动分工、生产的专业化以及进一步的创新提供了可能增长理论的另一个研究范式从索罗的新古典增长论到现在的内生增长论都循着李嘉图的研究路径将增长看作是要素增加尤其是技术进步的结果技术进步阻止了要素边际报酬的递减构成经济增长的决定性因素 从这一视角来看创业不是生产要素但近年来的研究发现创业在推动技术进步方面作用显著是知
9、识外溢的重要途经 等注意到新知识带来的经济机会从潜在变成现实要经历一个被发现、开发、试验、定型、再到商业推广的过程 在这个过程的多个环节都存在使新知识带来的商业机会得不到充分利用的可能 另外企业的组织架构、决策机制及经营战略也有可能阻止潜在的商业机会被利用小企业大量涌现引发的竞争也是推动技术进步的重要渠道一是竞争会激发在位企业的创新由于新企业进入对在位企业构成了现实威胁除一些无力竞争的老企业循规蹈矩或退出外很多老企业都会做出改变以应对威胁有的是改变僵化的组织架构进行组织形式创新有的是加强企业的技术创新活动 二是竞争激发了对各种新奇想法、理念的需求同时竞争也提供各类知识 三是竞争有利于生产特有产
10、品的小企业的成长演化经济学还注意到小企业是经济变化的推动者通过将新理念引入市场经过竞争性的筛选过程推动经济增长 在演化经济学中带有各种试验性理念的小企业的创立被称为多样性()随之在这些新奇的理念实施过程中会出现持续的竞争经过市场的筛选理念可行、具有竞争力的企业及行业会存活下来 在这一过程中落后企业、落后生产方法会被淘汰新的产品与行业会涌现从而促进企业、行业竞争力的提升产业结构的调整资源配置效率的提高进而促进经济增长与发展 他们也注意到每个企业在组织、技术、经 营 策 略 等 方 面 都 有 自 己 的“常 规”()或基因在面临外在新机遇时企业会进行创新但都是基于“常规”的创新或者说创新具有路径
11、依赖 大量小企业出现意味着有更多的技术路径这有利于更多类型的创新包括革命性创新的涌现 不同企业和经济体之间互补的知识交流也有利于经济知识的增进 二、创业与经济增长的经验研究 创业能否如理论预期的那样对经济增长产生正向影响相关领域的学者进行了大量的实证研究主要围绕创业与就业、创业与创新及生产率、创业与总体经济增长几个方面.创业与就业就业是测度经济增长的一个重要指标更多的就业创造即便是在生产率没有变化的情况下也意味着经济增长 对于创业是否增进了就业自 年作了开创性贡献以后不少学者作了跟进研究 多数研究显示两者的关 系 是 正 向 的 尤 其 是 长 期 内 比 如 和 研究了 年代英国新建企业与净
12、就业增长之间的关系发现两者存在很强的正相关性 考察了瑞典自主就业和就业总量之间的关系发现就业总量增加显著 利用企业进入与退出作为指标同样研究瑞典的创业对就业的影响结果发现二者的关系是正向的而老企业增加的就业是负的 我国学者朱金生等基于 年的创新创业数据发现创新创业的发展可以直接促进我国就业量的增加其值每增加就业量增加.多数研究还发现一个共有现象即创业对就业的促进作用在短期往往不太显著在经历较长时间一般是 年后会比较明显 对此 和 提供了一个解读他指出新企业创立会产生三种就业效应:直接效应新建企业会雇佣工人导致就业增加市场选择效应新企业建立后其中的部分企业会很快消亡新企业建立还会引发竞争导致一部
13、分现有企业倒闭或被兼并引起就业下降 这个阶段就业效应可能是负向的 间接的供给侧效应新企业进入往往会把新产品、新生产方法引入市场从而给现有企业带来冲击这会迫使现有企业也进行产品与生产方式的创新进而提高社会经济效率 不过这会对就业造成冲击 但 和 认为竞争加剧长期看会导致经济增长闲置的资源会被重新配置到其他市场上去 间接效应应该是正的甚至要大于直接效应当然也有一些实证研究指出创业的就业效应很弱甚至为负这主要体现在地区与行业层面比如 和 对英国一些地区的研究就发现这样的情形尽管英国在 世纪 年代采取了很多措施支持创业但这期间一些地区创业对就业促进就没有影响甚至是负向的 同样的情形也发生在他人对英国和
14、美国一些地区的研究中 对于这种情形研究发现这同地区条件:产业集聚区、人口密度、地区生产率、创业类型、行业的生命周期等因素有关越是产业密集的地区人口密集的地区就业促进效应往往越大 行业之间有差异处于行业生命早期的行业创业的就业效应大而处于生命周期中后期的产业其就业效应要弱一些.创业与创新长期以来大企业被视为创新的主要源泉原因在于研发是一项高投入高风险的活动只有大企业能承受的起 但近年来的研究表明创业者及小企业也具有创新能力是创新队伍中的重要力量至少在某些行业中是这样 和 注意到尽管美国大企业贡献了私人研发资金的大部分但是在不同行业中大企业并不都是创新的主要提供者 例如在制药与航空产业上大企业更具
15、有创新性而在计算机和程序处理器行业小企业是主要的创新力量 和 在对瑞典创新情况的研究中发现制造业部门的专利应用来自人数不足 人的小企业 研究还发现创新型小企业持续创新的意愿强烈有专利的企业在随后的年份中人数超过 人的企业中有又应用了专利人数不足 人的企业中有的又应用了专利而在第 年中没有应用专利的小企业 的企业在随后的年份中也没有应用专利 和 指出传统上以专利数作为创新的指标来研究企业间的创新情况并不科学而据此得出创新主要是大企业所为也有一定的误导性他们指出更科学的做法是以千人创新额来研究企业间的创新情况 以此指标他们研究了历史上美国四大创新数据库中的资料发现一个的共同的特征就是小企业的人均(
16、千人)创新量要大于大企业的 比如 数据库的数据显示 小企业的人均创新量是大企业的.倍美国小企业管理局创新数据库的数据表明前者是后者的.倍 研究发现在制造业中小企业的创新率是.(每千名雇员的创新数)而大企业是.和 在对德国小企业创新情况的研究中还发现企业不创新的可能性随着规模的变大而变小比如雇员少于 人的小企业中的 基本不创新而人数在千人左右的企业中不创新的比例只有 在突破性创新上小企业与大企业也有一比 和 研究了 年法国、日本、英国、美国和西德 个创新案例发现英国小企业大都有“革命性突破”美国小企业创造了这个国家 的“革命性创新”的“重大技术创新”和 的“改进型创新”的研究则发现市场集中度越低
17、创新越活跃创业者及小企业能成为创新的重要力量一方面在于很多科技型企业的创业者来源于大企业的研发人员大企业研发形成的知识成为它们创新的源头另一方面在于创新型企业善于从其他渠道获取创新所需要的知识源其中与大学进行的产学合作是他们获取创新知识源的重要渠道在提供知识的同时研发方也强化了合作企业的吸收能力增强了它们的创新能力 另外与大企业相比小企业虽不具备规模优势与市场垄断能力但也有一些有利于创新的优势 主要体现在:没有大企业叠层架构的层级组织制约创新尤其是风险大的创新决策小企业有自由的氛围没有官僚层级的诸多限制许多创新都是从小到大逐步累积的适于小企业做大企业常常不屑为之在发展中国家很多创业者与小企业尽
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