比较优势对包容性可持续发展的影响:新结构经济学视角.pdf
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1、2023年第9期比较优势对包容性可持续发展的影响:新结构经济学视角赵秋运万岑张骞*摘要:改革开放以后,我国从“重工业优先发展”战略转变为“遵循比较优势发展”战略,取得了经济“增长奇迹”。近些年来,国家对于经济发展又提出了新的要求:不能单纯追求经济的快速增长,还要关注环境保护与区域协调发展,以实现包容性可持续发展。对于遵循比较优势的发展战略能否推动包容性可持续发展,文章选取中国20032021年282个城市的数据,使用技术选择指数与包容性可持续发展指数进行实证分析,并通过调节效应模型引入政府和市场以探究两者的作用。文章实证结果表明:遵循比较优势显著促进包容性可持续发展;政府和市场均起到积极的调节
2、作用,而且两者的协同效应明显;东部地区城市、人口规模较大城市及发展水平较高城市中,遵循比较优势对包容性可持续发展的影响更显著。本文研究对促进我国各地区包容性可持续发展具有一定政策启示:一是各地需选择符合比较优势的发展战略,推动产业结构升级;二是立足于比较优势,加强地区间合作,积极融入国际市场;三是选择适宜的创新策略,避免盲目自主创新;四是加快公共基础设施建设,完善社会保障制度,推动区域协调发展;五是完善环境治理机制,健全环境治理体系。关键词:新结构经济学比较优势包容性可持续发展发展战略DOI:10.19592/ki.scje.410012JEL分类号:O47,R15中图分类号:F127,F06
3、9.9文献标识码:A文章编号:1000-6249(2023)09-047-19一、引言在第二次世界大战以后很长一段时期内,发展中国家快速追赶发达国家,在此背景下,第一代发展经济学的(旧)结构主义认为政府大推进是跨过发展陷阱的必要条件(Rosenstein-Rodan,1943)。大部分拉丁美洲、亚洲以及非洲国家在这一阶段实行“赶超战略”,通过优先发展重工业来追赶发达国家(林毅夫、蔡昉,1994;赵秋运、王勇,2018)。在此背景下,中国同样选择了“赶超战略”发展重工业(赵秋运、王勇,2018;郑洁,2018),而重工业由于建设周期长、技术水平要求高、资金投入大等特点,不适宜于经济发展水平较低的
4、中国,中国当时的经济发展特点主要为:第一,资金十分紧缺;第二,出口商品稀少,由市场决定的汇率水平高;第三,经济剩余少,资金动员能力弱。这致使中国无法*赵秋运,北京大学新结构经济学研究院研究员,国内发展合作部主任,E-mail:;万岑,江苏大学财经学院,E-mail:;张骞(通讯作者),北京大学新结构经济学研究院特聘副研究员,E-mail:。基金项目:本文受国家社科基金一般项目“新结构经济学视角下我国跨越中等收入陷阱的路径研究”(18BJL120)、2021年马克思主义理论研究和建设工程重大项目“中国经济发展模式及其特点研究”(2021MZD015)以及国家自然科学基金专项项目“中国经济增长与经
5、济结构转型研究:基于新结构经济学的新范式”(72141301)的资助。47比较优势对包容性可持续发展的影响:新结构经济学视角借助市场机制实现重工业优先增长(林毅夫、蔡昉,1994),且衍生出的“三位一体”制度安排长期和持续地影响着产业结构,造成诸多的经济和社会问题,如城乡发展不均等、环境污染严重等(Lin,2003;林毅夫、陈斌开,2013;郑洁等,2018),这制约着我国的包容性可持续发展。新自由主义作为第二代发展经济学理论提出“休克疗法”,主张取消政府干预,推行自由化、市场化和私有化(林毅夫,2010),但因缺少对缺乏自生能力企业的保护,反而使发展中国家与发达国家的距离进一步拉大。而与“赶
6、超战略”和“休克疗法”不同的是,新结构经济学认为一个国家实现包容性可持续发展需要遵循比较优势(林毅夫,2022a),根据各国的要素禀赋结构发展具有比较优势的产业,从而带动经济发展(林毅夫,2017b;赵秋运等,2021)。进入20世纪70年代以后,中国政府逐步放弃了重工业赶超战略,转而实行比较优势发展战略,选择符合要素禀赋结构的产业结构和生产技术,从而使得中国经济取得高速增长(林毅夫、蔡昉,1994)。两种战略选择的不同经济效应更加凸显了比较优势发展战略的重要性。进入新时代以后,中国既要追求经济的高速增长,也要保证高质量发展,需要将产业发展、创新、绿色发展、包容性以及开放纳入统一的框架内进行考
7、虑,追求包容性可持续发展。从新结构经济学的角度来看,在“有效市场”+“有为政府”的协同作用下,实施遵循比较优势的发展战略才能实现动态的包容性可持续发展(林毅夫,2022a)。现阶段,中国的包容性可持续发展仍存在亟待解决的问题和矛盾。虽然我国不断加强对环境保护的投入,优化能源消费结构,提高社会保障水平,并完成了脱贫攻坚任务,但是,我国发展仍受环境污染、区域之间发展不平衡、经济结构不尽合理等问题的阻碍(韩永辉等,2021)。为加快我国包容性可持续发展进程,有必要深入探讨比较优势对包容性可持续发展的作用,并展开定性和定量研究。二、文献综述(一)包容性可持续发展的研究包容性可持续发展概念最早是由可持续
8、发展及包容性发展基础上衍生而来的,但研究其内涵的文献较少。联合国开发计划署(UNDP)在“亚太地区可持续和包容性城市化”战略文件中表明支持包括政府和地方社区在内的亚太地区国家和地方合作伙伴实现包容性的、弹性的和可持续的城市化(Hildebrand,2014)。根据欧洲2020战略(EC,2010),欧盟(EC)的目标是“成为一个智能、可持续和包容性的经济体,提供高水平的就业,生产力和社会凝聚力”。因此,包容性可持续发展在世界范围内被广泛关注。针对包容性可持续发展概念的界定,许多专家争相讨论但并未形成统一的定义。包容性可持续发展的概念围绕两个关键词展开:不平等和环境可持续性(Kopnina,20
9、16)。Lin et al.(2019)认为其代表着包含环境友好以及社会包容的现代经济发展水平。除此之外,包容和可持续的人均国内生产总值增长、生产性就业增长、收入贫困和不平等的持续减少、人类发展指标的可持续改善以及人人享有基本社会保护也是包容性可持续发展的基本要素(Herman,2016;Islam and Islam,2015;Schmid,2014;Szirmai et al.,2013)。部分学者认为包容性发展与可持续性发展存在辩证统一的关系,Puf(2017)认为一个包容性的社会可以自动成为一个可持续的社会。因此,经济体应当同时关注可持续发展和包容性发展,以确保人人享有高生活水平和生活
10、质量(Geirgescu and Herman,2019)。482023年第9期由于包容性可持续发展的概念兴起较晚,针对其进行测度的研究成果较少。Lin et al.(2019)从制造业、贸易、创新、就业、性别包容、污染、能源和资源管理八个维度构建包容性可持续转型指标体系,测度了近200个国家的发展水平。庄佳强(2012)构建包容性财富指数,并从时间和空间维度对1990年以来我国省际可持续发展能力和差异进行比较。李苏、尹海涛(2020)借鉴联合国环境署的绿色发展(GEP)指标体系,从包容性绿色增长的视角构建了与我国国情相匹配的GEP指标体系,并测度了我国各地区的GEP指数。赵秋运等(2022)
11、运用条件核密度估计和拉格朗日乘数综合赋权法对中国31个省(自治区、直辖市)的包容性可持续发展水平进行评价。(二)比较优势的研究传统的比较优势学说是Ricardo(1817)在斯密(1776)绝对优势理论的基础上提出的,他认为在生产要素不可能在国与国之间流动的前提下,后发国家也能利用比较优势参与外贸活动。不同于传统的比较优势,根据新结构经济学理论,比较优势是要素禀赋结构决定的最优生产结构,即符合比较优势的产业结构与技术选择,而不仅是给定产业与技术下的包括国际贸易在内的最优配置(林毅夫、付才辉,2022)。林毅夫、蔡昉(1994)和林毅夫等(1999)引入比较优势重新诠释了“东亚奇迹”产生的原因:
12、由于这些经济体较早地察觉到重工业优先发展战略不适宜本国发展,开始按照自身的要素禀赋结构,积极发展比较优势产业,从而产生“东亚奇迹”。跨国地区的相关研究中较多使用要素禀赋结构来衡量比较优势,而在对同一国家不同地区进行研究时,不同学者针对比较优势的衡量标准持不同观点。蔡昉、王德文(2002)选择劳动力集中指数、劳动力物质资本拥有量等指标来衡量不同角度下的比较优势。Balassa(1965)提出使用各地区产值占比与全部地区的比值来衡量显示性比较优势。吴群(2007)考虑技术、外资及产业政策等随产业发展相应变化的动态性比较优势,在静态比较优势衡量的基础上,采用要素禀赋系数来衡量动态比较优势。按照新结构
13、经济学理论,林毅夫通过计算技术选择指数对最优技术的偏离情况来衡量比较优势发展战略(林毅夫、刘培林,2003;林毅夫、陈斌开,2009;陈斌开、林毅夫,2013)。除单个指标的衡量方式外,也有学者对比较优势指标体系进行测度,王欣亮(2015)通过成本及费用两个维度构建地区比较优势测算指标体系并采用因子分析法来分析各地区的比较优势。(三)比较优势与包容性可持续发展的研究传统的比较优势学说主要是针对对外贸易,强调不同生产优势的国家通过进出口贸易交换商品,利用比较优势实现利益最大化(Ricardo,1817)。而林毅夫、蔡昉(1994)将比较优势学说引入对发展战略的分析中,以研究中国传统经济体制模式是
14、如何内生形成的,其认为选择与要素禀赋结构所决定的比较优势相一致的发展战略,是决定经济发展绩效的根本原因。改革开放后我国经济快速发展正是得益于比较优势发展战略(Chen and Lin,2021)。目前鲜少有实证研究探讨比较优势对包容性可持续发展的影响,仅有部分文献研究比较优势对各经济因素的影响。林毅夫、刘培林(2003)、陈斌开、林毅夫(2013)研究发现比较优势发展战略的选择会对城市化、城乡收入差距以及技术进步等经济因素造成影响。彭文平、揭阳扬(2019)从政府和市场的调节作用入手,实证发现比较优势显著推动产业结构升级。郑洁等(2019)通过实证研究证明违背比较优势的发展战略会导致企业缺乏自
15、生能力、增加了财政赤字,从而致使环境治理水平变弱。此外,Lin(2003)认为只有在产业和技术选择上遵循比较优势发展才能实现较快的资本积累,欠发达49比较优势对包容性可持续发展的影响:新结构经济学视角国家才能逐渐缩小与发达国家的差距。Robert and Lucas(1993)研究发现比较优势和经济效益的增长速度之间的关系是密不可分的。三、理论分析与研究假设(一)比较优势与包容性可持续发展比较优势对包容性可持续发展的影响主要包括五个方面:第一,遵循比较优势的发展促进产业结构升级。一个经济体遵循比较优势原则,才能形成产业的竞争优势,创造更多剩余,为进一步的技术创新、产业升级提供物质基础,从而推动
16、结构转型,实现经济可持续发展(林毅夫,2017a)。第二,生产具有比较优势的产品推动对外开放。符合比较优势的产品具有国际竞争力,通过对外贸易取得效益;同时缺少比较优势或潜在比较优势的产品,同样可以利用国际资源,降低交易成本,实现开放发展(林毅夫,2022b)。按照比较优势发展推动一个国家通过对外开放有效利用世界市场(Lin,2012),从而解决了资源分布不均问题,有效推动包容性可持续发展(李强,2019)。第三,按照比较优势选择更适宜的创新模式,突破技术瓶颈,有助于创新驱动包容性可持续发展。挖掘创新潜力,既需要企业在市场中根据比较优势的变化来抓住创新的机会,也需要有为政府帮助企业家解决外部性和
17、协调的问题,突破基础设施和相关制度的瓶颈,实现技术创新和产业升级(Lin,2012)。第四,遵循比较优势的发展战略能够有效提升软硬基础设施的建设,兼顾公平和效率,推动包容性可持续发展。新结构经济学认为重工业赶超战略下,城市化进程受阻,居民收入差距拉大(赵秋运、马晶,2018),而采用比较优势战略能够极大提升城市包容性。一是能够创造更多就业机会,吸收低收入群体,完善就业结构;二是随着资本积累加快,劳动力与资本的相对密集程度随之发生变化,从而提高收入水平,降低资本回报率,逐渐缩小收入差距;三是增加财政收入,使得公共服务和社会保障等领域投入不断提高,有助实现包容性可持续发展(林毅夫,2022b)。第
18、五,按照比较优势发展,加速产业绿色转型,从生产源头提供绿色发展动力。遵循比较优势的企业其自生能力不断提升,获得更多经济效益,更倾向于采用绿色环保的生产技术,遵循绿色发展的要求(林毅夫,2022b)。郑洁等(2018)认为财政分权程度越高的地区,发展战略越符合其比较优势,环境污染问题更轻,更有利于环境友好的包容性可持续发展。朱欢、李欣泽(2021)认为随着要素禀赋结构的不断提升,一个国家的产业结构会从重工业等能源密集型转向更加低碳清洁的资本密集型产业,从而实现绿色发展。综上,遵循比较优势发展能够实现产业升级、挖掘创新潜力、加速对外开放、促进共享发展以及绿色发展,从而推动中国实现包容性可持续发展。
19、基于此,本文提出假设1:H1:遵循比较优势的发展战略能够推动包容性可持续发展。(二)政府和市场的调节效应一方面,政府通过制定因势利导的产业政策,引导要素配置,推动产业结构升级和经济发展;另一方面,市场通过高效的资源配置,实现社会福利最大化,经济运行依靠市场力量有效调节,实现高502023年第9期质量发展。但是两者都存在一定的局限性,政府主导的模式存在政府“不作为”或“乱作为”的情况,同时也存在不可控因素导致事前判断失败的可能性,而自由市场由于垄断、外部性、公共物品和不完全信息的存在,市场失灵总有发生,因此经济运行失去效率和公平。在我国市场经济环境之下,政府和市场从来就不应该是矛盾对立的存在,而
20、是两者之间相互分工、相互配合,共同配置经济社会资源。发挥好政府和市场各自的优势,既有利于克服资源配置效率不高、发展活力不足的政府失灵,又有利于保持宏观经济稳定,加强和优化公共服务,从而弥补市场失灵。通过遵循比较优势促进包容性可持续发展,既需要有效的市场,也需要有为的政府。基于此,本文提出假设2a和2b:H2a:政府和市场在遵循比较优势推动包容性可持续发展的过程中发挥了积极的调节作用。H2b:政府与市场的协同关系对遵循比较优势推动包容性可持续发展同样具有调节效应。基于以上理论分析,本文对遵循比较优势推动包容性可持续发展的理论进行探究,并整理绘制了如下的理论框架。图1遵循比较优势推动包容性可持续发
21、展的理论框架四、研究设计(一)模型设定1.基准回归根据上述理论分析,为验证假设1,本文构建比较优势与包容性可持续发展的计量模型,采用双固定效应模型,设定方程如下:Isdi,t=0+1Tcii,t+2Controli,t+i+t+i,t(1)其中,下标i表示城市,t表示年份。Isdi,t为测度的包容性可持续发展指数,Tcii,t为技术选择指数,用来代理比较优势,Controli,t为控制变量。此外i为城市固定效应,用以控制城市层面不随时间变化的因素。t为时间固定效应,用以控制样本期内对所有样本产生共同影响的时变因素。i,t为随机误差项。2.调节效应回归模型在基准回归的基础上,从政府及市场两个角度
22、引入调节变量以验证假设2a与2b,仍采用双向固定模型,设定模型如下:51比较优势对包容性可持续发展的影响:新结构经济学视角Isdi,t=0+1Tcii,t+2Govi,t+3Govi,t Tcii,t+4Controli,t+i+t+i,tIsdi,t=0+1Tcii,t+2Mari,t+3Mari,t Tcii,t+4Controli,t+i+t+i,tIsdi,t=0+1Tcii,t+2Mari,t+3Govi,t+4Govi,t Mari,t Tcii,t+5Controli,t+i+t+i,t(2)其中,Govi,t为本文中引入的一系列政府变量;Mari,t为一系列市场变量;Tcii,
23、tGovi,t是技术选择指数与政府变量的交互项,以探究政府作用的调节效应,Tcii,tMari,t是技术选择指数与市场变量的交互项,以探究市场作用的调节效应,Tcii,tGovi,tMari,t为技术选择指数、政府与市场变量的交互项,以探究政府与市场的协同作用。(二)变量测度及数据来源1.被解释变量包容性可持续发展水平(Isd)。参考已有相关测度研究,以包容性发展及可持续发展内涵为基础,结合赵秋运等(2022)和Lin et al.(2017)的研究思路,考虑中国城市的自身特点,针对性地建立包含产业、开放、创新、包容及环境五个维度的指标体系(表1),利用条件核密度估计法及拉格朗日乘数法组合赋权
24、对中国20032021年282个城市的包容性可持续发展进行客观测度,各指标数据来源于中国城市统计年鉴、中国城市建设统计年鉴、各城市统计年鉴及国民经济和社会发展统计公报。表1中国城市包容性可持续发展水平评价指标体系一级指标产业开放创新包容环境二级指标高新技术企业个数(个)第三产业增加值占GDP比重(%)人均工业增加值(元)制造业从业人员(万人)外贸依存度(%)单位GDP实际利用外商投资额(元)外商投资企业(个)国际旅游收入(百万元)科技支出占财政预算支出比重(%)普通高等学校数(所)专利授权量(件)职工平均工资(元)城镇失业率(%)性别比(女性=100)基尼系数医院床位数(张)教育支出占财政预算
25、支出比重(%)工业SO2排放量(吨)工业废水排放量(万吨)工业固体废物综合利用率(%)生活垃圾无害化处理率(%)液化石油气供气总量(吨)建成区绿化覆盖率(%)指标属性+-+-+综合权重Wj0.25200.25550.24270.24980.24810.24960.24790.25440.34380.31010.34610.16460.16970.16750.16530.16770.16520.16860.16840.17210.16230.16770.1610注:“+”表示该指标对包容性可持续发展具有正向影响,“-”则表示具有负向影响。基尼系数衡量一个地区的居民收入差距,越接近于0则表示收入分
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