社会科学实证研究设计中的批判性思维.pdf
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1、社会科学实证研究设计中的批判性思维朱旭峰 摘要:严谨的研究设计是一项成功社会科学研究的必要前提。本文旨在建议研究者要重视并努力加强在社会科学实证研究设计中的批判性思维训练。开展批判性思维训练要注意几个环节,一是对社会现实进行合理的抽象与简化,二是提炼表达精确并前后一致的关键概念,三是提出科学的且符合逻辑的理论假设。希望本文可以帮助研究者排除研究中常见的虚假逻辑关系,养成社会科学研究设计中的批判性思维习惯。关键词:研究设计;批判性思维;预设;概念;理论假设一、引言社会科学的研究设计之所以能独立成为一个值得探讨的问题,是因为它相对于自然科学的试验设计而言具有自身特点。第一,大部分自然科学研究是可以
2、重复的。第二,自然科学研究的可重复性也决定了实验方法可以在自然科学研究中得到广泛的应用。例如,一个典型的自然科学理论,如牛顿定律,因为它成立的外部条件可以得到控制,所以在验证它的时候可以通过不断改善实验环境与实验条件,对其进行反复检验。但由于社会科学的研究对象基金项目:清华大学文科建设“双高”计划()。朱旭峰(),男,博士,清华大学公共管理学院教授、执行院长。主要研究领域为政策过程理论、智库与专家参与、科技政策、气候与环境政策、转型与公共治理等,:。是人或社会现象,所以社会科学现象难以重复,对实验方法的应用条件也有更加苛刻的要求。例如,有很多人研究“苏联为什么解体”,这是一个典型的具有社会科学
3、特征的问题 苏联解体是一个不可重复的事件;同时,世界上再没有一个“未解体的苏联”作为控制组与“解体的苏联”进行对照,更不可能构建一个“未解体的苏联”进行实验。于是,学者们可以列举导致苏联解体的微观的、宏观的无数理由,但是这些理由是否真的对苏联解体产生影响、产生多大的影响,并不是容易回答的问题。因此,要想对社会科学问题作出合理可信的解释,就需要研究者在开展研究之前进行科学严谨的研究设计。本文指出,成功的社会科学研究设计要求研究者具备如下四个条件:第一,具有属于社会科学领域的批判性思维方式,只有正确地指出已有研究的不足之处才能在前人研究的基础上进行创新。第二,给定预设,构建自己对社会的认识方式。只
4、有将复杂的社会现实进行合理的抽象与简化,我们才能建立讨论问题的逻辑起点。第三,提炼概念,先通过精确的概念划定研究的范围,再保证整个研究中所贯穿的概念的界定前后一致。最后,提出科学的,即可被证伪的理论假设。下文将依次对上述四个条件进行深入阐释。二、建立社会科学的批判性思维方式我们所倡导的“批判性思维”远不仅指“批判意识”,其核心在于提出更加可靠的逻辑依据或经验证据,指出已有的研究成果不足并尽可能对其进行完善。缺少上述任何一个环节的批评行为都无法构成严格意义上的“批判”。例如,经常有人诟病中国的经济数据不真实,随之批评利用中国官方公布的经济数据进行的研究其结论的不可靠。但是,在无法给出更加可信的统
5、计口径和统计数据的前提下,这样的批评是没有意义的。针对这个问题,有意义的批判有两条路径:要么在相信政府数据的基础上进一步分析,如果这些数据是被高估了的,会对分析结果产生什么样的影响?如果它们是被低估了的,又会有什么样的结果?要么批评者能自己组织力量统计出一套更可靠、更让人信服的数据。否则,针对“数据不可信”的批评只能停留在“指责”的层面,无法构成严谨的“批判性思维”。实证社会科学(第十卷)三、预设:对事实进行抽象与简化社会科学研究是复杂的,更是难以被标准化的。社会科学的复杂性来源于社会事实的复杂性。所以,要想进行社会科学研究,首先要对复杂的社会现实进行抽象和简化,通过损失一部分信息来得到一个被
6、概括或总结的世界。这样的抽象“尽管没有确切的证据,但我们姑且认为这是真的”。我们将这样的简化称为“预设”,即英文中的“”。简化后的世界为研究者提供了作为讨论问题的基础共识。需要注意的是,预设只是“被武断地认为是正确的命题”。如果从事实的角度出发,我们可以认为所有的“预设”都是错的。比如经济学中的一个经典预设:人是理性的。但事实是世界上没有一个人是真正理性的,研究者只是通过对人的特质进行简化和抽象,来为后续的理论推导或经验总结服务。例如,奥尔森的“集体行动理论”发现,“公共物品的特性决定了,当一群理性的人聚在一起想为获取某一公共物品而奋斗时,其中的每一个人都可能想让别人去为达到该目标而努力,而自
7、己则坐享其成。”因此群体中的人越多,每个人参加集体行动的可能性就越小。在这里,奥尔森就将人视作理性的,他的理论也对当时很多社会动员的理论形成了冲击。与搭便车理论形成鲜明对照的就是勒庞的社会心理学理论,该理论指出,随着人数的增多,人与人之间的感染力会越来越大,每个人会越来越激动,他们发起集体行动或社会运动的可能性也就越来越大(赵鼎新,)。在勒庞的理论体系中,人是非理性的。由于二者对世界的简化与抽象存在根本差异,所以得出了截然不同的两种结论。正因为如此,虽然两个理论得到的结论完全相反,但两个理论都是对的。它们是建立在不同的对人的预设下,推演出来的人类的行为规律。那么,如何对理论的预设进行合理的批评
8、?所谓对理论预设进行合理的批评,实际上是为理论的研究对象或研究环境找到它的“隐含预设”在过去的理论中被原作者遗漏的假设,只有在满足这个预设的基础上,这个理论才是适用的。也只有这样的批评才是合乎逻辑的。比如,爱因斯坦对牛顿的经典力学进行批判,发现了经典力学仅适用于低质量物体的低速运动。而低质量物体的低速运动,就是爱因斯坦发现的牛顿定律中的“隐含预设”。当物体的质量足够大到星体量级,运动速度快到接近光速时,牛顿定律将不适用。爱因斯坦所提出的相对论就能解释高质量物体高速运动规律,而牛顿定律则变社会科学实证研究设计中的批判性思维成相对论的特例。又如,科斯对新古典经济学进行批判时,指出新古典经济学能够成
9、立的隐含预设就是交易成本等于零。但当交易成本不等于零时,制度和产权界定才有用。基于交易成本不为零的预设而发展起来的交易成本理论、产权理论等重大突破,为新制度经济学的发展奠定了基础。科斯也因此获得诺贝尔经济学奖。四、概念:用统一的标准划定精确的研究范围研究者需要对研究方案中用到的术语赋予准确而清晰的定义,并用详细的、合理的方法表述它们。这里的“术语”,就是研究设计中的重要组成部分 概念(克雷斯威尔,)。根据风笑天的说法,概念由定义构成,是对现象的一种抽象,它是一类事物的属性在人们主观上的反映。概念的抽象程度有高有低:抽象层次越高,其涵盖面就越大,特征也就越含糊;反之同理。具体到一个社会科学研究中
10、,一个概念的抽象程度应该与整个研究的研究设计相吻合,既能准确反映研究的问题又能有效划定研究的边界。这就要求一个研究中的概念是精确且逻辑一致的。每一个概念中总是包含一些案例,无论我们对这个概念进行什么样的定义,这些案例都在概念的指称范围之内;而与之相对的,总有一些案例是无论我们对这个概念进行什么样的定义,它都不属于这个概念的范畴;最后,剩下一部分“模糊地带”的案例,它们是否属于这个概念的范畴会根据我们对概念定义的变化而变化。而所谓“概念被精确定义”的情况,就是人们一旦提到一个与概念相关的案例,特别是处于“模糊地带”的案例,研究者可以立刻根据自己所理解的对这个概念的定义,来明确判断该案例是否属于这
11、个概念的范畴。什么是“模糊地带”的案例呢?我们讨论一个常见的概念 中国人。那么,光纤之父高锟,一个拥有英国和美国国籍的华裔科学家;马术运动员华天,一个后加入中国国籍的中英混血儿。这两位处于模糊地带的个案是否是“中国人”?可能有人认为是,有人认为不是。这取决于每个人心目中对“中国人”概念的界定。我们要界定概念,就是要服务于我们的研究目的。如果以“拥有中国国籍的人”来界定“中国人”的概念,那么高锟就不是中国人,而华天是中国人;如果以“拥有华人血统”为标准来界定“中国人”的概念,那么华天就不是中国人,而高锟是中国人。实证社会科学(第十卷)社会科学的概念在定义中的主观性与常见的自然科学概念不同。自然科
12、学的概念往往是可以迭代的共识。比如,我知道什么是“水”,你知道我知道这个概念,我又知道你知道我知道如此迭代几次,基本上能够说大家都知道了。由于社会研究的概念往往不如自然科学中精确,同一社会科学的概念对不同研究者来说所指称的现象往往不同(风笑天,)。所以,在同一个社会科学研究之中,概念应该是具有逻辑一致性与标准确定性的。即,无论其他研究如何定义,在某一个研究内部此概念是确定的、唯一的;且在必要的情况下,这个概念是可以被后来者复制与沿用的。虽然说,社会科学的概念不同人可以有不同界定,但还要考虑某些共识。例如要定义“智库”,可能会有人提出“智库是独立于政府的研究机构”。这个定义乍一看没什么问题,但是
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