美国经济胁迫的特征、国际合法性及中国应对.pdf
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1、第4期2 0 2 3年7月世界经济与政治论坛F o r u m o f W o r l d E c o n o m i c s&P o l i t i c sN o.4J u l y 2 0 2 3 美国经济胁迫的特征、国际合法性及中国应对李仁真 包 蓉*摘 要 经济胁迫本质上是一国利用经济力量来影响他国内政外交事项的行为。近年来,美国以霸权主义为导向,以全球经济主导地位为基础,以维护“人权”“安全”等为借口,以国内法律制度为依托,对经济工具的使用凸显胁迫特征。美国经济胁迫与不干涉内政原则相冲突,且可能违反美国在国际条约中所承担的义务,而无论是其所宣称的对经济主权的行使,对“人权”“安全”等的
2、维护,对反措施的援引,还是国际条约的安全例外条款,均不足以作为其行为正当化的事由。美国经济胁迫已对他国的合法主权选择乃至全球多边体系造成严重影响。对此,中国需澄清何为经济胁迫,明确表达立场;充分发挥大国作用,坚持以多边形式解决问题;完善国内立法,适时采取反制措施。关键词 经济胁迫 单边措施 不干涉原则 安全例外 反制经济胁迫是大国政治的新语言。随着全球化步入转型期,全球经济体系的主导思想从贸易自由化走向地缘政治化,全球商业规则的效力趋弱,世界进入一个多重风险交织激荡的时期。为维护自身霸权地位,美国越来越多地诉诸经济胁迫,频繁地利用经济工具,打压、干涉他国的主权事务,破坏国际经济秩序、损害国际法
3、律权威。如今,美国已将中国视为最主要竞争对手,将经贸措施高度武器化、政治化,作为其争夺世界主导权的手段,并频频指责中国存在“经济胁迫”,试图以“反经济胁迫”之名为自身的经济胁迫之实辩护。围绕相关问题的话语权对抗和法律斗争已经开始,有必要对此展开研究,以便针对性地予以回应。*武汉大学中国边界与海洋研究院。通信作者及地址:包蓉,湖北省武汉市武昌区八一路2 9 9号;邮编:4 3 0 0 7 2;E-m a i l:b a o r o n g w h u.e d u.c n.本文系教育部人文社会科学重点研究基地重大研究项目“国际金融法律秩序变革研究”(1 1 J J D 8 2 0 0 0 9)的阶
4、段性成果。一、经济胁迫的界定“经济胁迫”(e c o n o m i c c o e r c i o n)虽在联合国决议等文件中常被提及,在国际实践中也较为常见,但国际社会迄今并未对其形成一个标准的定义。从已有国际文件中看,1 9 4 8年 美洲国家组织宪章 较早具体提及经济胁迫这一问题,其中写明,“任何国家不得使用或鼓励使用经济或政治性质的胁迫性措施,以迫使另一国的主权意志,并从该国获得任何形式的好处”。该条内容是根据古巴代表团在1 9 4 8年第九次美洲会议上的倡议而加入的,目的是禁止“经济、金融或商业性质的单边胁迫性措施”。之后国际法委员会于1 9 4 9年起草 关于国家权利和义务的宣言
5、草案 的过程中,也有关于是否将前述相关规定纳入其中的讨论。当时反对者的声音主要集中于“国际法的共同发展阶段没有理由纳入一项具有普遍性的国家权利和义务宣言。拉丁美洲国家之所以能够采纳这一原则,只是因为它符合其法律良知的当前发展阶段”。联合国大会因而推迟了对该项内容的审议。随着国际社会对主权观念的强调和不干涉原则的发展,经济胁迫问题引起关注,一些国际文件在不同角度对“胁迫”这一关键要素的意涵做出进一步说明。比如,联合国大会1 9 6 5年通过的 关于各国内政不容干涉及其独立与主权之保护宣言和1 9 7 0年的 关于各国依联合国宪章建立友好关系及合作之国际法原则之宣言在后果上对胁迫做出解释,指出任何
6、国家都不得使用或鼓励使用具有经济或政治性质的胁迫性措施,以迫使另一国在其行使主权权利时处于一种从属地位。联合国人权特别报告员对胁迫的目的做出阐释,将“一个国家或国际组织未经或超越安全理事会授权而对另一国施加压力的行为”做出了单边措施(u n i l a t e r a l m e a s u r e s)和单边胁迫性措施(u n i l a t e r a l c o e r c i v e m e a s u r e s)的区82世界经济与政治论坛 第4期E Y B e n n e h.E c o n o m i c C o e r c i o n,t h e N o n-I n t e r
7、 v e n t i o n P r i n c i p l e a n d t h e N i c a r a g u a C a s eJ.A f r i c a n J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l a n d C o m p a r a t i v e L a w,1 9 9 4,6(2):2 3 9,2 4 6.U n i t e d N a t i o n s G e n e r a l A s s e m b l y.D e c l a r a t i o n o n t h e I n a d m i s s i b i l
8、 i t y o f I n t e r v e n t i o n i n t h e D o m e s t i c A f f a i r s o f S t a t e s a n d t h e P r o t e c t i o n o f T h e i r I n d e p e n d e n c e a n d S o v e r e i g n t y Z/O L.(1 9 6 5-1 2-2 1)2 0 2 2-1 2-0 1.h t t p s:/l e g a l.u n.o r g/a v l/p d f/h a/g a_2 1 3 1-x x/g a_2 1 3
9、 1-x x_e.p d f.U n i t e d N a t i o n s G e n e r a l A s s e m b l y.D e c l a r a t i o n o n P r i n c i p l e s o f I n t e r n a t i o n a l L a w C o n c e r n i n g F r i e n d l y R e l a t i o n s a n d C o o p e r a t i o n a m o n g S t a t e sZ/O L.(1 9 7 0-1 0-2 4)2 0 2 2-1 2-0 1.h t t
10、 p s:/d i g i t a l l i b r a r y.u n.o r g/r e c o r d/2 0 2 1 7 0?l n=e n.分,并将后者定义为“一个国家、国家集团或区域组织未经或超越联合国安全理事会授权而实施的任何类型的措施或活动,目的是改变另一国的政策或行为”。国际法委员会在对 国家对国际不法行为的责任条款草案 第 1 8 条的评注中,从程度上对胁迫做出解释,将胁迫定义为“迫使改变目标国的意志,使目标国只能服从胁迫国的意愿”的行为。联合国大会第 3 6/1 0 3 号决议就一国对经济手段的使用问题指出,一国在处理经济、社会、技术和贸易领域的国际关系时,应避免采取可
11、能对另一国内政或外交事项构成干涉的措施,这包括一国有义务不使用其外部经济援助方案或采取任何多边或单边的经济报复或封锁作为胁迫另一国的工具,否则将构成对 联合国宪章 的违反。在法律语境下,“胁迫性”(c o e r c i v e)意味着强制力,意在向相对方施压并产生某种期待效果,这种强制力是实在法的基本属性,也是法律与道德等其他规范体系的区别。在高度集中的国内法律秩序中,“胁迫性”意味着作为暴力机器的国家本身有权依法对相对方施加绝对力量,以恢复国家秩序;而在高度分散的国际法律秩序中,“胁迫性”则仅意味着一国(或国家联盟、国际组织)对另一国施加压力的一种能力。如若一国的先前行为违反了国际规范,此
12、时为实现国际社会整体利益而由国际机构授权或单一国家自助的对前述国际不法行为的胁迫性/强力性反应则具有规范层面的合法性。然而在大多数情况下,“胁迫”的合法性存疑,其常与单边行动相伴出现,且事实上属于一个国家(或国家联盟)向另一92第4期 李仁真,包蓉:美国经济胁迫的特征、国际合法性及中国应对U n i t e d N a t i o n s G e n e r a l A s s e m b l y.U n i l a t e r a l C o e r c i v e M e a s u r e s:N o t i o n,T y p e s a n d Q u a l i f i c a t
13、 i o n Z/O L.(2 0 2 1-0 7-0 8)2 0 2 2-1 2-0 1.h t t p s:/d o c u m e n t s-d d s-n y.u n.o r g/d o c/UN D O C/G E N/G 2 1/1 7 5/8 6/P D F/G 2 1 1 7 5 8 6.p d f?O p e n E l e m e n t.U n i t e d N a t i o n s I n t e r n a t i o n a l L a w C o mm i s s i o n.Y e a r b o o k o f t h e I n t e r n a t
14、 i o n a l L a w C o mm i s s i o nZ.N e w Y o r k a n d G e n e v a:U n i t e d N a t i o n s,2 0 0 1(2):6 9.U n i t e d N a t i o n s G e n e r a l A s s e m b l y.D e c l a r a t i o n o n t h e I n a d m i s s i b i l i t y o f I n t e r v e n t i o n a n d I n t e r f e r e n c e i n t h e I n
15、t e r n a l A f f a i r s o f S t a t e sZ/O L.(1 9 8 1-1 2-0 9)2 0 2 2-1 2-0 1.h t t p s:/d i g i t a l l i b r a r y.u n.o r g/r e c o r d/2 7 0 6 6?l n=e n.A n t o n i o s T z a n a k o p o u l o s.T h e R i g h t t o B e F r e e f r o m E c o n o m i c C o e r c i o nJ.C a m b r i d g e J o u r
16、n a l o f I n t e r n a t i o n a l a n d C o m p a r a t i v e L a w,2 0 1 5,4(3):6 1 6.L i n o s-A l e x a n d e r S i c i l i a n o s.T h e C l a s s i f i c a t i o n o f O b l i g a t i o n s a n d t h e M u l t i l a t e r a l D i m e n s i o n o f t h e R e l a t i o n s o f I n t e r n a t i
17、 o n a l R e s p o n s i b i l i t yJ.E u r o p e a n J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l L a w,2 0 0 2,1 3(5):1 1 2 7,1 1 3 8.个国家(或国家联盟)施加压力,以期改变后者行为的政治外交行为。这里需要对“强制”(c o m p e l l e n c e)与“胁迫”(c o e r c i v e)之间的关系加以明晰。强制是一个国家(或国家联盟)胁迫另一个国家(或国家联盟)采取行动的能力,最早由美国学者谢林在其于1 9 6 6年出版的 军备及其影响 一书中
18、提出,其将强制连同威慑(d e t e r r e n c e)视为胁迫的两种表现形式,不过前者侧重于直接主动采取行动以影响目标国的决策,而后者则侧重于通过惩罚威胁来阻止目标国采取某些行动,即强调一种静态威慑力,挑衅性也相对更弱。但总而言之,无论是强制还是威慑,它们均属于一种手段行为,并在实践中统一于更广泛意义上的胁迫目标。此外,在“经济胁迫”这一说法被广泛援用之前,其常被译为“经济强制”,泛指一国出于任何目的对另一国施加经济压力的行为。在中文语义下,“强制”一词更加中性,可非难性也更低。但任何经济压力在具体适用上都有程度高低之别抑或正当与否之分,当经济强制表现出某些进攻性、强力性的特点时,以
19、“经济胁迫”指代相关行为则更加适当。结合以上,本文探讨的是作为单边行为的、目的在于从目标国取得政策让步的“胁迫”,因此,将“经济胁迫”界定为一个国家(或国家联盟)威胁或实际强加给另一个国家(或国家联盟)的经济成本,目的是改变目标国的某些政策、做法甚至政府结构,以最终实现前者的任何外交战略目标。它具有如下几个特征:第一,从 目 的 上 看,作 为 胁 迫 外 交 战 略(c o e r c i v e d i p l o m a c y)的 一 种 表现,经济胁迫脱胎于外交战略工具,它的直接目的是干涉他国的内政外交事项,影响他国的主权选择自由(f r e e d o m o f c h o i
20、c e),迫使他国采取或不采取某一特定行为,包括政策选择、法律行为或政治立场。03世界经济与政治论坛 第4期P a n o s K o u t r a k o s.T r a d e,F o r e i g n P o l i c y a n d D e f e n c e i n E U C o n s t i t u t i o n a l L a w:T h e L e g a l R e g u l a t i o n o f S a n c t i o n s,E x p o r t s o f D u a l-U s e G o o d s a n d A r m a m e n
21、t sM.O x f o r d:B l o o m s b u r y P u b l i s h i n g,2 0 0 1:4 9.B r i t a n n i c a.C o m p e l l e n c eE B/O L.(2 0 1 4-0 5-3 0)2 0 2 3-0 3-2 8.h t t p s:/w w w.b r i t a n n i c a.c o m/t o p i c/c o m p e l l e n c e.诚如有学者指出,不论对其冠以的名称如何,一国对另一国施加经济压力的行为必须与现有的国际法规则相一致,而一旦此种行为达到“严厉且持续”的程度,则其只有
22、在与国际社会的整体利益相一致时,才能被视为合法。参见:Om e r Y o u s i f E l a g a b.T h e L e g a l i t y o f N o n-f o r c i b l e C o u n t e r-m e a s u r e s i n I n t e r n a t i o n a l L a wD.O x f o r d:U n i v e r s i t y o f O x f o r d,1 9 8 6:1 9 6.J a c k S L e v y.D e t e r r e n c e a n d C o e r c i v e D i p
23、 l o m a c y:T h e C o n t r i b u t i o n s o f A l e x a n d e r G e o r g eJ.P o l i t i c a l P s y c h o l o g y,2 0 0 8,2 9(4):5 3 9.第二,从动机上看,经济胁迫是一种单边行为,其实施主要依据一国国内法,并受到一国外交战略政策的驱动,并不以先前存在国际不法行为抑或是不正当行为为前提,也不要求事先得到多边机构的授权,具有主动性和进攻性。第三,从主体上看,实施经济胁迫的主体一般具有强大的主权实力并在国际经济关系中占据主导地位,胁迫方认为自身之于被胁迫方具有相
24、对优势,如此其胁迫行为能够对目标国产生足够大的经济压力,在事实上产生胁迫性影响。第四,从手段上看,经济胁迫的手段行为包括但不限于制裁、出口管制等限制性经济措施,这些措施统一于经济胁迫之政治目标,同时在具体实施上能够达到胁迫性的程度,产生令目标国难以忍受的效果。此外,还需指出的是经济胁迫与经济制裁的关系。在国际法上,经济制裁可分为单边制裁和多边制裁,后者的合法性和正当性在国际社会上并无太大争议,此处区分的主要是单一国家在没有取得多边机构授权的情况下采取的经济制裁,即单边经济制裁与经济胁迫的关系。按照行为性质,理论上可以将单边经济制裁分为自助性经济对抗措施、法律性经济干涉措施、外交性经济 强制措施
25、。自助性经济对抗措施是指受害国对不法行为国采取的经济报复;法律性经济干涉措施是指第三国(非直接受害国)对不法行为国采取的强力措施;外交性经济强制措施是一国出于某些外交政治目的而对另一国实施的单边经济制裁,其定义最广,可以包含前两类行为。据此,如果仅将经济制裁客观上视作一国对另一国做出消极经济行为的现象,对其做最广义解释,那么经济胁迫可以被归类为单边经济制裁的一种,属于外交性经济强制措施。另一方面,如果对单边经济制裁作狭义解释,认为单边经济制裁仅指单一国家对某些国际不法行为做出的反应,那么经济制裁则是构成经济胁迫的一种手段行为,在经济胁迫作为一揽子行为的集合时,经济制裁连同其他出口管制、投资限制
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