从混乱到有序:美国哲学博士学位的标准化(1880—1920).pdf
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1、1880 年前后,美国学院和大学区隔严重、各行其是、哲学博士学位标准凌乱无序,引发了哲学博士学位质量良莠不齐、名誉哲学博士现象泛滥等严重问题,这引起学术界的集体反思。研究生群体、大学管理者、学科专家组成全国性协会加强对话与协作,通过发布报告推动了一致性学位标准的形成。成熟的协商机制也成为美国高等教育在20 世纪全面崛起的结构性基础。我国学位改革过程中应借鉴其学术界内部活动机制,发挥大学管理者和学科专家作为学术治理主体的作用,形成行业内部共识,这是提升我国高级学位国际声誉的必然之举。关键词:哲学博士学位;学位标准化;美国大学协会;美国大学教授协会;学位质量 作者简介:周梦圆,苏州科技大学教育学院
2、讲师,苏州 215009;李子江(通讯作者),北京师范大学教育学部教育历史与文化研究院教授,北京 100875。19 世纪末美国高等教育领域出现了空前的“学术繁荣”1264-266,研究型大学方兴未艾,研究生教 周梦圆 李子江 美国哲学博士学位的标准化(18801920)从混乱到有序:基金项目:2018 年度教育部人文社会科学研究规划基金“美国大学终身教职改革研究”(编号:18YJA880052)2023.9 78 比较与借鉴 育趋向成熟,以原创性研究能力为核心要求的哲学博士学位(Doctor of Philosophy,Ph.D.)迅速流行,成为最高学术荣誉的象征。与此同时,美国研究生教育中
3、随意颁发学位、国际声誉不足等问题日益凸显,制定统一的学位标准成为学术界共同关注的话题。学位标准化尤其是哲学博士学位的标准化,连同大学职能的趋同化成为世纪之交美国高等教育的基本特征,这一进程也奠定了美国高等教育在 20 世纪 迅 速 崛 起 的 结 构 性 基 础1338。劳 伦 斯 维 赛(Laurence R.Veysey)、伯顿克拉克(Burton R.Clark)、罗杰盖格(Roger L.Geiger)等人的杰出研究让研究型大学兴起史成为经久不衰的议题。近年来,克里斯托弗罗斯(Christopher P.Loss)2313-331、伦纳德卡苏托(Leonard Cassuto)3等学者
4、对当前哲学博士生教育困境的反思,再次引发学术界对学位颁发标准问题的关注。本文通过回顾美国哲学博士学位标准化历程,分析研究生群体、大学政策制定者、教授群体的角色与作用,进而剖析美国哲学博士学位长期保持“黄金标准”的原因2316,为提升我国学术型博士生教育的质量和国际声誉提供借鉴。一、19 世纪末美国哲学博士学位的困境 1.学位标准凌乱无序,学位质量良莠不齐 在美国,高等院校可以自由决定所授学位种类和学位标准,其合法性源自殖民地时期以来的院校自治传统。耶鲁大学引入哲学博士学位时规定“学士学位获得者无须考试即可获得哲学博士候选人资格”,对学位论文的要求是能证明候选人“在所攻读的知识领域取得了很高成就
5、”,对语言的要求为当时本科生必须掌握的希腊语和拉丁语4。在这种模糊而宽松的要求下,耶鲁大学的首批哲学博士学位授予了本为硕士学位候选人的三名研究生。而在十余年后的约翰霍普金斯大学,所有博士候选人必须经过语言、论文、考试三重考核才能被授予学位,语言要求不再局限于古典语言,更要求候选人掌握法语和德语;关于论文,“选题需经导师同意,论文写作应占据大半学年,最终论文是候选人精通学科知识的证明,需能彰显候选人具备独立思考能力、严谨细致的研究能力、条理清晰文从字顺的表达能力”;另外候选人还要掌握基本的科学研究方法,具备和欧洲学术界对话的能力5。这两所大学对于学位要求的差异不仅是这一时期学术标准提升的体现,更
6、显露了哲学博士学位刚刚兴起之际各校学位授予标准的参差不齐。在最早鼓励高层次研究生教学的密歇根大学,1880 年前获得高级学位只需通过考试,无须撰写论文6,宾夕法尼亚大学直到 1893年都只依据考试授予哲学博士学位;在最基本的修业年限上,各院校也存在不一致的要求,例如约翰霍普金斯大学、芝加哥大学、克拉克大学等都要求博士候选人有三年研究生学习经历,而哈佛大学、耶鲁大学、哥伦比亚大学、康奈尔大学、普林斯顿大学等只要求两年;涉及更为细节的住校年限、考试方式、语言要求、论文刊印上要求更为殊异。随着美国研究生教育规模的扩张,学位标准凌乱无序、学位质量良莠不齐的问题愈发严重。很多不具备高层次教学水平的院校为
7、了彰显学校层次,也开始颁授高级学位,既没有对博士候选人资格的审核,对论文、考试、语言的要求也流于表面。在欧洲学术界看来,虽然美国 1890 年时已经宣称拥有近千所高等院校7,但只有哈佛大学、约翰霍普金斯大学等极少数高校拥有良好的声誉,在国家层面上美国的研究生教育无法赢得国际范围的认可。此外,凌乱无序的学位标准也加剧了院校之间的区隔,阻碍了研究生的校际交流。19 世纪最后二三十年间美国的院校关系如同约翰塞林(John R.Thelin)所说,“大学管理者们之间互相猜忌、蔑视、欺诈、暗中破坏根本没有基本准则也没有所谓的专家能制定出标准,大学的捐赠者和校长对其他学校一无所知,更无意去了解除非其他学校
8、对自己造成了威胁。”8 在以智性训练为主的“学院时代”,孤立隔绝的校际关系不会直接影响校内教学事务,但随着研究生教育的兴起,高等教育进入“大学时代”9。从德国借鉴而来的哲学博士生教育同样吸收了前者的校际访学(migration)传统,高层次 哲学博士学位(Doctor of Philosophy,Ph.D.)是欧美大学中广泛授予的学术型学位,因严苛的原创性研究能力要求被视为具有最高学术价值的学位,哲学博士教育的成熟是美国研究型大学崛起的重要标志。2023.9 79 比较与借鉴 学生被认为是成熟的研究者,就读期间享有在大学间流动和自由选择教授的权利。但事实上,当时美国大学间区隔严重,校际访学机制
9、极不成熟,博士生很难及时获取其他学校的课程信息和教学安排。更为严重的是,由于各院校培养流程和学位要求的差异,实际访学程序中面临的困难更多,博士生的“非住校学习经历”(non-resident study)得不到有效评估和计算,进而又影响了所获得的哲学博士学位的可靠性。2.名誉博士学位泛滥,哲学博士学位声誉受损 名誉哲学博士学位泛滥是学位标准凌乱无序导致的最直观后果。无论在欧洲还是在美国,哲学博士学位的设立都是为了表彰基于原创性研究的学术成就,它与通常会被作为荣誉学位的法学博士学位(LL.D.)、神学博士学位(D.D.)存在本质区别。但也正因为哲学博士学位享有的崇高声誉,一些院校开始将该学位作为
10、名誉学位颁授给校友和其他社会人士,以表达对被授予者的高度赞扬,这种行为不可避免地损害了哲学博士学位本身的价值10。早在 1867 年,丹尼尔吉尔曼(Daniel C.Gilman)就曾建议警惕这种行为,指出名誉学位是“对研究者的不公平、对研究和学术精神的侮辱”11,但颁发名誉哲学博士学位的现象在接下来数年中却频繁发生,名誉哲学博士学位在哲学博士学位中的占比从1872 年的 12.4%持续增至 1889 年的 29.2%1220。最早意识到问题的严重性并公开谴责的是美国几个专业协会。1881 年 7 月,美国语言学协会(American Philological Association)发布决议
11、,谴责将哲学博士学位当作名誉学位颁发的行为,并宣布将与美国科学促进会(American Association for the Advancement of Science)合作,向所有有权授予学位的院校董事会通信,表明对名誉哲学博士学位的抵制13。1889 年,古典语言学教授查尔斯史密斯(Charles F.Smith)在美国全国教育协会(National Education Association)年度会议上厉声斥责名誉哲学博士学位的荒谬和泛滥,“本该作为纯粹学术奖励的哲学博士学位被滥用得像法学博士学位之流的次等学位这一不良现象已经蔓延至整个国家。”进入 19 世纪 90 年代,更多的学术
12、群体和个体参与到对名誉哲学博士学位的声讨中。尼古拉斯巴特勒(Nicholas M.Butler)主编的教育评论(Education Review)在 1892 年收到了大量谴责颁发名誉哲学博士学位的抗议信,抗议者们要求教育评论承担起维护学位声誉的责任,制定“谴责名单”14。次年,教育评论公开谴责“罗格斯学院和布朗大学颁发名誉哲学博士学位的严重错误行径”15。1897年,教育评论又披露了包括达特茅斯学院、联合学院等院校名单,以及接受名誉哲学博士学位的人员名单,严正谴责他们“无顾教育情感和信念”16。随着抗议行动的增多,荣誉哲学博士学位的现象终于有所缓解,但这一问题也引发了对哲学博士学位授予标准的
13、深层思考。二、共识与协作:推进学位标准化 解决上述系列问题最根本的途径是高等教育界集体制定一个共同认可的学位授予标准,明确学位授予的基本原则和要求。这一诉求与当时劳工、宗教、工商业等领域中的标准化进程交相呼应,共同构成了 19 世纪末席卷整个美国社会的标准化运动。在研究生群体、以大学校长和研究生院院长为代表的管理者、大学教授三个群体的呼吁与推动下,1920年前后关于哲学博士学位的基本共识基本形成。1.研究生群体呼吁规范哲学博士学位标准“或许统一研究生教育标准的最有力行动最先来自研究生自己”1224。1893 年,哈佛大学、约翰霍普金斯大学和康奈尔大学的研究生代表在纽约市集会,他们以全体研究生的
14、名义向美国大学管理者提出两大诉求:“第一,统一博士学位要求;第二,促进学生的校际流动。”17ix 研究生群体明确表示“哲学博士学位应专为研究而设应只授予在专门领域致力于增进知识、并在一流大学中接受教育的常住学生(resident students)。”17x 1896 年,研究生群体正式组建了“研究生俱乐部联合会”(Federation of Graduate Clubs),约翰霍普金斯大学校长丹尼尔吉尔曼赞扬这是美国研究生教育飞跃发展的证据,法学博士学位指长期被作为名誉学位授予的法学博士(Legum Doctor)。详见:SMITH C F.Honorary degrees,as confe
15、rred in americancollegesJ.Journal of proceedings and addresses,1889.2023.9 80 比较与借鉴 也是美国大学精神繁荣生长的证明18xii。具备正规组织的研究生群体向大学管理者提出了更为具体的要求,哲学博士学位获得者必须“获得学士学位或具有同等学力;至少完成两年住校的研究性学习(其中在颁发学位的机构居住时间不少于一年);需要通过考试或撰写原创性研究论文,论文需获得主修课教授或该系的书面认可,并附上博士候选人简介”,此外,“严禁将哲学博士学位作为名誉学位颁发”18xiv-xv。接下来几年间,研究生俱乐部联合会规模不断壮大,18
16、98 年联合会成员已经扩展到 23 所大学,几乎覆盖了当时美国所有研究生教育重镇。联合会致力于为研究生群体提供资讯,设立委员会汇编各校研究生课程安排、教授研究课题、学位授予条件等信息,逐年发布教育报告为研究生群体校际流动提供便利。虽然研究生俱乐部联合会只是一个学生组织,其决议和报告也不具备任何官方效力,但这些行动在大学管理者中引起了强烈反响。1900 年美国大学协会(Association of American Universities,AAU)成立后,研究生俱乐部联合会立刻以全美研究生的名义向其通信,敦促大学通力合作,提出简化校际流动机制、规范哲学博士学位标准、制定论文出版准则、明确奖学金
17、规则等多项诉求1923-24,美国大学协会接过此接力棒后,将研究生教育标准化进程推入新的阶段。2.大学管理者制定哲学博士学位的基本准则 早在 1893 年,就有大学管理者关注到了美国国家层面的哲学博士学位标准问题。在当年举办的哥伦比亚博览会(Columbian Exposition)高等教育分论坛上,辛辛那提大学的威廉斯普鲁尔(William O.Sproull)院长提议将“学士学位、至少住校两年、基于原创研究的学位论文、通过一门主修课和两门辅修课的口试”作为获得哲学博士学位的统一要求。他还建议大学校长组成一个专门委员会,制定有资格授予哲学博士学位的院校名单,并定期公布。斯普鲁尔的提案得到了论
18、坛的支持,共同参加论坛的约翰霍普金斯大学、耶鲁大学、哥伦比亚大学、普林斯顿大学、芝加哥大学和加利福尼亚大学等六所大学的校长组成了上述专门委员会,但由于这个委员会只是一次非正式会谈的产物,且各大学还处于塞林所说的激烈竞争阶段,博览会结束后专门委员会很快解散,几乎没有产生任何实质性影响20。相比于历史悠久的私立大学,美国的公立大学率先产生了明确的合作意识。1896 年,州立大学和赠地学院组建了全国州立大学协会(National Association of State Universities)。1905 年,协会成员爱荷华大学、印第安纳大学、伊利诺伊大学三所州立大学的校长共同开展了对“美国大学标
19、准和学位标准”的调查21。面对各州、各校的巨大差异,委员会面临的难题是如何确定一个所有协会成员乃至全国所有院校共同认可的标准既能让满足标准的院校以此为荣又能激励未达到标准的院校以此为奋斗目标。最后,委员会采用了相对折中的方法,“以协会中最薄弱成员大学所能接受的上限为标准且必须允许差异的存在”22143。在比较现行的各种教育认证标准后,委员会借用了中北部学院与中学协会(North Central Association of Colleges and Secondary Schools)计量单位,规定“艺文硕士(Master of Arts)学位需完成自大学三年级起三年或 45 个课时(unit
20、s)的学习量,哲学博士学位需完成自大学三年级起五年或 75 个课时的学习量”22149,151。委员会还将能否提供实质性的哲学博士生教育和颁发名副其实的哲学博士学位作为“标准美国大学”(The Standard American University)的一个衡量指标。1900 年初,应哈佛大学、哥伦比亚大学、约翰霍普金斯大学、芝加哥大学、加利福尼亚大学五所大学校长的联合号召,十一所大学齐聚芝加哥商讨“研究生教育问题”,希望能“统一大学中的高级学位标准,提升美国学位的国际地位,提高美国薄弱大学的质量”2311,宣告了美国大学协会的成立1175。不同于美国全国州立大学协会,美国大学协会并非单单为了
21、某一类大学的利益,而是着眼于“研究生教育事业的共同利益”,承担起高等教育领航者的角色。协会历届议题广泛涉及博士学位候选人资格,候选人知识储备要求,博士候选人的研究能力,博“标准美国大学”是州立大学协会提出的一种大学标准,条件包括“以完成四年制高中为基本录取条件;提供两年文理学院性质的通识课程;在两年学院课程之上提供两年大学性质的课程,以获得学士学位为标志;在两年学院课程之上提供两年法学、医学、工程类的专业课程;在研究生院中提供授予哲学博士学位的课程”。2023.9 81 比较与借鉴 士学位论文的选题、撰写、答辩、出版流程等诸多方面。1912 年,协会首次就哲学博士学位标准展开综合调查,结果发现
22、协会成员大学的要求大同小异,基本都满足“不少于两年时间,熟练掌握研究方法,具备法语和德语阅读能力,熟练掌握所修学科和相关学科的知识,撰写体现个人研究成果的学位论文”几大要求,但非成员大学学位质量无法保证2319。1916 年协会发布决议,要求所有成员大学遵循“哲学博士学位应只授予以独立研究为主的高层次学习者,学位候选人应撰写体现研究成果学位论文并加以出版,哲学博士学位应在获得学士学位或具备同等学力至少三年后颁授”等要求24。本条决议的意义在于明文确定了协会成员授予哲学博士学位的底线要求,作为协会成员的 23 所院校达成一致意见,共同遵守这一标准。在美国国家层面,这群最古老和最优秀的大学缔结成的
23、联盟为大多数年轻而薄弱的大学提供了榜样,这或许是全面规范学位标准最简单也是最有力的方式。3.美国大学教授协会发布哲学博士学位标准的报告 综上来看,无论是美国全国州立大学协会还是美国大学协会制定的学位标准本质上是一份笼统的“学业年限标准”,身为管理者的大学校长和研究生院院长们很难就专业问题给出建议,所以决议中几乎不涉及论文、考试、外语的细节要求。1916 年美国大学教授协会(American Association of University Professors,AAUP)试图“在这个棘手问题上达成一些共识”,希望通过提供“一个明确清晰的理想的形式”维护美国的学位标准25。在时任芝加哥大学心理
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