悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步——以公务用券和简牍官文书体系为中心.pdf
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1、书 书 书悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步 悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步 以公务用券和简牍官文书体系为中心李迎春西北师范大学历史文化学院摘要:与里耶、甲渠候官等遗址相比,悬泉置遗址更具基层性,是很多具体行政行为的发生地。因此与甲渠候官等遗址簿籍类简牍占绝对优势的情况不同,其出土官文书中公务用券等占比较高,接近周礼等典籍所示官文书体系。同时,悬泉汉简也能推动簿籍和通行公文研究。尤其是其中“关书”“辞”等此前不为学界所重视的材料,对理解文心雕龙书记有所裨益。悬泉汉简的出土在一定程度上改变了传统学界关于汉代简牍官文书体系的认识,为重新思考汉代简牍官文书分类提供了思路。关键词:悬泉汉简券簿籍关
2、书辞悬泉汉简集中出土于 年至 年。年,由简牍发掘、收藏和主要整理单位编纂的包含彩色图版、红外线图版和简牍形制尺寸表在内的悬泉汉简(壹)正式出版,年悬泉汉简(贰)出版。近期,收录了悬泉置遗址 年区 、两个探方 枚简(帛、纸)的悬泉汉简(叁)出版。至此,已完整公布的悬泉汉简图版、释文近 枚,超过有字悬泉简总数的三分之一。与悬泉汉简(壹、贰)一样,悬泉汉简(叁)收录的简牍也以官文书为主,并包括部分佚籍和私人书信。其中不乏编绳完整的甘露元年悬泉置请易折伤传车盖蒙文书()和帛书元致子方书 建致中公书等。关于悬泉汉简的学术价值,吴礽骧、张德芳、何双全等学者都曾全面评价。由于悬泉置遗址丝绸之路重要邮驿机构的
3、性质,长期以来学界关于悬泉汉简的研究兴趣主要集中于西域、邮驿制度、丝绸之路和中西文化交流领域。关于官文书,虽有张德芳、郝树声、王子本文为国家社科基金重点项目“国家治理视阈中西北汉代官文书简牍形制研究”()的阶段性成果。吴礽骧:敦煌悬泉遗址简牍整理简介,敦煌研究 年第期;何双全:敦煌悬泉汉简内容概述,文物 年第期;张德芳:悬泉汉简的历史与学术价值,光明日报 年月 日第 版等。韩华:年敦煌悬泉汉简研究综述,中国史研究动态 年第期;马智全:悬泉汉简二十年研究综述,中国史研究动态 年第期;刘全波、李若愚:敦煌悬泉汉简研究综述,甘肃广播电视大学学报 年第期;刘全波、李若愚:敦煌悬泉汉简研究述评,吐鲁番学
4、研究 年第期等。今、袁延胜、孙富磊等学者对失亡传信册 传置道里簿 元康四年鸡出入簿 过长罗侯费用簿 康居王使者册 甘露二年病死马书等重要简册簿籍的研究,及张俊民敦煌悬泉置出土文书研究 悬泉汉简:社会与制度等论著对文书形制和律令文书、诏书、赦令的专题研究,但这些研究宏观把握不多,与悬泉汉简中官文书简牍的数量相比,仍不够充分。尤其是与居延汉简、马圈湾汉简等其他西北官文书简牍相比,悬泉汉简官文书的特色是什么?悬泉汉简对基于居延汉简构建起的简牍文书学体系有何补充?对汉代基层文书行政研究有何特殊价值?学界似乎仍着意不够。因此,值悬泉汉简(叁)出版之际,笔者拟以悬泉汉简(叁)的新材料为主,并结合悬泉汉简(
5、壹、贰),以公务用券为中心,对前述问题略陈管见,以期引起学界对悬泉汉简官文书的进一步重视。一、关于券和简牍文书分类体系的传统认识官文书是汉代行政管理、维系官僚体制的重要纽带。世纪以来出土秦汉简牍中有大量反映基层日常行政的文书类简牍。对这些文书简牍的分类,一直是简牍文书学的核心问题。从王国维流沙坠简屯戍丛残到劳榦居延汉简考释释文之部,再到鲁惟一汉代行政记录、永田英正居延汉简集成、李均明和刘军简牍文书学、李天虹居延汉简簿籍分类研究,经历了从按事物内容分类,到按内容与文书性质综合分类,再到主要按文书性质分类的过程。其中李均明、刘军按文书自身性质将简牍文书分为书檄、律令、簿籍、录课、符券、检楬六大类,
6、立足于所见简牍实物,对通行公文、律令条文、统计与会计文书、实录文书、契约文书、标识文书予以区分,体系完整,资料翔实,得到了学界普遍认可。在李均明、刘军的简牍文书分类中,服务于经济与行政管理、作为统计与会计文书的簿籍类文书包括 种簿、种籍,所占比例最大。而录课和符券类简牍占比较小,尤其是券,只有债券、日迹券和先令券,收录的基本是私人债券和遗嘱契约,与行政公务所涉不多。券的公务属性未得到特别强调。周礼天官小宰:“以官府之八成经邦治:一曰听政役以比居,二曰听师田以简稽,三曰听闾里以版图,四曰听称责以傅别,五曰听禄位以礼命,六曰听取予以书契,七曰听卖买以质剂,八曰听出入以要会。”贾公彦疏:“以官府之中
7、有八事,皆是旧法,成事品式,依李均明等:当代中国简帛学研究(),北京:中国社会科学出版社,年,第 页。李均明、刘军:简牍文书学,南宁:广西教育出版社,年,“目录”,第页。李均明秦汉简牍文书分类辑解中列 种簿、种籍,参李均明:秦汉简牍文书分类辑解,北京:文物出版社,年,“目录”,第页。在简牍文书学“符券类券”中,李均明、刘军除“债券”和“先令券书”外,还有与公务有关的“日迹券”,并以散见简牍合辑 简(即敦煌汉简 简)为例。但李均明秦汉简牍文书分类辑解中,则没有“日迹券”。究其原因,当为散见简牍合辑 简虽言“刻券”,但其本身并未刻齿、剖莂,非制作完成以供实用的券。关于该简,详见后文。参李均明、刘军
8、:简牍文书学,第 页;李均明:秦汉简牍文书分类辑解,第 页。悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步 时而行之,将此八者经纪国之治政,故云经邦治也。”孙诒让周礼正义进一步解释:“以官府之八成经邦治者,此即大宰八法之五曰官成以经邦治也。彼注云:官成谓官府之成事品式也。谓成事品式著于簿书文券可以案验者,其目有八也。”所谓“八成”应即官府中常用的八种“成事品式”,也就是“簿书文券”。至于其具体内容,郑司农释曰:“比居谓伍藉也。简稽士卒、兵器、薄书。简犹阅也。稽犹计也,合也。合计其士之卒伍,阅其兵器,为之要薄也。版,户藉。图,地图也。称责,谓贷予。傅别,谓券书也。听讼责者,以券书决之。傅,傅著约束于文书。别
9、,别为两,两家各得一也。礼命,谓九赐也。书契,符书也。质剂,谓巿中平贾,今时月平是也。要会,谓计最之薄书,月计曰要,岁计曰会。”郑玄称:“傅别,谓为大手书于一札,中字别之。书契,谓出予受入之凡要。凡薄书之最目,狱讼之要辞,皆曰契。质剂,谓两书一札,同而别之,长曰质,短曰剂。傅别质剂,皆今之券书也。事异,异其名耳。”据此,八种“簿书文券”中包括了簿书、户籍、地图、策书和书契券约。其中至少“听称责以傅别”“听取予以书契”“听卖买以质剂”三者与我们所说的广义的“券”相关。文心雕龙书记称:“书记广大,衣被事体;笔札杂名,古今多品。是以总领黎庶,则有谱、籍、簿、录;医历星筮,则有方、术、占、试;申宪述兵
10、,则有律、令、法、制;朝市征信,则有符、契、券、疏;百官询事,则有关、刺、解、牒;万民达志,则有状、列、辞、谚。并述理于心,著言于翰,虽艺文之末品,而政事之先务也。”也明确指出以“明白约束,以备情伪”为功用、以“字形半分”为特点的“符券”是“衣被事体”的公文的重要组成部分,地位至少应与“籍簿”相当。古代行政管理文书中,“券”与债务、付受取予和市场贩卖等行为有关,实为一大类。这与李均明、刘军等学者关于简牍文书分类以及各种类占比的研究有一定出入。究其原因,应是受当时所见出土材料内容所限。年里耶秦简(壹)出版,其编者根据简牍所记内容和名称,将里耶秦简文书分为书传类、律令类、录课类、簿籍类、符券类、检
11、楬类,大类划分基本同于简牍文书学和秦汉简牍文书分类辑解。在小类划分中,符券类中的“券”则列有出入券、出券、入券、辨券、三辨券、中辨券、右券、别券、责券、器券、椑券。其中三辨券,是一种可以分为三份的木券,与一般分为左、右两份的券不同。中辨券是“三辨券”的中券,与辨券、右券都是针对券特定周礼注疏卷三天官小宰,阮元校刻:十三经注疏(附校勘记),北京:中华书局,年影印本,第 页上。孙诒让撰,王文锦、陈玉霞点校:周礼正义卷五,北京:中华书局,年,第 页。周礼注疏卷三天官小宰,阮元校刻:十三经注疏(附校勘记),第 页上。周礼注疏卷三天官小宰,阮元校刻:十三经注疏(附校勘记),第 页上。刘勰著,詹锳义证:文
12、心雕龙义证卷二五,上海:上海古籍出版社,年,第 页。刘勰著,詹锳义证:文心雕龙义证卷二五,第 页。湖南省文物考古研究所:里耶秦简(壹),北京:文物出版社,年,“前言”,第页。其文书大类中还包含历谱、九九术和药方、里程简、习字简等,由于这些类别与简牍文书性质无关,故不赘。睡虎地秦墓竹简整理小组编:睡虎地秦墓竹简,北京:文物出版社,年,第 页。部分的称谓。别券则可能是作为副本之券。这些称谓皆非对券功用和内容的分类。出券、入券,都属于出入券。椑券,应是器券的一种。而器券,据里耶秦简(壹)号简“少受牢人文所受少内器券一千二百六十六同齿受”,则为付受器之券,从本质上讲也是出入物资之券。故里耶秦简所见券的
13、功能,主要是“听取予以书契”的物资出入券和“听称责以傅别”的责券。其中“出入券”的使用主要体现于公务领域的“出予受入”。年,张春龙、大川俊隆、籾山明等又对里耶古井第八层出土的 枚刻齿简进行系统考察,认为它们主要是授受金钱、物品时制作而成,是里耶简文中提到的“校券”,并对其功能和使用方式进行了分析,使学界对有关物资出入付受的公务“券”的使用有了更清晰的认识。岳麓书院藏秦简“秦律令”公布后,大家对“券”的使用了解更多。田律称:“吏归休,有县官吏乘乘马及县官乘马过县,欲贷刍稾、禾、粟、米及买菽者,县以朔日平贾(价)受钱,先为钱及券,缿以令、丞印封,令、令史、赋主各挟一辨,月尽发缿令、丞前,以中辨券案
14、雔(雠)钱,钱辄输少内,皆相与靡(磨)除封印,中辨臧(藏)县廷。”(正)其中涉及对买卖行为平价受钱的规定,是“听卖买以质剂”的体现。徭律:“岁兴徭徒,人为三尺券一,书其厚焉。节(即)发徭,乡啬夫必身与典以券行之。”(正)这种券被称为“徭徒券”(正)。廷卒:“取(娶)妇嫁女必参辧券。”(正)内史郡二千石官共令:“相贷资缗者,必券书吏。”(正)由此可知,不仅出入钱物、买卖质剂、相贷资缗、先令需要用券书,即使是娶妇嫁女、国家徭戍也需“以券行之”。此后,吴方基、杨怡等学者主要依据秦简和张家山汉简等材料对秦及汉初“券”在买卖交易、借贷债务、抵押典当、罚款赔偿、租税徭役等经济活动中的作用进行论述,对作为李
15、孝林:从秦汉简牍研究古代商业经济,重庆商学院学报 年第期。其实,“别”即“辨”,传世本小尔雅称“辨,别也”,周礼天官小宰郑玄注:“傅别,故书作傅辨,郑大夫读为符别,杜子春读为傅别。”说文解字未收录“辨”,收录有“辧”,称:“辧,判也。”段注:“小宰傅别,故书作傅辨。朝士判书,故书判为辨。大郑辨读为别。古辨、判、别三字义同也。辧从刀,俗作辨,为辨别字。”可见汉时,辨、辧、别相通,“别券”也可能是“辨券”的异称,是经过剖析的券。湖南省文物考古研究所:里耶秦简(壹),“释文”,第 页。睡虎地秦简秦律十八种金布律、张家山汉简二年律令金布律也都有关于“券”的使用规定,其功用也主要与钱物出入有关。此外,张
16、家山汉简二年律令户律有“民欲先令相分田宅、奴婢、财物,乡部啬夫身听其令,皆参辨券书之,辄上如户籍。有争者,以券书从事;毋券书,勿听。所分田宅,不为户,得有之,至八月书户。留难先令、弗为券书,罚金一两”()的规定,是应用于“先令”中的券,可与扬州仪征胥浦出土先令文书参看。张春龙、大川俊隆、籾山明:里耶秦简刻齿简研究 兼论岳麓秦简数中的未解读简,文物 年第期。陈松长主编:岳麓书院藏秦简(肆),上海:上海辞书出版社,年,第 页。张家山汉简二年律令金布律 号简内容与该简相似,称:“官为作务、市及受租、质钱,皆为缿,封以令、丞印而入,与参辨券之,辄入钱缿中,上中辨其廷。质者勿与券。”范围较本简更广,不仅
17、“贷”“市”,包括“受租”“质钱”等与钱出入有关的行为都要用到“券”。陈松长主编:岳麓书院藏秦简(肆),第 页。陈松长主编:岳麓书院藏秦简(伍),上海:上海辞书出版社,年,第 页。陈松长主编:岳麓书院藏秦简(肆),第 页。悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步 “信誉凭证”的券的研究有所推动。张驰、曹天江等则在胡平生、邢义田讨论“三辨券”的基础上,重点探讨了秦代物资出入中“三辨券”的使用。根据秦及汉初律令和相关行政文书,可以发现“券”在行政活动中的使用实较秦汉简牍文书分类辑解所列更广,不但周礼小宰“八成”中的“听称责”“取予”“卖买”环节皆有实证,且有超出这些,适用于兴徭、娶妇、先令者。但需注意的
18、是,通过秦及汉初简牍,我们虽可发现“券”的使用场合较多,但由于相关简文多是律令,故其真正在基层行政中使用的普及程度如何,与簿籍相比在行政文书中占比如何,我们仍不得而知。如仅据里耶古井第八层简牍,余枚刻齿简与 余枚简牍总量相比仍只是非常小的一部分,与周礼小宰中八分文书有其三的记载仍不一致。这种不一致反映了什么现象?秦及汉初基层行政中使用券的情况,在西汉中期之后是否延续,有无变化?券与簿籍究竟是何关系,其数量是否真的远少于簿籍?随着悬泉汉简的公布,这些原本没有太多材料可资研究的问题逐渐清晰起来。二、悬泉汉简所见公务用券悬泉汉简有较多基层行政中实际用券的记载。悬泉汉简(壹)有“阳朔元年十二月民入谷券
19、”()、“司御钱券”()、“三年十月以来吏民入目宿券刺”()。悬泉汉简(贰)有“县泉置鸿嘉四年六月以来受它县置谷券”(),有悬泉置佐“持券校书”()的记录。新刊布的悬泉汉简(叁)则有“茭钱券”()、“入粟券”()等。在基层行政中,举凡出入谷物、茭、目宿及茭钱、司御钱等钱物,都需以刻券的形式“明白约束,以备情伪”,保证付、受双方对出入钱物数量的共同认可。除了各种券的名目外,悬泉汉简中还有较多券的实物。仅悬泉汉简(叁)收录的 年出土的 探方第三层的简中,就有大量带有刻齿或券别痕迹的悬泉置出入粟(钱、茭)的记录,如:简:入粟廿石今十二石鸿嘉四年二月庚寅县泉啬夫敞受冥安里赏()简:出钱四万五千鸿嘉四年
20、二月丙置啬夫敞付仓曹史赏()吴方基:里耶秦简“校券”与秦代跨县债务处理,中国社会经济史研究 年第期;杨怡:秦及汉初契券中的券书凭证 以简牍材料为中心,中国经济史研究 年第期。张驰:里耶秦简所见券类文书的几个问题,简帛研究二一六(秋冬卷),桂林:广西师范大学出版社,年,第 页;曹天江:秦迁陵县的物资出入与计校 以三辨券为线索,简帛第 辑,上海:上海古籍出版社,年,第 页。简:入粟二斗鸿嘉四年五月壬戌县泉置佐恽受遮要置啬夫()简:出粟鸿嘉五年月县泉奴便付遮要置啬夫庆()简:入茭十五石鸿嘉四年二月己丑县泉置啬夫敞受广至富利里()以上简牍都有刻齿,从内容看是公务用券。其中简涉及粟的数量较小,应是悬泉置
21、佐恽因公务停留遮要置稟食二斗时,遮要置所制出入粟券中的入券。简是悬泉置稟给遮要置啬夫庆时的出券。简“丙”字下漏书地支,是悬泉置啬夫付仓曹钱的出钱券。简和简是悬泉置接受敦煌郡居民粟、茭供应时与供应者作为凭证的券,可能即“民入谷(茭)券”。这种出入类券书一般成对出现,由出入双方在钱物付受时,根据钱物数量和受付时间共同制作、剖分,剖分后付受双方各持一券,以为凭证。且有某一机构(一般是出入行为发生地机构)提前制作出半成品,使用时在简正反面分别以“出”“入”口吻补写物资数量和付受时间及付受机构、人名,然后在简侧根据出入数量刻齿,再从中剖分的情况。简:出目宿十石给渊泉令史一人马二匹骑士十一人马十三匹元始元
22、年正月乙丑县泉置啬夫付渊泉骑士奉园里寇爰()该简左侧有削切痕迹,可能是制作不太谨严的刻齿,从内容看是悬泉置留存的有关目宿的“出券”。简:出正月司御钱四百甘露四年二月癸亥县泉厨佐宪付司御徐光()该简左侧有四道刻齿,应即前述“司御钱券”的实物。除“出予受入”之券,悬泉汉简(叁)还有“送客券”()等作为行政行为凭证。送客是丝绸之路沿线县置的重要职责,悬泉汉简常见置吏“持传马送客往来过稟”()的记载。悬泉汉简(叁)有“送客史”(,),应即敦煌郡属吏承担送客职责者。所谓“送客券”,可能是送客史或其他送客属吏交接送客职责或证明送客至沿途县置的文书凭证。悬泉汉简(叁)有一些内容与“邮书刺”类似,但侧面刻齿,
23、并书写时间的简牍,如:张俊民:悬泉置出土刻齿简牍概说,简帛第辑,上海:上海古籍出版社,年;后更名为悬泉汉简刻齿文书概说,收入敦煌悬泉置出土文书研究,兰州:甘肃教育出版社,年,第 页。悬泉汉简与汉代文书行政研究的新进步 简:入东合檄四其二从事田掾印诣凉州牧治所一诣从事张掾二司马印一诣护羌使者莫府一诣凉州牧治所即时遣并行板檄一司马印诣酒泉大守府元始四年十月壬戌日餔时县泉御张并受遮要置佐督()日餔时()该简左侧刻齿内有“日餔时”三字右残半字迹,是元始四年十月壬戌日餔时悬泉御张并从遮要置佐督处接受东书时作为付受凭信而制作的券。两个机构间邮书付受,邮书券从中剖析,一侧为一机构之入券,另一侧为另一机构之出
24、券。此简当由悬泉置和遮要置的邮书传递人员共同见证制作,未剖分前正反面皆书写有文字,一面是悬泉置入东书记录,一面是遮要置出东书记录。简侧书写付受时间。使用时,从侧面剖简为二,其中入东书券留悬泉置存档,即本简。敦煌汉简载:简:四月威胡隧卒旦迹西与玄武隧迹卒会界上刻券()简:十二月戊戌朔博望隧卒旦徼迹西与青堆隧卒会界上刻券光()十二月戊戌朔青堆隧卒旦徼迹东与博望隧卒会界上刻券显明()简左侧有 道刻齿,是某年月威胡和玄武两隧迹卒在徼迹区域边界刻齿的券书。简 无刻齿,曾一度被李均明、刘军认为是“日迹券”。其实该简双面书写,应是已完成书写、但尚未予以刻齿剖析的未制作完成的券。由简、可知,戍卒徼迹也需通过刻
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