推进上海技术交易市场成为我国技术交易网络的重要枢纽.pdf
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1、钟学发展第1 7 7 期2 0 2 3 年8 月推进上海技术交易市场成为我国技术交易网络的重要枢纽黄佳金(上海市人民政府发展研究中心2 0 0 0 0 3)摘要:上海技术要素的市场化配置改革应让技术要素围绕市场需求进行配置,破除当前“科技成果转化+技术交易市场”的单一路径,将以需求为导向的研发作为主要政策模式,以“需求拉动”和“供给推动两条腿走路,构建由1 个技术交易网络平台、1 个行业协会、1 个交易市场和N个市场化中介组成的服务生态。关键词:技术交易市场技术经理人科技成果转化?市场化配置中图分类号:F713.584.51文献标识码:A文章编号:1 0 0 5 1 3 0 9(2 0 2 3
2、)0 8-0 0 2 4 0 1 0提出,发展各具特色、层次多元的技术交易市场,一、上海技术交易市场发展现状近年来,上海技术交易市场在技术交易服务支持引导、技术交易专业化机构和人才培育,以及技术交易市场生态环境的建设等方面积累了一些经验,技术交易市场服务模式有所创新,服务能力有较大提升。(一)占据技术交易市场发展的政策高地1.国家赋予上海建设技术交易枢纽的政策优势“十三五时期,2 0 1 7 年和2 0 1 8 年科技部印发“十三五 技术市场发展专项规划(以下简称专项规划)、关于技术市场发展的若干意见(以下简称意见),两个文件对我国技术交易市场的发展提出系统性、互联互通性要求。专项规划提出要围
3、绕全国技术转移一体化建设,利用“互联网+”等现代信息技术手段提高市场化资源配置效率,形成全国技术市场服务网络。意见作者简介:黄佳金,上海市人民政府发展研究中心改革研究处研究人员。一2 4 一包括枢纽型技术交易市场、区域性技术交易市场;要把枢纽型技术交易市场建设成为全国技术交易网络的重要节点;同时,发挥国家技术转移区域中心作用,链接各类技术交易市场,形成互联互通的全国技术交易网络。虽然文件没有提到具体的枢纽节点,但国际技术转移东部中心(以下简称“东部中心”)和上海技术交易所先后成立,承担起构建全国技术交易网络的重要使命。2 0 2 1 年1 月中办、国办印发的建设高标准市场体系行动方案直接提到要
4、支持中国技术交易所、上海技术交易所、深圳证券交易所等机构,建设国家知识产权和科技成果产权交易机构,在全国范围内开展知识产权转让、许可等运营服务,加快推进技术交易服务发展。2.“具有全球影响力的科创中心”要求上海建设枢纽型技术交易市场2015年5 月,中共上海市委、上海市政府发布的关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见(以下简称“科创2 2 条”),科创 2 2推进上海技术交易市场成为我国技术交易网络的重要枢纽条”指出要充分发挥国家级技术转移交易平台的置和商品服务流通的体制机制障碍”。2 0 2 0 年中功能作用,建立与国际知名中介机构深度合作交共中央、国务院发布的关于构建更加完善的要素
5、流的渠道,打造辐射全球的技术转移交易网络,建市场化配置体制机制的意见,第一次将土地、劳立健全市场化、国际化、专业化的营商服务体系。动力、资本、技术和数据列为五大生产要素,并提2017年5 月上海市政府印发上海市促进科技成出市场化配置的要求和路径,为技术交易市场发果转移转化行动方案(2 0 1 7 一2 0 2 0),文件提出,展指明了改革重点和发展方向;同时,提出要充分要建设具有国际国内影响力的技术交易中心;着发挥市场配置资源的决定性作用,畅通要素流动力构建专业技术交易服务平台;加快推进上海技渠道,保障不同市场主体平等获取生产要素。术交易所、上海知识产权交易中心建设;建设符合2022年3 月中
6、共中央、国务院出台关于加快建科技成果转移转化特性、线上线下结合的技术交设全国统一大市场的意见,文件指出:加快培育易服务平台;推动上海技术交易网络平台成为国统一的技术和数据市场;建立健全全国性技术交家技术交易网络平台的重要节点和分支;到2 0 2 0易市场,完善知识产权评估与交易机制,推动各地年,基本建设成为全球技术转移网络的重要枢纽。技术交易市场互联互通。2 0 2 1 年3 月,中共上海2019年3 月中共上海市委、上海市政府出台的市委、上海市政府印发关于构建更加完善的要素关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创市场化配置体制机制更好服务新发展格局的实新中心策源能力的意见(以下简称“科改2
7、5施意见,将技术要素作为首个要素提出。2 0 2 1条”)提出,要大力发展技术市场,发挥“东部中年发布的上海市建设具有全球影响力的科技创心”的平台功能,整合集聚技术资源,完善技术交新中心“十四五”规划提出,要提升技术要素市场易制度,将上海技术交易所打造成为枢纽型技术化配置能力,推动技术市场高质量发展;范围涵盖交易市场和国际技术转移网络的关键节点。2 0 2 1上海技术交易所、国家级区域技术转移中心、高年发布的上海市建设具有全球影响力的科技创校、科研院所、市场化专业化的技术转移机构、技新中心“十四五”规划提出,要提升技术要素市场术转移服务人才队伍、大学科技园以及专业化国化配置能力;支持上海技术交
8、易所建设国家知识际技术转移渠道。产权和科技成果产权交易机构,在全国范围内开(二)交易规模列全国前五位且有亮点展知识产权转让、许可等运营服务;夯实国家级区1.总量规模列全国前五位,与北京、广东等省域技术转移中心功能,深度服务各类技术市场要市存在较大差距素;至2 0 2 5 年,基本建成全国枢纽型技术交易市近年来,全国大部分省市技术合同登记成交场和国际技术交易中心。额实现大幅增长,其中上海技术合同成交额始终3.要素市场化配置为技术交易市场发展指明位于全国前列,2 0 1 9 年、2 0 2 0 年、2 0 2 1 年成交额方向分别为1 5 2 2.2 1 亿元、1 8 1 5.2 7 亿元、2 7
9、 6 1.2 5 亿党的十九届五中全会提出,要“大幅提高科技元,分别列全国第4、第5 和第4 位,但与北京、广成果转移转化成效“破除妨碍生产要素市场化配东等相比存在较大差距(表1)。表1 上海与其他省市近年技术合同认定登记情况比较2019年地区成交额/项数亿元上海36324北京83171广东33796江苏496222020年成交额/排名项数1522.2145695.2812272.7821675.5932021年成交额/排名项数亿元268111815.27844516316.16398453465.92574122335.81排名亿元5369981935632492613825552761.2
10、57005.654292.733013.56一254123学发展第1 7 7 期2 0 2 3 年8 月2021年,上海经认定的技术合同项数为36998项,同比增长3 8%,为近1 0 年来最高合同项数;技术合同成交总额为2 7 6 1.2 5 亿元,比2020年增长5 2.1 1%,其中,技术交易额2 4 7 4.8 5亿元,占成交总额的8 9.6 3%,高于全国平均水平(66.80%)。2.技术开发合同和技术转让合同占比高,技术交易具有较高含金量2021年4 类技术合同中,技术开发合同和技术转让合同数量占比合计达到5 3%,合同金额合计占比达到7 2.1%,高于3 0%4 0%的全国平均水
11、平;技术交易额为2 4 7 5 亿元,占比达到8 9.6%,高于6 0%7 0%的全国平均水平。在技术交易中,技术开发合同、技术转让合同具有较多的技术创新内容或涉及知识产权交易,政策支持面多,技术含金量较大,因此上海技术交易市场体现了较高的能级。3.技术领域与上海三大产业高度契合上海技术合同高度集中于电子信息、生物医药和医疗、先进制造三大领域,这三大领域技术合同数量占比6 9.5%,合同金额占比7 4.7%。其中,电子信息技术合同项数和规模均居第1 位,上海集成电路领域登记技术合同数量从2 0 1 9 年的224项增长到2 0 2 1 年的5 1 7 项,合同金额从22.54亿元增长到1 4
12、3.1 7 元,占总合同金额比例从1.5%增长到5.2%,可见上海在电子信息产业的布局以及规模逐年扩大。生物、医药和医疗器械领域技术合同项数和金额均居第2 位,登记合同数量从2 0 1 9 年的6 6 6 4 项增长到2 0 2 1 年的9362项,合同金额从1 3 7.4 亿元增长到5 1 5.7 7亿元,占总合同金额的比例从9%增长到1 8.7%,上海正努力建成生物医药产业高地。相较上海,北京技术合同项数和规模排第1 位的也是电子信息技术合同,但其城市建设与社会发展、现代交通领域的技术合同数量也较多,列第2、第3 位,前3个领域输出技术合同成交额占总成交额的70.0%。4.技术输出比重不断
13、提升2021年,上海向外省市输出的技术合同数为17474项,占输出总合同数量的4 7.2%,相较一 2 6 一2016年的3 5.5%有较大幅度提升;输出技术合同金额为1 5 6 5.3 亿元,占输出总合同金额的56.7%,持续高于技术输人本地的比例(表2)。上海技术输出主要流向长三角和珠三角地区,技术吸纳则主要来自长三角和京津冀地区(表3)。表2 2 0 1 6 2 0 2 1 年上海技术合同输出趋势指标22016年2 0 1 7 年2 0 1 8 年2 0 1 9 年2 0 2 0 年2 0 2 1 年向外省市输出的技术合716482448927150131214517474同数量/项占输
14、出总合同数量35.539.742.942.445.347.2比重/%外省市输出的技术合364.7427.35534.3689.1944.91565.3同金额亿元占输出总合同金额60.058.255.466.352.156.7比重/%表3上海输出和吸纳三大经济圈的技术合同数量和金额合同占比/合同金额/占比/方向数量/项输出技术到长6903三角地区从长三角地区6181吸纳技术输出技术到京2844津冀地区从京津冀地区5265吸纳技术输出技术到珠2584三角地区从珠三角地区308吸纳技术(三)供需主体方面有一定赋优势上海拥有大量知名高校和科研院所,在国内科技成果生产上占据领先位置,同时还有大量的国企、
15、民企、外企,为技术成果交易创造条件。1.众多高校和科研院所勇于改革,成为重要技术供给方上海高校和科研院所充分发挥数量多、水平高、勇于改革的优势,成为科技成果转移转化的重要力量。例如,在2 0 2 0 年中央深改委第十二次会%18.7384.816.5218.17.7231.814.1156.27.0562.33.581.9亿元13.917.98.412.820.46.7%推进上海技术交易市场成为我国技术交易网络的重要枢纽议审议通过的赋予科研人员职务科技成果所有上海技术交易所完成企业化改制,于2 0 1 9 年权或长期使用权试点实施方案中,上海就有上海获得国务院证监会批复,并于2 0 2 0 年
16、1 0 月2 8 日大学、上海理工大学、上海海事大学、复旦大学、上正式开市。作为国家推进技术转移体系建设的重海交通大学、上海微系统与信息技术研究所等6要战略部署之一,上海技术交易所着力打造一个家单位被教育部纳人试点范围,占4 0 家试点单位具有公信力的数字化新型技术交易平台,推动技的1 5%。上海交通大学以承担“赋予科研人员职术交易大规模、高效率开展,成为枢纽型技术交易务科技成果所有权或长期使用权”“上海交通大学市场和国际技术转移网络的关键节点。上海技术科技成果转化专项改革试点”两项改革为契机,制交易所基于技术交易特性,发挥权益类交易平台定出台涵盖组织、管理、激励、服务、保障的上海作用,以非标
17、准化的技术交易制度设计集聚技术交通大学新时期促进科技成果转化实施意见,构要素资源,组织专业服务机构,充分披露交易信建完善成果转化1+5+2 0 制度文件体系(1 个息,发挥交易所市场价值发现功能,并提供一站式意见、5 个办法、2 0 个细则),构建职务科技成果转交易结算和交易鉴证服务。同时,为技术交易方化全流程制度体系,开展创新性改革试点。2 0 2 1提供交易咨询、成果匹配、信息梳理、投融资对接年该校转化科技成果数2 3 0 项,合同金额超7.5等一揽子服务,嫁接金融资本,链接产业集群,创亿元,赋权试点涉及5 8 项科技成果,其中支持教新引领全球科技成果转移转化。截至2 0 2 1 年底,师
18、创业活动的科技成果5 0 项。实现4 家国家级成果平台合作进场,2 3 家高校院2.内外资大企业集聚,促进众多技术成果转所与2 家医疗机构签订成果托管协议、与1 7 家龙移转化头企业共建联合创新中心,6 1 家专业服务机构及上海主动引导大企业建立开放式创新中心,银行投资机构进场,实现3 1 0 4 项科技成果挂牌,构建符合企业需求导向的平台。例如,本土企业完成3 3.1 9 亿元交易鉴证。微创医疗从企业需求出发,搭建开放式创新平台,2.围绕“东部中心 形成一系列技术转移服务构建医工合作创新技术成果转化机制,反向征集机构医生创意,通过需求挖掘、征集创意、多维评估(技作为全国1 2 个国家技术转移
19、区域中心之一,术、市场、临床等)、组织活动(如周三痛点活动、“东部中心”是唯一一个进行企业化运作的国家技Dr.X医工创意坊活动、专利合作等),选出有术转移区域中心,依靠强大的上海平台和灵活的价值的项目,给予千万元额度的医工交叉横向基体制机制,“东部中心”已集聚9 9 8 家技术转移服金资助,助力医工项目技术成果转化、人孵,实现务机构、2 5 1 家专业技转服务商,形成1 8 5 5 个服互惠互利和共赢。迄今为止,上海已成功孵化4 0务案例;在国内布局3 2 个分中心,其中在长三角余家科技企业,其中有多家企业成功上市。例如,20个,拓展渠道形成以上海为中心、苏浙沪皖联上海摩仑科技是由原世界5 0
20、 0 强科技公司中国区动、辐射全国的技术转移转化网络,助力长三角区总裁、综合科技事业部全球总裁领衔,以该科技公域科技创新要素联动和促进东西合作,实现长三司综合科技事业部领导团队为班底组建的一个致角区域产学研合作落地金额1 2 0 0 余万元。围绕力于硬核工业技术研发、应用及科研成果产业化“东部中心”,上海形成一系列技术转移机构。根的科技公司,以市场需求为导向,推动工业技术和据2 0 2 1 全国技术市场统计年报,2 0 2 0 年上海有知识产权的研发、应用、产业化。24家技术转移机构,数量居全国第3 位(图1)。(四)不断创新培育市场生态的体制机制3.打造市场化技术交易平台InnoMatch在
21、政府培育和主体集聚的作用下,上海各类2022年8 月2 7 日,科技部和上海市领导在市场交易服务机构的体制机制不断创新,市场化浦江创新论坛开幕式上共同启动 InnoMatch全的科技创新服务业态逐渐形成。球技术供需对接平台”。InnoMatch旨在汇聚全1.上海技术交易所完成企业化改制球创新资源、解决企业创新需求,以数字科技打造一2 7 一学发展第1 7 7 期2 0 2 3 年8 月技术、人才、服务、资本融合匹配的创新生态圈,建设科技成果转化双向快车道。InnoMatch强化需求导向、市场导向,坚持全球化配置要素、数字化60545045403020100京苏海川西江北东东北岛徽训江津宁林南庆
22、建疆南西波南西连西团门海沽州北游上四陈浙湖广岭河青安渊松天辽吉湖動故福新动师宁广灶江滨厦青蒙贵链接资源、市场化运营服务,提升科技成果对接产业和资本要素的效率。24222122020201513212110108876666665333m32图1 2 0 2 0 年全国各省市国家技术转移机构数量络、技术交易平台为主导的交易市场相比,市场机二、上海技术交易市场发展制作用发挥仍有较大差距,技术市场作为要素市存在的主要问题场在资源配置中的作用尚不突出。面对上海科创中心建设、新兴产业发展等新(二)各类机构的职能定位有待深化要求,以及跨界创新、融合创新等新趋势,上海建一是上海技术交易所的职能尚未完全发挥。
23、设高水平高质量的技术要素市场还存在明显当前,国内建设的线上线下技术产权交易所(市短板。场)、技术服务机构以及组织的大型技术交易会的(一)市场需求在政策设计中的位置不高主要功能是对技术进行展示、宣传、推介以及对技一是政策的着力点更关注科技成果转化。促术合同进行登记,仍是行政事务的延伸。进科技成果转化是我国技术要素市场化配置改革二是InnoMatch缺少大企业投资。“东部中中占主导性的思路,在我国高校及科研院所科技心”开发的InnoMatch,虽然由国企市场化开发和成果多年挖潜的背景下,技术合同中8 0%以上的运营,但仍缺少来自大企业的投资,这制约了平台交易仍在企业之间发生。同时,我国产业存在广开
24、发前期的资金投入和对客户需求的开拓。泛的、迫切的转型升级需求,应将以企业需求为导三是技术合同登记受政策驱动的影响较大。向的研发作为主要政策发力点。登记技术交易量的增减主要与优惠政策相关,与二是市场化配置更围绕要素。基于技术要素价值规律关系不大。例如,在4 类技术合同中,的一系列特性,市场机制在纯粹的技术要素配置“开发”“转让”技术合同享受税收优惠政策,而“咨过程中只能发挥有限作用。技术要素的市场化配询”“服务”技术合同不享受;持有增值税普通发票置,应当是指技术要素围绕市场需求进行配置,即能享受免征增值税的政策,而增值税专用发票不在配置目标上的市场化,而不是必须通过市场交享受。这些因素都导致对于
25、没有政策支持的技术易进行配置,即配置手段上的市场化。合同,企业主动登记意愿不高。此外,技术合同认三是市场建设更注重有形的交易场所。在国定登记不具强制性,上海技术合同认定登记工作家顶层设计上,对技术市场定位和功能的认识不与其他科技类政策之间缺少有效衔接,未形成联统一,对有形的技术交易市场给予较高的期望,这动效应。与国外成熟技术市场以无形的技术经理人交易网(三)市场中介机构服务能力不足一2 8 一推进上海技术交易市场成为我国技术交易网络的重要枢纽一是市场服务机构运行模式有待创新。在当二是跨区域交易制度并不统一。长三角各省前市场中介服务机构模式下,仅靠其他业务支撑市的技术产权交易市场规则不尽相同,在
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