产业创新集群的特征及意义.pdf
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1、62【产业创新】INNOVATIVE POLICY AND MANAGEMENT2022.12创新政策与管理NOLYNOLSCIENCES.A中国人民大串1858产业创新集群的特征及意义胡汉辉沈群红王贤梅胡绪华吴小松孙雨亭【摘要】随着产业高质量发展时代的来临,面临新形式的全球化和基于我国国内大循环为主的国内国际双循环互促发展之背景,在生产制造集群普遍向创新型集群升级的基础上,有必要对其向产业创新集群的进一步转型演化特征进行实践总结和理论研究,揭示其通过产业创新能力的累积和原创性成果的应用导致新兴、未来产业的形成,引领实体产业的跨越式、高质量发展之作用。在产业创新集群的演化过程中,“产业链”和“
2、创新链”在特定区域上的协同性融合,具有中国社会主义制度特色的政府作用和市场机制的相辅相成是这一产业组织新形态的明显特征。包括政府在内的不同创新主体间的有目的的协同性合作生态,以及围绕应对产业创新不确定性的复杂系统的多目标需求而协作的系列探索性、突破性的产业创新活动是产业创新集群成功的基础。包括苏州在内的一些沿海地区正在进行的产业创新集群实践提供了客观观察产业创新能力的系统性提升,以及产业创新与集群发展的高质量协同的典型样板。建设和打造具有中国特色的产业创新集群既是基于建立我国自主可控产业体系之历史使命的一种主动积极的担当与战略选择,也是顺应我国产业集群创新发展的理论创新。【关键词】产业创新集群
3、;集群升级;产业发展;中国理论【作者简介】胡汉辉(1 9 5 6-),男,江苏南通人,东南大学经济管理学院教授,博士生导师,研究方向:产业集群与产业组织(南京2 1 1 1 8 9);沈群红,清华大学公共管理学院(北京1 0 0 0 8 4);胡绪华,江苏大学产业经济研究院(镇江2 1 2 0 1 3);王贤梅,南京审计大学商学院(南京2 1 1 8 1 5);吴小松,江苏省工业和信息化厅制造强省推进处(南京2 1 0 0 1 6);孙雨亭,东南大学经济管理学院(南京2 1 1 1 8 9)。【原文出处东南大学学报:哲学社会科学版(南京),2 0 2 2.5.3 4 4 4【基金项目】国家自然
4、科学基金项目“以一带一路 创新牵引中国区域产业转移、转型并高质量发展的机理、路径与政策研究”(7 1 8 7 3 0 3 0)以及江苏省社会科学基金重大项目“打造具有江苏特色和竞争优势的产业链供应链价值链研究”(2 2 ZDA002)阶段性成果。随着苏州这个“世界第一制造大市”2 0 2 2 年1 月5日将“新年第一会”命名为“数字经济时代产业创新集群发展大会”,对全年工作进行战略性部署和动员,“产业创新集群”终于从一个产业经济学界的理论概念 进人了大众视野。作为一种产业发展的有效组织形式,“产业集群”曾经在不少国家的产业发展,尤其在低成本、创新型的发展中扮演重要角色,在我国产业发展历程中,尤
5、其是改革开放以后也不例外。随着后发追赶型的中国产业发展逐渐在全球一体化的大背景下,由“跟跑”“并跑”进而部分“领跑”,我国产业的“集群式”发展也较明显地经“生产集群”和“创新集群”阶段,进入到“产业创新集群”的发展新时期。及时跟进数字经济时代中国特色产业发展的实践进程,根据“百年未有之大变局”的发展环境变化,客观总结此阶段产业发展的中国特征,定义具有中国特色的“产业创新集群”概念并揭示其主要特征,对于用中国理论解决中国问题,指导“以国内大循环为主、国内国际双循环”背景下自主、可632022.12创新政策与管理2022.12SCIENCES.,中国人民大部INNOVATIVE POLICYAND
6、MANAGEMENT1958控、创新型产业体系的建设实践,无疑具有实践的必然性和理论的必要性。一、产业集群概念的国际演变从产业经济学的角度看,产业的“集群式发展”是一种典型的产业发展组织范式。伴随着这一产业组织形式的演化过程,不少学者对有关的概念定义及其理论研究做出了积极贡献。随着商品经济的发展特别是第一次工业革命的出现,以前的众多手工作坊和工场几乎在一夜之间被遵循“分工一合作”原则所组建的低成本和高效率的新型组织“企业”所代替,企业成为替代市场进行生产要素和资源配置的另一种形式。后来,人们发现由于各种各样的原因,企业总喜欢在一定的地理区域上“扎堆 而生:要么靠近原材料产地(例如矿山)以减少运
7、输成本,要么靠近市场(例如富人聚居区)以增加客户1 5)。随后阿尔弗雷德韦伯发现了“工业区位”现象,发现企业的“扎堆”现象往往具有一定的“除市场人气聚集”之外的某种“资源共享”和获取“外部性收益”的意图,如靠近交通枢纽(海港、车站等)以通过专业化装卸而减少运输成本,甚至出现了最初的“上下游企业”同处一地的合作现象。1990年,美国产业经济学家波特为了系统性完善其关于企业竞争战略的分析框架,在考察了五大湖畔的底特律(主要是汽车制造企业)、华盛顿州的西雅图(主要是飞机制造企业)及旧金山地区的硅谷(主要是高新技术企业)等地的企业集聚现象的基础上,在国家竞争优势一书中首先使用了IndustryClus
8、ter(通常译之为“产业集群)的概念8,认为它是“国家竞争优势”的源泉。波特认为,所谓“产业集群”,就是在特定区域中,具有竞争与合作关系,且在地理上集中,有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商、高校和研究单位及其他相关机构等组成的群体。其实,波特对“产业集群”不仅有“定义概念”的贡献,而且还揭示了“创新资源可以是集聚区企业间共享和维系产业关联的主要生产要素”(其实践依据是硅谷地区大量中小型科技企业的存在),从而为此后“产业集群”概念在全球的流行打下了基础,也为10年后经济合作与发展组织(OECD)在全球特别是工业后发地区推广“产业集群”这一产业发展的“新型”组织
9、方式时凸显“创新性集群”9 埋下伏笔。作为将“创新要素”解释为产业集聚区内部企业的联系纽带,进而首倡“产业集群”概念的第一人,波特极大地推动了熊彼特“创新理论”的应用,使“产业集群”这一特定类型的产业组织方式成为熊彼特“五大创新要素”之一的“组织创新”而加以概念性总结。这也影响了后续不少学者的研究方向,例如,中国产业集群概念的早期引进者王缉慈就将其关于“产业集群”系列研究的专著命名为创新的空间。显然,“产业集群”概念的提出不仅有波特对其建构企业战略理论的贡献,更是对“产业发展的组织形式创新”这一时代性需求的实证性回答。几乎同时,意大利的经济学家布鲁斯克(Brusco)1982年也对类似“产业发
10、展组织形式的演化规律”发表了独特见解2,只不过他当时采用的是“产业区”而非“产业集群”概念。他对意大利等西方老牌工业化国家的“专精特新”型企业(我国业界对这类企业的流行说法还有“小巨人”“隐形冠军”等)的区域性集聚,虽然此与波特等所观察的美国的大规模采用创新性技术于规模化生产的方式不同,但由于他进行了与波特的“产业集群”大体一致的解释,以后也逐渐被公认为西方“产业集群”的早期开创者之一。后来,一些国际组织和国家也纷纷主张和推广“产业集群”,特别是OECD(该组织历来重视“创新发展”问题,曾风靡全球并至今热度不减的“知识经济”一一以知识为基础的经济齐一一一词就是首先见诸其1 9 9 6 年的报告
11、)在其文件中凸显了“创新性集群”的重要性。后来,人们逐渐习惯用“创新集群”代表一类特殊的“产业集群”:以创新为目标或具有一定产品创新能力的产业集群(例如王缉慈2 0 1 6 年将其新著定名为创新集群三十年探索之旅)。当然,从产业经济学的角度看,OECD所倡导的“创新性集群”与现今一些其他学科关于“创新集群”概念64INNOVATIVE POLICYAND MANAGEMENT2022.12创新政策与管理FOR专LSCIENCES.A中国人民大单1958的理解(例如熊彼特的Innovation inSwarms)并不完全一样。深圳市科技创新“十四五”规划所提出的在围绕七大战略性新兴产业发展2 0
12、 个产业集群的同时,布局1 1 个“创新集群区”之目标主要涉及的是其区域性“创新发展”内涵,而非特指“产业发展的组织形式”。二、中国产业集群实践的阶段性特征及概念演变“产业集群”概念的引进对我国改革开放后产业组织发展形式演变的影响不可小。当然,由于产业组织方式的历史性(例如制度)演变和民族性(例如文化)内涵的不同,中国特色的产业集群发展之路与波特和布鲁斯克等人1 9 9 0 年代根据工业发达国家的产业发展轨迹所提炼的产业组织模式势必会有所不同,我国学界对“产业集群”概念的接受和逐渐统一也有一个过程。“产业集群”作为一个产业组织概念,在我国最初是被地理经济学家而不是产业经济学者引进的。虽然该词在
13、面世1 0 年后的本世纪初才被引进中国,但类似的“由企业集聚”向产业集群演进”的企业间合作(初期更多地显现为韦伯的“市场关联 或“生产关联”,而不是波特的“产业关联”或“创新关联”)却是自然存在的普遍现象。尤其是改革开放以来,主要由政府推动的“官产学研金”结合型驱动使得中国的“产业集群化发展之路”由最初的自然散在的“形成”为主而逐渐趋向有明确意图的“构成”(也就是通俗而言的“打造”)为主。在“产业集群”这一概念进人中国之时,中国东部沿海一些先发地区已在探索中国特色的“产业集群式发展”一一其实,更为准确的描述应该是“由原生态或引进加工型生产集群”向创新集群”的升级一一之路。当然,最初“有关生产要
14、素”的“集群关联”主要是“产业关联”和部分“工艺决窍共享”,大多尚不是随后努力升级到“创新集群”阶段的“创新要素”关联。在我国“生产集群”向“创新集群”升级的过程中,东部沿海各地充分发挥了各自的创造性与积极性,各有各的名字。例如,广东曾多称为“专业镇 1 3,浙江曾多称为“专业市场 4,江苏苏南则多见“乡镇企业园区 U5,山东为规模化“企业集团(例如海尔、海信等同聚青岛),等等。在本世纪初“产业集群”概念引进中国后,才逐渐统一为“产业集群”。例如,江苏计划与经济管理部门于2 0 0 3 年在苏州市吴江县举办了全省首届“产业集群推进现场会”,制定了“产业集群五年发展规划”。苏南的无锡等地当即将产
15、业集群发展作为“产业发展专项规划”纳人了“国民经济和社会发展第十一个五年规划”的专项规划系列。至此,“产业集群”作为一个“产业集群式发展的组织形式”逐渐得到认同。即使这样,至今在中国也有颇具“产业集群”特点但并不以“产业集群”冠名的类似产业组织方式,例如浙江省的“特色小镇 1 6。伴随着我国产业集群“(长期性)形成”与“(短期性)构成 相辅相成的发展与演化之路,各级政府特别是基层县(市、区)级政府在产业集群的发展(尤其是“打造式”发展)过程中发挥了重要的作用。不过,由于不同部门在不同时期作用的重点和方式的不同,先后采用了一些不同的名称,例如,发展与改革委员会曾使用“产业基地”而不是“产业集群”
16、,1 9 8 9年1 0 月成立的科技部火炬中心在“火炬带”建设中重点支持技术创新和集群创新,2 0 1 1 年后更是逐步凸显“创新型产业集群”(简称“创新集群)的概念,但从“产业关联”的视角看,其内涵则大同小异。虽然各个部门为了突出自身工作抓手的特点所采用的名称不尽相同,但在2 0 1 7 年后随着党的十九大报告要求“培育若干世界级先进制造业集群”而逐渐趋于一致三、中国产业集群升级中的有关理论研究及其贡献在我国产业集群由最初的原生态和引进的加工型“生产集群”向“创新集群”的“升级”过程中,中国学者立足于中国大地的考察,依据中国特色的社会制度和创新理论,努力解释“如何既充分发挥市场在资源配置中
17、的核心地位之作用,又努力提高政府的市场治理水平”(其典型表现之一是不同于西方的“官产学研金”合作的集群“打造”),以自己的理论研究解释中国现象,定位中国问题,贡献中国方案,发652022.12创新政策与管理NOYWN2022.12SCIENCES,中国人民大平INNOVATIVE POLICY AND MANAGEMENT1958挥了重要的作用。中国式产业集群研究首先要尽量准确地“定位中国问题”。产业发展的后发性和制度的社会主义特色,决定了我国的产业集群需要从早期的生产集群(其实更像马歇尔的产业集聚意义上的单纯“生产型”企业群)向创新集群(其实更类似于波特意义上的产业集群,只是在承接国际化转移
18、的同时注重培育本土化创新能力方面更为体现OECD的特征)的主动升级。与波特1 9 9 0 年主要总结于美国等西方工业先发国家当时的产业现状,提出“产业集群”概念时的生产力水平,以及很大程度上被生产力水平所决定的“创新关联”环境所不同的是,中国必须根据自己的产业和社会发展的实际水平探索并设计“产业的集群式发展”之路。我国产业的集群式发展初期大致有两种状况。一种是在中国传统市场环境中经过较长时期的与周边区域同类产业的兴衰相伴的演变所形成的特色手工业品,后期逐渐具有规模化产量优势的工业品制造集群,例如太湖之滨自宋代以来逐步形成的“衣被天下”的传统生产集群。另一种是受到周边区域或特定区域(包括跨国)的
19、产业扩散影响所形成的新的生产能力和产业生态。其中第二种又主要分为两个途径:一个如上海改革开放初期,一些企业的“周末工程师”为昆山、太仓甚至常熟的乡镇企业提供的技术服务(它成为后来台资信息制造业向昆山等地大规模转移的承接地基础);另一个是在中国到处可见的,由诸如长三角、珠三角等先发地区,甚至海外所转移来的各类单纯生产型组团,如一些工业园区、经济技术开发区,甚至自贸区所为。这些园区有些甚至并没有典型的产业集群特征,只是一些生产型企业的扎堆。这些企业往往长期被动、消极地参与产业链上的低端分工,几乎无法在价值链中处于主导地位。在目前百年未遇的复杂产业环境下,这些“扎堆”企业的非创新性比较优势一一例如较
20、低的人力成本等一一逐渐丧失,收益逐渐下降,如何将“生产集群”向“创新集群”升级成为学者和业界共同关心的问题。产业集群的“创新性升级既是集群成长并延长生命周期的必要条件,存在于集群成长的若干阶段1 9 ,也是提升区域竞争力,促使区域经济融入全球经济一体化的有效途径 2 0 。在这一点上中外学者的观点几乎一致,例如日本学者Chikashi等也认为产业集群升级可以看作是提高创新、加强合作、将企业生产活动转移以适应当地集群资源特点的活动2 1 。但对于如何引导在一段不长的时间内就星罗棋布于中国大地的“开发区”“工业村”等走集约化、专业化的绿色、低碳发展道路,通过多种途径一一例如“产业集群式引进”“腾笼
21、换鸟”式“园区创新升级”一实现由“生产集群”向“创新集群”的升级,中国学者和国外学者的观点似乎不尽相同。例如,英国Sussex大学创新研究小组的学者们将产业升级分为产品性升级(product upgrading)、工艺流程升级(process upgrading)、功能性升级(functionalupgrading)和交叉产业部门升级(inter-sectional upgrading)2;而中国中南财大的梅丽霞等学者则将产业集群升级归纳为五个方面:技术能力的升级、创新能力的升级、外向关联的升级、社会资本的升级和创新系统的升级 2 3 ,更为关注创新性与组织性因素,这与王缉慈的观点相一致。同时
22、,王缉慈还将政府政策纳人到产业集群升级的理论框架中,认为对于政府领导者来说,产业集群与区域经济相互依赖,可以作为新的区域发展战略和城市治理手段。政府政策也是产业集群升级的重要因素 2 4 。不少研究强调了创新在产业集群升级中的作用,认为产业集群由于持续创新而获得竞争优势 2 5 。胡汉辉等曾将伴随生产环节逐渐转移或比重的下降,知识创新环节成为主要内容的产业集群定义为知识集群,认为知识集群具有两条典型演化路径:“一是在原有生产集群基础上的递进生成,二是在缺乏既有集群支撑下的创造生成”2 6 ,试图为中国制造集群的升级提供可行方向 2 7 。就集群企业的知识溢出而言,在产业集群中,单个企业的资源能
23、力更多地获取自企业的外部,例如:对集群中其他企业技术知识、管理知识以及市场知.66INNOVATIVE POLICYANDMANAGEMENT2022.12创新政策与管理FORSCIENCES.中国人民大学有教管料中心1958识的学习效仿,行业协会、营销协会等集体活动中的学习,等等 2 8。集群内部的学习机制包括人员流动、技术知识溢出、管理信息溢出和设备转移等;有关人力资源要素、信息要素、固定性资产要素和成员组织要素等各类创新要素的溢出和积累是集群创新的关键 2 9 。一些学者还根据集群基本形态将我国的一些产业集群划分为“小企业群生型”和“主企业领导型”,从产业链的视角解释了两类集群的不同创新
24、绩效及升级动力模式的差异性,认为提升集体创新能力的根本出路在于改变集群内企业分工的横向依赖状态,形成以核心企业为主导的产业链 3 0 除了企业之间形成的供应链和生产合作网络,产业集群中各主体间的创新活动势必逐渐发展成为网络方式。一些学者结合创新网络的概念和产业集群在中国的实践,将产业集群的创新网络定义为集群内各行为主体与集群内外的多主体之间建立的正式或非正式的、促进资源流动、有利于创新的各类关系的集合。产业集群中包括高技术企业、大学、科研机构以及地方政府、金融机构等各类创新性行为主体。其中,企业和组织机构的创新多属于渐进性的产品级创新,而大学和科研机构更多地产生突发性的原理性创新,产业集群的创
25、新性升级离不开产学研合作 3 。王贤梅等通过社会关系网络分析方法研究了集群创新能力提升的路径,强调政府政策对于集群发展的重要影响,并从创新网络中的主体以及各主体间的关系的角度给出了有关战略、政策与实施方面的建议 3 2 。作为产业发展中的制度特色,政府及其政策也在产业集群发展过程中发挥着积极的作用。随着产业集群在区域经济发展中的影响越来越大,我国政府(尤其是地方政府)与产业集群的创新升级间产生了相互配合、相互协调、相互促进的动态关联3 。区域创新体系的完善依赖于产业集群的创新能力影响 3 4 ,而产业集群创新能力的提升也受到区域环境的影响3 。地方政府作为集群主要的行为主体之一参与产业集群的创
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