法治国家建设中的个人主体地位——基于德国公法学的分析.pdf
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1、中德法学论坛第1 9辑下卷,第6 3 8 2页法治国家建设中的个人主体地位 基于德国公法学的分析姜秉曦*摘 要:个人主体地位的规范建构是现代法治国家建设的应有之义。在德国公法学中,个人主体地位以“国家自我拘束”的内在逻辑为基础,以独立的法律人格为要义,以个人主观公权利为载体,在公权构成三要素的阶梯式递进中逐步确立了自身的建构路径,并从国家与个人关系的维度推动了法治国家的体系化建设。从个人主体地位的视角切入,德国法治国家建设经历了从莫尔式法治国家到基本法式法治国家的演变,呈现出主观化的发展趋势。这一趋势所代表的个人主体地位的建构方向对我国的社会主义法治国家建设有着重要的借鉴意义,但须避免其中潜在
2、的“国家虚构化”风险。为此,应将公民基本义务确立为法治国家建设的主观化边界。关键词:个人主体地位;法治国家;法律人格;主观公权利A b s t r a c t:T h en o r m a t i v e c o n s t r u c t i o no f i n d i v i d u a l s u b j e c t i v e s t a t u s i s t h ed u em e a n i n go f t h e c o n s t r u c t i o no f t h em o d e r n r u l e-o f-l a ws t a t e.I nG e r m
3、 a np u b l i c l a w,t h ei n d i v i d u a ls u b j e c t i v es t a t u si sb a s e do nt h ei n h e r e n tl o g i co f“s t a t es e l f-r e s t r a i n t”i n t h e r u l e-o f-l a ws t a t e,w i t h i n d e p e n d e n t l e g a l p e r s o n a l i t y a s t h en o r m a-t i v ec o r ea n di n
4、d i v i d u a ls u b j e c t i v ep u b l i cr i g h t sa st h en o r m a t i v ec a r r i e r,a n di tg r a d u a l l ye s t a b l i s h e d t h e a p p r o a c ho f i t so w nc o n s t r u c t i o n i n t h es t e p w i s ep r o g r e s-s i o n o ft h e t h r e e e l e m e n t s o f p u b l i c r
5、i g h t,a n d p r o m o t e d t h e s y s t e m a t i cc o n s t r u c t i o no f t h e r u l e-o f-l a ws t a t e f r o mt h e d i m e n s i o no f t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s t a t ea n dt h e i n d i v i d u a l.F r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n d i v i d u a l s u b
6、j e c t i v es t a t u s,t h e c o n s t r u c t i o no f t h er u l e-o f-l a ws t a t eo fG e r m a nh a su n d e r g o n ead e v e l o p m e n t*姜秉曦:南京大学法学院助理研究员,法学博士。f r o m“R u l e-o f-L a w S t a t eo f M o h rS t y l e”t o“R u l e-o f-L a w S t a t eo fB a s i cL a wS t y l e”,s h o w i n g a
7、 s u b j e c t i v e d e v e l o p m e n t t r e n d.T h e d i r e c t i o n o f t h e n o r m a t i v e c o n s t r u c-t i o no f i n d i v i d u a l s u b j e c t i v e s t a t u s r e p r e s e n t e db y t h i s t r e n dh a s i m p o r t a n t r e f e r e n c es i g n i f i c a n c e f o r t h
8、 e c o n s t r u c t i o no f t h es o c i a l i s t r u l e-o f-l a ws t a t eo fC h i n a,b u t t h ep o t e n t i a l r i s ko f“s t a t e f i c t i o n”m u s tb e a v o i d e d.F o r t h i s r e a s o n,i t i sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h e f u n d a m e n t a lo b l i g a t i o n so
9、 fc i t i z e n sa st h es u b j e c t i v eb o u n d a r yo f t h ec o n s t r u c t i o no f t h e r u l e-o f-l a ws t a t e.K e yw o r d s:I n d i v i d u a l S u b j e c t i v eS t a t u s;R u l e-o f-L a wS t a t e;L e g a lP e r s o n a l i t y;S u b j e c t i v eP u b l i cR i g h t引 言个人主体地位
10、的规范建构是现代法治国家建设的应有之义。自党的十八届四中全会确立全面依法治国的战略布局以来,中央多次强调“坚持人民主体地位”“坚持以人民为中心”的重要性,1要求我国的社会主义法治国家建设必须“以保障人民根本权益为出发点和落脚点”,2“促进人的全面发展”。3然而多年来,国内学界关于法治国家建设的研究主要聚焦于法秩序与国家的关系维度,旨在将国家权力纳入法秩序框架,鲜有学者意识到其中还涉及个人主体地位的规范建构问题。4在现有研究中,个人的主体性通常被视为法秩序的价值属性,构成实质法治国的重要组成部分,并在防御国家权力滥用,以及价值引入与价值辐射等方面发挥作用。5但是,此种主体性价值终究无法在规范上确
11、证个人相对于国家的主体地位并赋予其相应的救济机制,致使受法治国家所保障的个人利益始终存在被降格为反46中德法学论坛(第1 9辑下卷)12345 中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定,载 人民日报2 0 1 4年1 0月2 9日第1版;习近平在中央全面依法治国工作会议上强调:坚定不移走中国特色社会主义法治道路为全面建设社会主义现代化国家提供有力法治保障,载 法治日报2 0 2 0年1 1月1 8日,第1版。前注1,人民日报 文。中共中央印发 法治中国建设规划(2 0 2 02 0 2 5年),载 人民日报2 0 2 1年1月1 1日,第1版。据笔者梳理,现有研究中仅劳东燕教授曾经从英德
12、比较的视角对法治国家建设中的个人主体地位问题进行了部分探讨。她否认了法治国家概念中个人具有主体地位。参见劳东燕:自由的危机:德国“法治国”的内在机理与运作逻辑 兼论与普通法法治的差异,载 北大法律评论2 0 0 5年第2期,第5 4 85 4 9页。李忠夏:法治国的宪法内涵 迈向功能分化社会的宪法观,载 法学研究2 0 1 7年第2期,第1 9页。射利益的风险。在此背景下,德国公法学从国家与个人的关系维度开展的法治国家建设研究对于我国颇具借鉴意义。在德国,法治国家“并不是要一般性地表达社会应具有的秩序,而是要特别地揭示公民个人与作为公民个人集合的特殊政治共同体 国家之间的生活关系”。6它不仅意
13、味着要推动国家权力运行的规范化,也代表了“个人主体地位的自我实现(S e l b s t e r f l l u n gd e r i n d i v i d u e l l e nS u b j e k t i v i t t)”。7其中,前者属于法治国家建设的“法秩序国家”维度,可以被进一步具体化为法律优先、法律保留、法的安定性等构成要素,构成法治国家建设之“体”;后者则属于“国家个人”维度,主要通过对个人之于国家的不同地位的界定,影响各构成要素的适用范围与适用方式,构成了法治国家建设之“用”。上述两个维度共同塑造了系统、全面的法治国家概念体系。有鉴于此,本文拟立足于德国公法学,围绕以下五
14、部分展开研究:其一,从“国家个人”维度梳理德国的法治国家概念,以澄清法治国家建设为什么要关注个人主体地位的规范建构问题。其二,以法治国家的国家自我拘束逻辑为切入点,在个人主观公权利的构成要素中,明确个人主体地位的建构路径。其三,尝试将个人主体地位的规范建构融入法治国家建设全领域,实现法治国家建设在“国家个人”维度的体系化。其四,根据前述体系化思路,分析德国法治国家建设的基本趋势,并总结其中的经验教训。其五,立足于我国法治国家建设实践,反思并借鉴德国学说,以期为我国的全面依法治国,特别是“坚持人民主体地位”等政治原则的规范化提供可资参考的比较法资源。一、“国家个人”维度的法治国家概念法治国家概念
15、出现于1 8、1 9世纪之交,是德国公法学在法国大革命的双重影响下,反思警察国家的意义与弊端,通盘考虑国家的稳定性与个人的主体性,并经由国家自上而下地自我拘束所形成的关于现代国家建构的公法学概念。基于概念自身的改良性特征,法治国家建设从一开始就被赋予一项特殊使命,并被一以贯之地践行始终 即在国家的主导中确立个人主体地位,实现国家与个人之间的平衡。56法治国家建设中的个人主体地位67郑永流:法治四章 英德渊源、国际标准和中国问题,中国政法大学出版社2 0 0 2年版,第8 2页。V g l.E r n s t-W o l f g a n gB c k e n f r d e,E n t s t
16、e h u n gu n dW a n d e ld e sR e c h t s s t a a t s b e g r i f f s,i n:d e r s.,S t a a t,G e s e l l s c h a f t,F r e i h e i t,S u h r k a m p,2.A u f l.,2 0 1 6,S.6 8.(一)法治国家概念的形成背景在德国公法史中,法治国家概念的形成,源自对1 61 8世纪流行于德国公法领域的警察国家概念的反动。所谓警察国家,是指君主为了实现臣民福祉行使警察权,对社会进行全面统治的国家。其中,“警察”又被称为“g u t eP o l
17、i z e i”,是“增加人民幸福的政策”8的总称。它构成了现代行政的前身,具体包括“有序的统治结构、食品和财富、风险预防和风险控制”等等。9虽然,警察国家以维护个人福祉为依归,超越了保障君主利益的传统极权专制国家,但是它并未超越绝对主义,本质上仍属于专制国家的范畴。“对于警察国家来说,无所谓国家活动的界限警察国家的格言是:没有禁止的,就是适当的,而无须任何许可的。”1 0换言之,在警察国家下,国家就像一个善良家父,与个人之间呈现为以“权力/服从”为基本特征的监护关系。面对这一状况,时人难免产生疑问:“为什么服务于臣民福祉的国家就一定比臣民自己能够更好地认识到其自身的利益呢?”1 11 7 8
18、 9年爆发的法国大革命为彻底反思警察国家的意义与弊端提供了契机。首先,作为世界进程史的重大转折,法国大革命确立了现代国家的基本价值 “自由、平等、博爱”,并借由近代宪法的制定将之融贯于国家建构的方方面面。受此影响,德国社会意识到了警察国家的绝对性与腐朽性,支持借鉴大革命的思想成果对德意志帝国的上层建筑予以变革,推动个人自由取代臣民幸福成为国家所保障的新目标。但与此同时,他们对法国所采取的革命手段保持了极高的警惕。自1 7 9 2年建立共和后,法国先后经历了吉伦特派与雅各宾派的专政,主政者的统治政策愈发激进、恐怖手段日益盛行,大量不同政见人士在保王党的名义下遭到处决,至今仍被称为“恐怖时代”。法
19、国的革命教训引起德国多数改革支持者的反思。加之,1 8世纪的德国还是一个完全的农业国家,旧制度的经济和社会模式仍相对稳定,资产阶级力量薄弱,而且国家的积极改革也在一定程度上消除了引发革命的潜在风险,因而当时的德国社会并不认为扫除一切传统的革命是持久改变他们处境的恰当手段。相较之下,他们更期待通过国家自上而下的改革实现一种艰难的综合:即努力争取革命所带来的积极成果,同时极大地维护还具有合法性的政治秩序。1 2于是,在彻底66中德法学论坛(第1 9辑下卷)891 01 11 2萨孟武:政治学与比较宪法,商务印书馆1 9 3 6年版,第1 5页。M i c h a e lS t o l l e i
20、s,f f e n t l i c h e s R e c h ti n D e u t s c h l a n d:e i n e E i n f h r u n gi n s e i n eG e s c h i c h t e(1 6.2 1.J a h r h u n d e r t),C.H.B e c k,2 0 1 4,S.4 8.德 古斯塔夫拉德布鲁赫:法学导论,米健译,商务印书馆2 0 1 3年版,第6 0页。前注1 0,拉德布鲁赫书,第5 5页。参见 德 米歇尔施托莱斯:德国公法史,雷勇译,法律出版社2 0 0 7年版,第69页;V g l.T h e oS t a mm
21、e n,D e rR e c h t s s t a a t-I d e eu n dW i r k l i c h k e i t i nD e u t s c h l a n d,M n c h e n,2.A u-f l.,1 9 6 7,S.1 5 1 6.革命与旧制度维护之间,一个名为法治国家的妥协方案应运而生。(二)法治国家概念的基本内涵受到法国大革命正反两方面的影响,以康德为代表的部分自由主义哲学家针对警察国家的绝对主义国家观,提出以法来限制国家权力、维护个人自由的主张,由此奠定了法治国家概念的思想基础,并明确赋予其改良性特征。1 3在康德看来,人的幸福是主观和经验的,不具有普遍
22、性,只能“在实践任务中单独处理”,而“无法充任一个法则”。能够作为法则的,只有先验意义上的自由。1 4所以,国家不应以“个人的富裕和这个国家公民的幸福”为名对公民妄加干涉。1 5它的任务不在于强制个人实现某种幸福,而在于为每个人提供自由的担保,使得人们能够实现各自的幸福。不过,受到法国大革命中“恐怖统治”的消极影响,康德虽立足于自由主义思想,却没有选择为了实现个人自由而否定现存的政治共同体本身,而是认为,“在任何情况下,人民如果抗拒国家最高立法权力,都是不合法的”,“人民有义务忍受最高权力的任意滥用,即使觉得这种滥用是不能忍受的”。1 6正是在前述两方面共同作用下,康德酝酿出一种全新的法律国家
23、观:它既继承了警察国家下国家权力相对于个人的优势地位,又明确了国家是法之下多数人的结合,为保障个人的自由和权利而去维持法。1 7普拉西杜斯(J o h a n nW i l h e l mP l a c i d u s)在1 7 9 8年出版的 国家学文献 中将此种国家观命名为“法治国家学说(R e c h t s-S t a a t s-L e h r e)”,从而在历史上首次提出了法治国家概念。1 8在此基础上,德国公法学巨擘莫尔(R o b e r t v o nM o h l)通过综合康德以来的学术积累,在1 9世纪上半叶完成了法治国家概念在公法学中的体系化建构,最终成为德国关于法治国
24、家概念之界定的通说观点。1 9在莫尔看来,法治国家的性质并不牵76法治国家建设中的个人主体地位1 31 41 51 61 71 81 9V g l.H o r s tD r e i e r,G r u n d g e s e t zK o mm e n t a r,B d.2,M o h r S i e b e c k,3.A u f l.,2 0 1 5,S.1 9 5;V g l.K l a u sS t e r n,D a sS t a a t s r e c h td e rB u n d e s r e p u b l i kD e u t s c h l a n d.B d.,C.
25、H.B e c k,2.A u f l.,1 9 8 4,S.7 6 9.德 康德:实践理性批判,韩水法译,商务印书馆2 0 0 0年版,第2 4、2 5、2 9页。参见 德 康德:法的形而上学原理 权利的科学,沈叔平译,林荣远校,商务印书馆1 9 9 1年版,第1 4 4、1 4 6页。前注1 5,康德书,第1 4 81 4 9页。参见前注1 5,康德书,第1 3 71 3 9页;参见王贵松:依法律行政原理的移植与嬗变,载 法学研究2 0 1 5年第2期,第8 1页。V g l.J o h a n n W i l h e l m P l a c i d u s,L i t e r a t u
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