民事执行检察监督实证探究——以Q市近3年的检察办案数据为分析样本.pdf
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1、 年 月山西省政法管理干部学院学报 ,第 卷第 期 【法学纵横】收稿日期:基金项目:年度安徽省人民检察院检察理论研究一般课题“民事执行监督理论与实务研究”(项目编号:)的阶段性成果。作者简介:李赈(),男,安徽安庆人,安徽省潜山市人民检察院副检察长,一级检察官,研究方向:诉讼法、民商法;朱瑞(),男,安徽潜山人,安徽省潜山市人民检察院检察官助理,研究方向:诉讼法学、司法制度。民事执行检察监督实证探究 以 市近 年的检察办案数据为分析样本李赈,朱瑞(安徽省潜山市人民检察院,安徽 潜山 )摘要 年最高人民检察院工作报告指出,执行监督为民事检察业务中提出检察建议最多的版块。然而实践中,民事执行仍然存
2、在着执行难和执行监督质效不高等问题,民事执行难这一问题并没有彻底解决。应更新办案理念,完善民事执行检察监督启动机制、运行机制、保障机制,以提高检察建议的质效,助力破解执行难与执行监督难。关键词 民事执行;检察监督;监督质效 中图分类号 文献标识码 文章编号 ()一、民事执行检察监督现状 年至 年,市人民检察院共受理民事执行监督案件 件,提出检察建议 件,回复并采纳 件,不支持监督申请 件,终结审查 件。对案件数据进行详细分析可以看出以下特点:(一)依申请监督较少,依职权监督较多 年当事人申请监督的案件数为 件,依职权办理的案件数为 ;年当事人申请监督的案件数为 件,依职权办理的案件数为 件;年
3、当事人申请监督的案件数为 件,依职权办理的案件数为 件。近三年来,当事人申请监督案源较少,稳定在每年 件左右,依职权监督案件数占比较高,且出现上升趋势。(二)申请监督理由多为执行效果不佳当事人申请执行监督案件理由多为法院执行无效果或效果不佳,该案目前仍未执行到位,可能存在消极执行行为,对于具体执行行为或者审查行为违法申请监督的情况较少。近三年来,当事人对执行审查行为违法申请监督的仅 件,占比 ,其余均为对执行实施行为申请监督,占比 。(三)检察建议采纳率高近三年检察建议的采纳率为 ,所提出的 件检察建议在 个月回复期内回复 件,占比 ;个月回复期内回复 件,占比 。该数据一方面反映出检察机关围
4、绕精准监督作出了实际努力,另一方面也反映出了该市检察机关与对应的法院存在着良性互动。(四)检察建议多为浅层次违法问题样本中的检察建议所针对的问题多为:未听取当事人意见并未将终本裁定送达给当事人、未穷尽财产调查措施、未严格执行相关程序规定、未将相关材料入卷的程序性问题。涉及到审查行为违法以及超标的执行等深层次问题较少,提出执行人员存在严重违法问题并移送相关违法违纪线索数尚未实现零的突破。二、民事执行检察监督问题检视(一)案件受理标准不一 人民检察院民事诉讼监督规则(以下简称 监督规则)第三十七条对于应当依职权监督仅列举了 种情形,对于其他违法情形是否能从文义角度理解为“可以”依职权进行监督呢?实
5、务中,存在着依职权监督案件受理标准不统一的问题,如部分检察机关发现法院在执行过程中不存在 监督规则 规定的应当依职权监督的 种违法情形,但存在着程序上或者审查上的违法时,部分检察机关只要发现属地法院存在 处违法情形便制发检察建议,而部分检察机关则需发现存在 处违法情形时才制发检察建议督促纠正。当事人申请监督是否存在前置条件理解不一。监督规则 第二十八条规定,当事人认为执行活动存在违法情形,向人民检察院申请监督,法律规定可以提出异议、申请复议或者提起诉讼,当事人没有提出异议、申请复议或者提起诉讼的,但有正当理由除外。实践中,大多数申请执行监督的理由均为:执行效果不好,至今仍未执行到位,请求检察机
6、关予以监督。申请执行监督的案件中几乎均未向法院提出过书面异议或复议。因此,倘若以复议、异议作为执行监督的前置条件,则几乎所有案件都不符合受理标准。若不以此为前置条件,基层法院每年执行不到位的案件有上千件,若执行监督案件数量激增,能否顺利办结执行监督案件都将成为检察机关必须面对的现实问题。(二)调查核实权运用不够充分民事执行监督是针对人民法院在执行过程中存在的违法情形进行监督,其调查核实应为双向核实,即向法院与当事人双向查实,而并非听取一家之言。由于人员配备及机制缺失等方面的问题,检察机关的调查核实多为查阅法院的执行卷宗,然而仅凭执行卷宗有时很难完整反映出执行工作的全貌,同时对于不配合或者敷衍应
7、付调查的情形也没有明确手段或措施。对于当事人而言,其在一定程度上存在着功利目的,对于“执行难”与“执行不能”缺乏理性认识,认为可能作出不利于自身的处理结果或认为程序繁琐,便不愿意配合,也为案件的调查核实增加了难度。(三)执行监督质效不高所有执行案件进入执行程序都经历了较为繁琐的诉讼环节,而向检察机关申请执行监督大部分又必须为案件已执行结案,此时当事人已经饱受“讼累”。检察机关的监督是一种外部监督与柔性监督,大多数人愿意首先选择寻求法院内部的其他救济渠道,部分当事人存在不穷尽法院内部救济途径就不愿与法院“翻脸”的心态,从而不愿向检察机关申请监督。同时法院在执行的过程中必定会对被执行人的财产状况进
8、行查询,几乎不存在有可供执行的财产而拒不执行的情况,因此申请监督人期望在检察机关的介入下执行到位存在一定困难。(四)检察建议缺乏跟踪落实根据样本数据进行分析,份检察建议均得到了回复与采纳,但回复的内容大多简单,都表述为:“你院 号检察建议我院已收悉,我院已按要求采纳并整改。”大多缺乏充分的材料予以佐证。同时由于受考评规则的影响,基层检察机关片面追求检察建议采纳率,多注重提出检察建议后能否收到回复函予以结案,而缺乏对回复函的真实性跟踪落实。三、民事执行检察监督问题原因探究(一)执法理念上的差异人民法院的执行理念大多侧重于案件的实体效果,即实际执结率,而对于其他程序性问题关注较少。基层法院执行案件
9、“案多人少”的问题更加突出,以 市法院而言,执行局的人数为 人左右,具有办案资格的员额法官仅为 人,而每年受理的案件数为 件左右,法官助理以及一些聘用制人员成为协助开展财产线索调查和执行和解工作的主力,部分人员能力素质有待提高。综合案件体量以及部分执行人员业务素质的原因,不可避免地出现重实体结果轻程序规范的现象。当前倡导民事执行检察监督工作要做到“监督与支持并重”,在此背景下,法院更渴望检察机关能够在法院破解执行难以及息诉罢访问题上给予支持,而不愿过多地监督。但监督是检察机关的主责主业,必须通过在监督中支持,脱离了监督则支持也失去了存在的基础,因此业绩考核中提出检察建议数与检察建议采纳数便成为
10、了核心指标。(二)案件受理标准缺乏明细规定监督范围的规范是构建科学有效民事执行检察监督制度的基石。民事诉讼法 第二百二十四条规定,人民检察院有权对民事执行活动实行法律监督,而 监督规则 规定了 种应当依职权受理的情形,属于系统内部的限缩性解释。但是其他情形能否依职权受理,目前没有具体的规定,属于存在争议的条款,因而造成在实务中,出现依职权监督案件受理标准不统一的现象。同时,对于当事人申请监督的案件,是否必须以复议、异议为前提,在实践办案中也存在着不同的理解。监督规则 第二十八条规定,当事人认为执行活动存在违法情形,向人民检察院申请监督,但法律规定可以提出异议、申请复议或者提起诉讼,当事人没有提
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