科研项目绩效表现的影响因素研究--基于227项国家社科基金教育学项目的实证分析.pdf
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1、 年 月第 卷第 期河北师范大学学报 教育科学版 ()收稿日期:作者简介:毛智辉(),男,安徽马鞍山人,博士研究生,主要从事高等教育管理、研究生教育研究;眭依凡(),男,江苏镇江人,教授,博士生导师,主要从事高等教育基本理论、高等教育管理研究。科研项目绩效表现的影响因素研究 基于 项国家社科基金教育学项目的实证分析毛智辉,眭依凡(浙江大学 教育学院,浙江 杭州)摘 要:科研项目是支持开展高水平学术研究、产出高质量研究成果和培养拔尖创新人才的重要依托。影响科研项目绩效表现的关键因素有:高绩效的项目申请人、项目申请人的学术能力、所在学科水平及所属院校的声誉。其中项目申请人的学术能力对科研项目的整体
2、绩效表现具有显著正向影响,论文总产出及高质量论文产出均随项目申请人学术能力增强而同步增加;项目申请人所在学科水平对高质量论文产出具有显著正向影响,高水平学科的项目申请人能显著提升高质量论文产出,但在论文总产出上没有显著性影响;项目申请人所属院校声誉对科研项目的整体绩效表现影响不显著。基于此,基金主管部门可建立以项目申请人学术能力为关键考察指标的项目评审制度,将科研经费适当向高水平学科倾斜,并构建质量导向的科研资助体系。关键词:科研项目;绩效表现;影响因素;项目评审制度中图分类号:文献标识码:文章编号:():一、问题的提出科研项目作为提高我国自主创新能力、科研人才培养水平以及重要科学和社会问题的
3、重要支撑,在引领创新型国家建设的过程中意义重大。近年来,我国的科研项目投入及资助数量呈快速增长态势,在一定程度上推动了科研成果的产出,但仍存在经费浪费、绩效较低等问题。如何提升项目资助效率,实现更优绩效是我国科研资助的重要目标,而要实现这一目标则须深入了解影响科研项目绩效表现的主要因素,才可能在立项过程中挑选出高绩效的研究者。由于我国现行的科研评审制度是一种基于申请文本的正序评估,是基于现在预判未来,而未来具有不确定性。即项目主管部门与评审专家主要以项目评审书所反映的基本情况(个人特征信息、研究内容、项目框架设计、已有研究基础及预期研究成果等内容)对课题能否立项进行评估,该方式在保证评审过程的
4、规范性、程序性等技术性环节具有积极作用,但在判断项目申请人未来能否达到预期的绩效水平方面存在一定局限性。因此,本研究尝试以倒叙评估的方式,即参照过去预测未来,以已结题的国家社科基金教育学一般项目产出成果为依据,探究影响其绩效表现的主要因素,以期为我国科研主管部门的项目评审及资助提供思路参考。二、文献综述与研究假设(一)文献综述 世纪 年代以来,以质量与效率为核心的绩效评估科学迅速发展,各国政府为强化对研究项目内部主体的问责机制及提高研究机构资金的分配效率,对以公共资源投入为支撑的科学研究项目开展了一系列绩效评估活动。在此背景下,关于科研项目绩效及其影响因素的研究日益增多,早期研究的重点主要集中
5、于科研基金资助对科研产出的具体影响,如哥德()认为,美国政府科研经费主要资助了以实际任务为导向的实用性研究,且对不同研究人员的科研产出具有不同影响。布兰斯特()等研究者利用匹配的对照组评估了政府资助对研究产出的影响。此外,有研究指出,公共合同资助是影响基础研究的重要变量,它对发表强度起积极作用。由于科研项目申请人是项目的发起者和主要实施者,因此,较多研究关注研究者个人特征对科研产出的影响,如年龄、性别()、职 称以 及 个 人 偏 好等。随着研究的深入,关于科研项目绩效表现影响因素的考察,逐渐由单一的个人特征要素转变至 个 人 与 组 织 等 多 重 要 素。以 卡 拉 约 尔()和马特()为
6、代表的研究者认为,个人和机构因素共同作用于学术产出,他们从个人和实验室层面对科学家的学术产出进行了归纳,其中个人因素包括年龄、职位、学科等,实验室层面因素包括机构质量、团队规模、经费等。刘易斯()建立了个人科研生产力影响因素模型,在他看来,研究人员的生产力主要与两个属性相关:一是与个人特质和环境经验相关的个人属性,二是与领导、文化、结构和政策相关的制度和部门属性。另外,艾利森()、基维克()认为除个人因素外,声望等级、工作环境、团队结构等因素对科研论文产出均具有重要影响。近年来,国内学者也从不同角度对科研项目绩效表现的影响因素进行了探讨,尚虎平以国家自然科学基金为例,探讨了项目申请者的个人特征
7、对科研项目产出的影响。吴建南等从个体特征(年龄、学历)、学术特征(职称、出国留学经历)以及社会特征(担任领导职务、承担项目经验)三个方面对科学基金的项目绩效表现进行了研究。马亮以医学科学基金的面上项目展开实证分析得出,科研项目的国际论文产出和国内论文产出受到不同因素组合的影响,国际论文产出主要受负责人、团队以及项目特征的影响,而国内论文产出主要受依托单位特征的影响。另外,也有研究者从项目申请人个人特征的某一方面开展研究,如李文平分析了项目申请者头衔对项目绩效的影响后得出,项目申请者“头衔”显著提升了科研绩效,较行政职务头衔,学术荣誉头衔带来的科研绩效提升更显著。综上所述,国内外对于科研项目绩效
8、表现的影响因素已做了较多有价值的探究,概括来看,主要包括以年龄、性别、职称、学历等为主的个人特征因素以及以机构质量、领导支持、工作环境、文化氛围等为主的组织因素。但鲜有研究关注个人学术能力及其所在学科水平、所属院校声誉对科研项目绩效表现的影响,另外,以往研究多以自然科学基金为分析对象,以社科基金项目作为分析样本的较为缺乏,故本研究以国家社科基金教育学一般项目为例,着重探究上述三个因素对其绩效表现的影响。(二)研究假设项目申请人学术能力与科研项目绩效表现科学研究是一项充满未知性的学术探究活动,不仅需要研究者具有创造性思维和超凡的想象力,更需具备扎实的学术能力,才有利于突破研究难点,高效完成科研任
9、务。学术能力一般指研究者在自己的专业领域中开展学术研究并产出原创性研究成果的能力,也是在专业研究活动中获得学界认可的重要品质。科学知识的进步要求研究人员具备适当的学术能力,从对所研究问题的了解开始,能够进行原始的、适当的分析,直到在方法论上具备必要的能力并在出版物上报告研究结果。克兰()对来自不同层次高校科学家的产出绩效进行对比发现,与研究机构的声誉相比,个人学术能力对科研生产力更有影响力。无独有偶,阎光才等研究者指出,在控制组织与环境变量的前提下,具有相对稳定性的个人品性、学术潜质与能力等学者个体的内在因素,对其学术业绩的表现更具持续河北师范大学学报(教育科学版)且相对稳定的影响。另外,戴智
10、华的研究结果同样表明,教师在科研活动中占据重要地位,其个人学术能力与科研产出息息相关。良好的学术产出需以一定的学术能力为基础,作为项目的发起人与具体执行者,项目申请人的学术能力是影响项目完成的关键性因素,其学术能力越突出,在学术成果的产出数量及质量上更具优势。故提出如下假设:假设:项目申请人学术能力对项目论文总产出具有显著正向影响。假设:项目申请人学术能力对项目高质量论文产出具有显著正向影响。项目申请人所在学科水平与科研项目绩效表现学科是由普遍接受的专门知识、系统完整的制度规范、履行特定职能的组织机构共同组成的完整体系()。学科水平的差异体现了不同学科的建设现状和潜在实力,并作为外部结构性力量
11、对研究人员的科研产出构成了制约性影响,一个普遍公认的事实就是,在同等条件下,科研人员会因学科的优势地位而增加其自身的“学术光环”,从而具有获得更多科研资源和科研论文发表的机会。科尔兄弟在对美国不同层次高校物理学家的研究发现,在学科认同度较高院系的物理学家更加高产,并且其科研论文也具有更高的引用率()。在外界看来,在重要的系任职的科学家之所以具有更广泛的知名度和更多的发表量,是因为他们的工作与在不太有声望的机构同行所做的“同质量的”工作相比,被看作是具有更高的质量()。国内研究者甘琳以图书情报与档案管理学科为例,通过对该学科领域 刊发文机构的统计发现,刊发文重视机构所具有的“学科优势”,即在全国
12、学科评估中排名越靠前的机构,研究人员在 刊发表的论文越多。上述研究表明,学科水平对于科研发表具有积极影响,即项目申请人所在学科水平越高,其能发表的论文数量更多,产出的科研成果质量也相对更高。故提出如下假设:假设:项目申请人所在学科水平对项目论文总产出具有显著正向影响。假设:项目申请人所在学科水平对项目高质量论文产出具有显著正向影响。项目申请人所属院校声誉与科研项目绩效表现项目申请院校作为课题制下基础项目的重要管理机构,在项目开展过程中发挥着资助机构和科研团队之间纽带和桥梁的作用。一般而言,项目申请者所处的院校差异对于其科研发表具有重要影响。原因在于,学术系统首先是一个以机构或组织差异而等级分化
13、的系统,从著名的研究型大学到一般水平的高校,组织的学术声誉和地位逐级下降,学术产出、学术精英的分布也遵循同样的规律。与排名低的大学相比,在著名大学任职的科学家往往拥有更高的发表率和被引率()。汉森()发现大学的质量是解释未来产出的关键变量。朗()和鲍尔斯()的研究证明,院校排名与高质量期刊论文发表的数量和质量间具有较强的正相关关系。艾利森()与朗()通过分析 名科学家的职业流动后发现,流向声誉较高机构的科学家在发表和引用率上显著提升,而流向低声誉机构的科学家的科研产出则显著下降。院 校 声 誉 对 科 研 产 出 的 影 响 在 波 特()和图特库什()的研究中同样也得到了验证。此外,国内相关
14、研究也进一步支持了上述结论,如鲍威等人的研究得出,在学术论文产出总量方面,高校的声誉标签效应能显著刺激院校教师的学术生产,入围的高校教师人均论文产量显著高于非 高校。相比普通高校,获得一流大学建设计划支持的高校具有更高的科研产出效率。故提出如下假设:假设:项目申请人所属院校声誉对项目论文总产出具有显著正向影响。假设:项目申请人所属院校声誉对项目高质量论文产出具有显著正向影响。三、研究设计(一)数据来源本研究选取了近三年结题(立项时间多为 年以后),且课题鉴定结果为“合格”及以上的国家社科基金教育学一般项目作为分析样本,主要原因在于,相较于国家重大、重点项目而言,一般项目占比最高且对申请人条件无
15、过多特殊要求,因而样本更具代表性。另外,鉴于中小学校与科研项目绩效表现的影响因素研究 基于 项国家社科基金教育学项目的实证分析科研院所课题数量较少,容易对研究结果的准确性造成一定误差,所以仅将由高校教师申请的国家一般项目纳入研究样本。经统计,近三年共有 项鉴定结果为“合格”及以上的教育学一般项目,经过进一步筛选,最终得到 项有效样本。(见表)表 项目申请人的基本情况变量名称变量类别人数百分比()变量名称变量类别人数百分比()性别男女职称副教授教授年龄导师资格 岁及以下 岁 岁 岁及以上博导硕导无学位所属院校声誉所在学科水平学士硕士博士原 院校及 院校普通院校学科评估 及以上学科评估 以下(二)
16、变量说明 被解释变量:科研项目绩效表现由于学术论文发表数量便于界定与测量,因而被广泛应用于学科评估、大学排名、教师绩效评价等多种场景中,已有研究也多将论文产出数量作为衡量科研项目绩效表现的核心指标。但绩效表现不应只包含量的表现,同时也应具备质的特征,为避免单一指标造成的研究结果的片面性,本研究采用论文总产出与高质量论文产出两项指标,从量与质两方面综合考量科研项目的绩效表现,以最大程度体现绩效的本质内涵。具体而言,根据全国教育科学规划课题鉴定细则,将署名课题名称并公开发表于 来源期刊的学术论文作为项目论文总产出的数据来源,将发表在中国社会科学求是教育研究心理学报以及被新华文摘人大复印资料转载的学
17、术论文视为高质量论文产出。解释变量本研究的解释变量为项目申请人的学术能力、所在学科水平以及所属院校声誉。学术能力:学术能力是科研人员所拥有的文化符号和资本,由于文献计量学研究普遍将学者个人 值视作学者科研能力、学术产出质量及影响力情况的综合度量指标。因此,本研究将学者的个人 值作为衡量学术能力的测量指标,同时考虑到科研成果产出的滞后性,选取项目申请人在立项前(包含立项年)的 值进行度量。学科水平:鉴于教育部发起的全国性学科评估结果社会认同度较高,因此选取了教育部第四轮学科评估结果作为学科水平的划分依据,将教育学学科获评 及以上的视为高水平学科,将获评 以下的视为一般水平学科。院校声誉:本研究的
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