早公开早授权是否有利于专利...开时滞与授权时滞的统计分析_温芳芳.pdf
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1、收稿日期:2022-09-06 修回日期:2022-11-16基金项目:国家社会科学基金一般项目“自引视角下学者研究兴趣的演化路径与迁移规律研究”(编号:20BTQ089)研究成果。作者简介:温芳芳,女,1984 年生,博士,副教授,硕士生导师,副院长,研究方向:信息计量与科学评价;罗 爽,女,1999 年生,硕士研究生,研究方向:信息计量与科学评价。早公开早授权是否有利于专利转化?*基于公开时滞与授权时滞的统计分析温芳芳 罗 爽(河南科技大学商学院 洛阳 471023)摘 要:研究目的理清专利审查周期对专利转化的影响,能够为专利审查机构完善专利制度、为专利发明人调整申请策略提供参考借鉴。研究
2、方法以获得“中国专利奖”的发明专利为例,借助公开时滞、授权时滞和实审时长指标,通过比较分析、相关和回归分析考察审查周期对专利转化率、次数和速度的影响。研究结论专利审查周期整体呈缩短之势,审查周期长短对专利转化确有影响。“早公开早授权有利于专利转化”的假设部分成立,对提升转化率无益,却能加速转化、增加转让次数。关键词:专利审查周期;专利公开时滞;专利授权时滞;专利转化;专利价值;专利审查;专利申请;专利技术转移中图分类号:G350;G306 文献标识码:A 文章编号:1002-1965(2023)07-0185-08引用格式:温芳芳,罗 爽.早公开早授权是否有利于专利转化?J.情报杂志,2023
3、,42(7):185-192.DOI:10.3969/j.issn.1002-1965.2023.07.026Is Early Publication and Early Authorization Conducive to Patent Conversion?A Statistical Analysis of Publication Delay and Authorization DelayWen Fangfang Luo Shuang(School of Business,Henan University of Science and Technology,Luoyang 471023)A
4、bstract:Research purpose Clarifying the influence of patent examination cycle on patent conversion can provide reference for patentexamination institutions to improve the patent system and for patent inventors to adjust their application strategies.Research methodTaking the invention patent that won
5、 the China patent award as an example,this study investigates the influence of patent examinationcycle on the probability,frequency and speed of patent conversion by means of comparative analysis,correlation analysis and regression a-nalysis,with the indicators of patent publication delay,authorizat
6、ion delay and actual examination time.Research conclusion The pa-tent examination cycle has indicated the trend of shortening as a whole.It has a weak impact on patent conversion.The statistical data sup-ports the hypothesis that early publication and early authorization are conducive to patent conv
7、ersion partially.It is not conducive to im-proving the conversion rate,but can accelerate the conversion and increase the number of transfers.Key words:patent examination cycle;patent publication delay;patent authorization delay;patent conversion;patent value;patent exami-nation;patent application;p
8、atent technology transfer0 引 言专利制度由确权、保护和运用三方面构成,专利审查处于专利申请与转化的中间环节,关系着专利的技术、法律和经济三重属性的塑造与实现。审查周期的长短不仅因为影响到专利权人的排他权使用期限而影响专利运用的效益,也会因影响到专利申请人的预期而对专利申请倾向产生影响1。理论上来说,早公开早授权有利于专利市场价值的实现。现实中,受审查员审查能力、专利申请文本复杂程度、撰写质量和申请人答复策略等诸多因素影响,专利的公开时滞和授权时滞或长或短,而且审查周期与专利市场价值的关联性并不明确。近年来,过快增长的专利数量造成了审查机构案件积压与资源紧张2。从而引
9、发了审查机第 42 卷 第 7 期2023 年 7 月 情 报 杂 志JOURNAL OF INTELLIGENCE Vol.42 No.7July 2023构、产业界和学术界对于专利审查周期是否会延长、是否对专利市场价值产生负面影响的担忧。对于那些迫切希望实现专利转化的申请人来说,更关心的是公开时滞和授权时滞是否影响专利市场价值的实现。早公开早授权是否有利于专利转化?该问题亟需从实证研究中寻找答案。理清审查周期对专利转化的影响,剖析专利审查与市场价值间的关联,为审查机构完善专利审查制度、优化审查流程提供参考借鉴,为申请人有效运用时间策略、抓住有利时机带来启示,有助于提升专利审查效率、推动专利
10、转化应用。1 文献综述 1.1 专利审查周期的影响因素专利审查周期与专利局的工作流程及效率密切相关3,专利申请文件的特征、申请人因素、审查任务的复杂性等都会对专利审查周期产生影响4。卢娣指出IPC 分类数、专利引文数、申请来源国是影响我国发明专利审查周期的保护因素,权利要求数是危险因素5。欧桂燕等证实权利要求数、IPC 分类号数和发明人数是审查周期的保护因素,引文数是危险因素,审查周期也因申请人类型不同而存在明显差异6。文家春和卢炳克发现专利实审周期与技术领域关系密切,与申请人国籍、权利要求数、引用数量、申请途径显著相关7。此外,专利审查周期还受到申请人的申请策略的影响,Zhang 等指出有些
11、申请人为了给竞争对手制造不确定性而有意拖延审查周期8,Barber 等指出有些申请人通过策略性地设置引文以干扰审查过程9。1.2 审查周期与专利价值的关系Harhoff 从经济效率的角度考察专利审查周期、费用等制度因素对专利质量的影响,认为友好的审查流程有助于改进专利质量10。Hegde 认为专利公开能够减少专利技术买卖双方的信息搜寻成本,有利于推动专利成果的转化应用11。Ma 等发现专利公开和授权时滞对专利许可率的影响视专利许可发生的时机而定,在公开日之前是正向影响,在公开日和授权日之间是负向影响,而在授权日之后则是倒 U 型的影响12。郭亮等认为审查时间适度延长表明发明专利技术价值较高,一
12、般具有较长的专利维持时间13。Hikkerova等证实专利审查对专利维持时间有直接影响14。肖冰等发现专利审查与维持时间不存在正相关性,过长的审查时间甚至对专利维持时间产生负面影响15。纵观国内外研究现状,学者们围绕“专利审查周期的影响因素”开展的实证研究较多,识别出专利审查周期的一系列影响因素。而在“专利审查周期与专利价值的关系”问题上开展的实证研究相对较少,两者是否相关?是正相关还是负相关?没有形成统一的结论,至于专利审查周期与专利市场价值的关系更是鲜有涉及,审查周期长短是否影响专利技术的转化应用仍未可知。鉴于此,本文以获“中国专利奖”的发明专利为例,借助比较分析、相关分析和回归分析方法,
13、探讨专利审查周期是否影响专利转化。本文的创新和贡献主要表现为:一是聚焦专利审查与专利转化的关联,检验审查周期对专利转化(转化率、次数和速度)的影响形式和程度;二是以往相关研究只关注专利许可,本文将许可和转让两种转化形式纳入其中分别进行考察;三是从专利权质量、申请人动机、信息势差等多个维度,试图揭示审查周期对专利市场价值的影响机理。2 数据与方法 2.1 数据获取与整理中国专利奖是国内唯一的专门对授予专利权的发明创造给予奖励的政府部门奖,代表着我国专利的最高荣誉。发明专利须经过初审和实审,保护期 20 年;实用新型和外观设计无需实审,初审之后便可授权,保护期只有 10 年。发明专利最能体现创新主
14、体的创新能力,经济价值和法律价值优于实用新型和外观设计16。结合本文的研究目的,出于专利质量、技术含量、审查程序、保护期限等综合考虑,本文以获“中国专利奖”的发明专利为样本,若无特殊说明,文中所说的专利均指发明专利。中国专利奖自 1989 年设立至 2021 年底先后评选出 22 届,首先从国家知识产权局网站下载历届授奖名单并汇总。据统计,获奖专利共计 7035 项,其中发明6025 项(85.64%)。授奖名单仅包含专利名称、公开号、申请号、获奖类型及等级等少量信息,还需要从专利数据库下载更为详细的题录信息。以 6025 项获奖专利的公开号为检索项,分别在大为 Innojoy 和合享智慧 I
15、ncoPat 两大专利数据库中进行检索,下载完整的专利特征信息,并将其与授奖名单进行核对,确保下载到的专利数据与授奖名单中的专利名称、类型、公开号、申请号等一一对应。再从中提取申请日、首次公开日、实审公告日、授权公告日、许可和转让备案日以及许可和转让次数等信息。经确认,共有 22 项专利的时间节点数据空缺或不完整,剔除以后保留 6003 件专利作为样本,其中 1947件发生过转化(许可或转让)。将这 6003 件专利按照是否转化以及转化形式进行分组:初始组(6003 件)、未转化组(4056 件)、转化组(1947 件)、转让组(1584件)、许可组(549 件),当中有 186 件专利既有许
16、可又有转让。2.2 指标计算按照我国专利法规定,发明专利的审批程序含受681 情 报 杂 志 第 42 卷理、初审、公布、实审和授权五个阶段。参照专利申请和审查流程,本文将审查周期细分为 3 个指标:公开时滞(T1)、授权时滞(T2)和实审时长(T3);专利转化的时间指标包括:转化时滞(V)、许可时滞(V1)和转让时滞(V2)。这 6 个指标的单位均为月,出于精确性考虑,在计算时滞时不直接以起止月份相减,而是以起止日期相减得到天,再除以 30 折算为月。各指标的计算方法如下:T1=(首次公开日-申请日)/30(1)T2=(授权公告日-申请日)/30(2)T3=(授权公告日-实审公告日)/30(
17、3)V=(专利首次转化日-申请日)/30(4)V1=(专利首次许可日-申请日)/30(5)V2=(专利首次转让日-申请日)/30(6)在此需要说明的几个问题是:第一,若一件专利发生多次转化,则以首次转化时间为准计算转化时滞。若一件专利既有许可又有转让,则同时被归入许可组和转让组,分别计算其许可时滞和转让时滞。第二,专利申请权和专利权均可以转让,也就是说专利转化不必非要等到授权以后,在取得专利权之前,申请人便可进行许可或转让。本文获取的 1947 件转化专利中有350 件是在专利授权之前进行转化,约占转化专利总数的 17.98%。本文计算专利转化时滞时均以申请日而非授权日作为起点,这也是同类研究
18、计算专利技术转移速度的常见做法 17。第三,本文还用到3 个非时间指标:转化频次 F、许可频次 F1 和转让频次 F2,若一件专利既有许可又有转让,则 F 为 F1 和 F2 之和。2.3 提出假设面对专利申请量快速增长所带来的案件积压现象,很多人担心审查周期延长可能对专利的市场价值产生不利影响,代表性的观点包括:“过长的专利审查周期可能会影响企业的竞争预期和获利周期3”,“专利授权时滞延长增加了授权的不确定性,从而降低了专利申请者和其他市场竞争者对权利授予和市场获利的预期5”“审查周期缩短有利于创新主体快速获得稳定可靠的专利授权,促进创新成果及时转移转化6”。从理论上分析,专利权保护期自申请
19、之日开始计算,在有限的保护期内(20 年),早日公开进入公众视野,就能更早地获得他人关注,以便吸引潜在的需求者开展交易;早日获得授权,能增加市场预期,专利的市场价值更大,转化应用的概率更高。早公开早授权,专利的获利周期更长,市场竞争力越大。基于上述思想,本文将专利转化(含许可和转让)视为专利市场价值实现的主要形式,围绕“早公开早授权是否有利于专利转化?”这一问题提出如下假设:H1:专利的审查周期越短,转化的概率越高。H1-1:专利的公开时滞越短,转化的概率越高;H1-2:专利的授权时滞越短,转化的概率越高;H1-3:专利的实审时长越短,转化的概率越高。H2:专利的审查周期越短,转化的次数越多。
20、H2-1:专利的公开时滞越短,转化的次数越多;H2-2:专利的授权时滞越短,转化的次数越多;H2-3:专利的实审时长越短,转化的次数越多;H3:专利的审查周期越短,转化的速度越快。H3-1:专利的公开时滞越短,转化的速度越快;H3-2:专利的授权时滞越短,转化的速度越快;H3-3:专利的实审时长越短,转化的速度越快。以上假设能否成立,需要在实证研究中加以检验。H1 主要通过组间差异比较进行检验,H2 和 H3 通过相关分析和回归分析加以验证,用到的指标包括审查周期指标(T1、T2、T3)、专利转化时滞指标(V、V1、V2)和专利转化频次指标(F、F1、F2)。经 K-S 正态分布检验,这 9
21、个指标的显著性概率 Sig.值全部为 0,均不符合正态分布。3 研究结果 3.1 专利审查周期相关指标的分布特征在对各项假设进行验证之前,先将专利审查周期相关指标的数据分布情况进行集中展示。图 1 是 Ker-nel 核密度图,显示了 T1、T2 和 T3 指标数据的整体分布规律。此外,样本专利来自不同的时期,申请年份从1985 年至 2019 年,本文计算了各个年度(以申请年为准)专利申请的 T1、T2 和 T3 平均值,并将其绘制成曲线(如图 2 所示),自我国专利法实施以后几十年间专利审查周期是否延长便可一目了然。0.150.100.050图 1 专利审查周期指标的整体分布情况由图 1
22、核密度分布图可知,不同专利的审查周期长短不一,但整体而言公开时滞和授权时滞过长或者过短的情况都只是少数,大多数专利的指标值仍会集中分布在一定的区间内。公开时滞 T1 多在20 个月以内,期间出现了两个峰值(8 个月和 18 个月),大部分集中于 5 10 个月之间,其次是 15 20 个月之间;授权时滞 T2 主要分布于 20 40 个月之间,其峰值出现781 第 7 期 温芳芳,等:早公开早授权是否有利于专利转化?在 28 个月前后。实审时长 T3 主要集中于 15 20 个月之间,峰值出现在 20 个月左右。6040200图 2 专利审查周期指标的历时变化规律由图 2 的历时曲线可知,在长
23、达 35 年的时间窗口内,T2 和 T3 的年度平均值有所波动,但整体呈倒 U型分布。19851994 年之间,授权时滞和实审时长的年度平均值快速增长;1994 年以后,这两项指标的年度平均值呈现明显的下降趋势。公开时滞 T1 的年度平均值在 2000 年以前基本保持稳定,自 2001 年起逐年下降。综上,专利授权时滞和实审周期在我国专利制度刚开始实施的 10 年,确有大幅延长的现象,但之后 20 多年间不仅没有延长反而持续缩短;专利公开时滞进入新世纪以后也在稳步下降。总之,尽管我国的专利申请量急剧增长,但审查周期并未因此延长,这也印证了我国专利审查效率不断提升的事实。3.2 审查周期是否影响
24、专利转化概率针对原假设 H1,主要通过组间差异比较加以验证。将样本专利分为转化组和未转化组,分别计算各组数据的平均值和中位数,再将两组专利的 T1、T2 和T3 指标数据进行双独立样本检验。将各组数据分别导入 SPSS 软件,选择双独立样本检验中的 Mann-Whitney 检验功能以确认组间差异是否显著,结果汇总整理后如表 1 所示。表 1 转化与未转化专利的审查周期指标组间差异比较结果待检验指标分组个案数平均值中位数Mann-Whitney 检验秩均值渐进显著性(双侧)P公开时滞 T1未转化组40567.745.132882.12转化组19478.475.803251.730.000授权时
25、滞 T2未转化组405630.2328.272934.33转化组194731.9329.503142.970.000实审时滞 T3未转化组405620.3719.372993.99转化组194720.7019.373018.680.605 由表 1 数据可知,对于公开时滞 T1 和授权时滞T2 来说,未转化组与转化组专利之间存在着显著的统计差异(P0.05)。对于实审时长 T3 来说,组间差异未通过检验。结合 T1 和 T2 指标的平均值、中位数和秩均值可以发现,转化专利的公开时滞和授权时滞明显大于未转化专利。为进一步确认专利审查周期指标对专利转化概率的影响,本文将样本专利按照 T1、T2 和
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