美国对华贸易限制措施违反比例原则之析证与中国应对.pdf
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1、 .美国对华贸易限制措施违反比例原则之析证与中国应对周 忠 学(常州大学 史良法学院 江苏 常州)摘 要:当下美国政府继续对我国实施种类繁多的贸易限制措施 从比例原则的伦理面向而言美国对华贸易限制措施背离了比例原则的正义伦理 从比例原则的方法而言美国对华贸易限制措施违背了以“目的手段”之关联性作为分析框架对于事物进行“均衡”把握的科学方法故美国对华贸易限制措施具有违法性 针对美国对华非法贸易限制措施我国应充分利用国际争端解决机制完善反制的国内法体系提高反制法律措施的实施水平以维护我国的合法正当权益 关键词:美国贸易限制措施比例原则违法性 中图分类号:文献标识码:文章编号:()收稿日期:基金项目
2、:年度司法部法治建设与法学理论研究项目“美国基于国家安全的贸易限制措施的违法性析证及中国因应策略研究”()作者简介:周忠学讲师博士主要从事国际法、宪法与行政法研究习近平在二十大报告中指出:“中国奉行互利共赢的开放战略反对一切形式的霸权主义”此系我国对外经贸工作的方针亦为我国处理国际经贸摩擦必循之宗旨 美国推行霸凌主义违反国际经贸规则对中国滥用贸易限制措施主要有以下几种:一是违反世贸规定非法提高关税 例如 年 月 日美国参议院投票以 票赞成、票反对将光伏面板关税提高至 二是美国采取技术壁垒措施打压我国相关产业 例如 年 月 日美国实施对华芯片出口新许可禁止美国芯片公司英伟达等向我国出口两种高端
3、芯片打压我国相关产业的发展 三是美国通过列入“实体清单”制度对我国相关单位进行管制 例如美国当地时间 年 月 日美国商务部下属的工业和安全局()以“国家安全”和“外交政策利益”为由将我国 个实体列入“实体清单”美国这些非法贸易措施打压了我国的企业限制我国经济和科技的发展严重损害了我国的合法、正当权益美国对华非法贸易限制措施严重破坏了正常的国际经济秩序与贸易往来 本文从比例原则的视域分析美国对华贸易限制措施的违法性并提出相应应对策略一、比例原则适用领域的逻辑展开 比例原则经历了从萌芽到发展的过程 就案例而言普鲁士高等行政法院于 年在“十字架山案”中确立了比例原则中的必要性原则并于 年在“药房案”
4、中确立了比例原则中的均衡性原则 这些案例启发了人们对比例原则的深入思考推动了比例原则相应立法的发展 年 月 日颁布的普鲁士警察行政法第 条第 款规定为了维护公共利益与个人的正当利益必须采取损害较小的手段 此规定孕育了比例原则的萌芽 年德国颁布的联邦行政执行法第 条规定目的与手段必须达至均衡性比例 在此基础上世界各国学者展开了对比例原则的学术研究德国学者温伯格提出警察只有在必要时才能行使警察权力德国行政法学奠基人奥托迈耶()系统地论证了比例原则的子原则之一 必要性原则鲁普雷希特冯克劳斯()精密演绎了比例原则的衡量原则以色列学者莫舍科恩伊利亚和伊多波拉特对比例原则进行了严谨的论证等等最终形成了系统
5、的关于比例原则的理论 比例原则由适用前提、适当性原则(.第 卷 哲学社会科学版淮阴师范学院学报)、必要性原则()、狭义比 例 原 则()等组成比例原则的诞生及其初始运用主要是在公法领域即对于公权力恰切的行使以造福于公民的权益 随后由于比例原则蕴含着深刻的伦理性和方法的科学性其被广泛适用于其他法律领域包括私法领域(一)比例原则蕴含的深刻伦理性“在结构上比例原则的审查步骤包括一个预备阶段(确定目的)和三个子阶段(合目的性、必要性、狭义的比例原则)”其伦理蕴含于预备阶段和三个子阶段之间的交互之中首先表现在预备阶段的目的上这也是比例原则适用的前提 比例原则是在约束国家公权力的实践中产生、发展的它不仅约
6、束行政权也约束立法权与司法权 这些权力是公共利益的表征尽管国家公权力与公共利益不能画等号人们之所以认同与服从国家公权力是基于国家公权力保障公民正当利益的认知这也是古典思想家洛克等奉守的理念国家权力行使的目的必须是为了保障公民的正当利益 这也警示国家在行使公权力时必须基于目的的正当性即符合正义理念才能为公民所认同与拥护这是比例原则的正义伦理体现 故在国际贸易中任何国家对于贸易的限制行为必须基于维护该国的合法、正当利益尽管比例原则蕴含正义的理念但是并不等于说正义的内涵是确定的 因为“从观念的性质来说正义是形式的 我们说正义是形式的并不是说正义没有内容而是说正义没有内在的内容 正义一词本身并不表达它
7、的内容是什么 在不同的时代或者不同的社会正义所意味的东西是不同的 因为正义在性质上是形式的所以我们要想了解它的内容就必须进行更进一步的追问”比例原则蕴含的正义思想是一种形式正义正义在不同的语境下有着不同的内涵 在国际贸易领域正义表征为非歧视、公平、自由等价值(二)比例原则蕴含的方法科学性“比例原则实质上体现的是一种适度、均衡的理念和思想其以特有的目的手段之关联性作为分析框架旨在达成禁止过度之效果以维护法律的实质正义”比例原则要求在处理任何事情的时候要“适度、均衡”并结合“目的手段”进行分析 比例原则的核心是国家公权力适用的手段必须符合正当性目的反复考量公权力的适用所保护的权益必须大于其所造成的
8、损害即“目的手段”相称“比例原则主要是以手段目的之关联性作为分析工具来检视限制基本权利的手段与其所追求的目的之间是否相称有无逾越必要的限度”比例原则以“目的手段”之关联性作为分析框架把握“均衡”是比例原则得以推广适用的关键 这一方法可以适用于更为广泛的领域包括美国对华贸易限制措施由上观之渊源于轨正国家公权力的比例原则蕴含了正义的思想以及“目的手段”均衡的科学方法即比例原则的内涵、思想、方法构成了比例原则的内在逻辑 在这个逻辑中正义的思想与“目的手段”均衡的科学方法使比例原则的适用得以超越于国家公权力运作的公法领域推广到更加广泛的私法或者其他领域包括国际贸易领域即比例原则成为判断国家贸易限制措施
9、正当与否的基本准则二、美国贸易限制措施背离比例原则的正义理念因为比例原则的正义理念首先由适用比例原则的前提(确定目的)所表征所以必须先行探究美国对华贸易限制措施的目的(一)美国对华贸易限制措施目的的非法性比例原则诞生于行政法领域其目的是限制与约束公共权力其实施的前提是目的的正当性 比例原则源于警察法中的公共利益考量具体的适用步骤是先考察手段能否有助于达到目的然后考量和比较不同手段的实施成本最后考量实施手段与目的实现之间的关系比例原则设定正当性目的是维护公平正义更好地保障措施实施相对方的合法利益比例原则适用的前提是维护国家正当的主权与利益以及本国组织、公民的合法利益 这与我国反外国制裁法第 条“
10、为了维护国家主权、安全、发展利益保护我国公民、组织的合法权益”的立法目的相一致 国际贸易的目的是促进国际正常和正当的经济往来促进各国经济与世界经济的发展这与比例原则适用的前提是一致的正当的国家贸易限制措施本质上是国家的自救措施 国际立法和司法实践支持这样一种 .观点:贸易限制措施实施国之所以对他国采取贸易限制措施是基于他国针对贸易限制措施实施国采取过在先的违反国际法义务和损害措施实施国国家利益的行为贸易限制措施实施国自救性质的贸易限制措施因此具有正当性荷兰国际法学者马斯诺特曼指出被侵犯国家进行自我防卫和反击的前提必须是他国违反了国际法的义务且侵犯了本国的权益 此种观点被国际法院的法官所认同并在
11、国际司法实践中采用 例如在 年葡萄牙与德国间的瑙里拉仲裁案中仲裁庭明确指出受害国施行报复权的前提条件与绝对必要条件是加害国对受害国在先实施了违背国际法义务的行为 在 年匈牙利与斯洛伐克之间的“加布奇科沃大毛罗斯”项目案中相关原理再次向世人宣示了自助贸易限制措施的针对性与合法性国家贸易限制措施的实施前提必须具有正当性和合法性否则就是违法的 根据国家对不法行为的国际责任规定草案第 条和第 条的规定一国对于他国实施了国际不法行为是受害国采取自助贸易限制措施合法性的前提条件反之若一国对另一国的行为或措施不违反国际法义务则另一国的自救性反措施则不具有正当性和合法性国家贸易限制措施必须符合国际法 正当的国
12、际贸易限制措施应当符合比例原则实施前提的正当性要求贸易限制措施的前提应契合比例原则适用的先决要件 但是美国对华贸易限制措施并非出于正当和合法的利益诉求它背离了世界贸易组织促进世界经济贸易自由发展的宗旨违反了世界贸易组织法的基本原则故美国对华贸易限制措施的合法性前提并未满足因而属于国际不法行为 我国可以依据世界贸易组织规则对美国对华贸易限制的国际不法行为采取贸易反制措施 我国依法采取贸易反制措施的诉求在于敦促美国尽早履行其根据国际法所应承担的国家责任并及时修复和弥补中国因美国对华非法贸易限制措施所受到损害的合法权益(二)美国对华贸易限制措施违反国际贸易的公平性如前所述尽管比例原则蕴含着正义伦理但
13、是正义是形式的必须结合具体的语境才能确定其精确含义故需结合国际贸易的场域确定正义的准确内涵 国际贸易的正义理念集中体现在世界贸易组织的基本原则上凡是背离世界贸易组织基本原则的国家措施都是非法的 世界贸易组织基本原则可归纳为“非歧视性”“公平贸易”和“透明度”三原则 其中“非歧视性原则”是基石“公平贸易原则”是核心“透明度原则”是关键“非歧视性原则”由无条件最惠国待遇和国民待遇组成“最惠国待遇”是指在货物贸易的关税、费用等方面一成员给予其他任一成员的优惠和好处都必须立即无条件地给予所有成员 而“国民待遇”是指在征收国内税费和实施国内法规时成员对进口产品和本国(或地区)产品要一视同仁不得歧视“公平
14、贸易原则”要求贸易各方权利义务平衡禁止成员采用倾销或补贴以及关税与非关税等不公平贸易手段扰乱正常贸易的行为“透明度原则”要求成员之间在权利义务平衡的基础上及时迅速公布有关国际贸易的法律法规以及司法判决、行政政策等目的是承担世界贸易的基本义务保持贸易政策的统一性和透明度 以此对照美国对华贸易限制措施尤其是美国对华实施的芯片出口管制措施可见其违反了世界贸易组织法中的国民待遇原则和最惠国待遇原则背离了世界贸易组织的基本原则动摇了世界贸易组织的基石三、美国对华贸易限制措施违反了比例原则“目的手段”的科学方法比例原则的科学方法是以“目的手段”之关联性作为分析框架对于事物进行“均衡”把握 目的是指比例原则
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