ChatGPT与数字时代的国际竞争.pdf
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1、国际论坛2023 年第 4 期 3 ChatGPT 与数字时代的国际竞争戚 凯【内容提要】数字全球化加速发展致使人工智能及其潜在变革动能受到国际社会广泛关注。美国高度重视相关技术研发以护持自身霸权,政府携手跨国数字巨头加速推进该国人工智能领军企业 OpenAI 发展步伐,美国金融资本亦对其予以重点扶持。作为该企业的核心产品与生成式人工智能科技的最新成果,ChatGPT 一经发布即引发世界各国高度重视。然而,该产品发展前景并不完全明朗,不仅仍面临准确性与安全性困境,且难以突破知识产权与监管限制。同时,生成式人工智能技术贸然跃进或带来国家内外矛盾上升、数字鸿沟扩大等重大挑战,加快数字时代国际竞争节
2、奏、提升大国竞争复杂性,并加剧全球数字扩张无序性。作为全球数字大国,中国亦正积极把握ChatGPT 带来的人工智能发展机遇,但因受美国战略遏制打压严重而在技术跟进、人才培养、产业布局、国家安全保障等方面面临诸多挑战。鉴于此,中国需保持战略定力,从本国实际情况出发,在加大研发投入的同时坚持国际合作与和平发展,积极推动全球人工智能治理加速。【关键词】ChatGPT;生成式人工智能;数字科技;数字霸权;大国竞争【作者简介】戚凯,中国政法大学全球化与全球问题研究所副教授(北京 邮编:100088)【DOI】10.13549/11-3959/d.2023.04.001【中图分类号】D51【文献标识码】A
3、【文章编号】1008-1755(2023)04-0003-21*本文为国家社会科学基金重点项目“中美科技竞争背景下美国对华数字产业遏制动向及反制策略研究”(项目编号:22AGJ007)的支持成果。*国际政治国际论坛2023 年第 4 期 4 人工智能(Artificial Intelligence)及其衍生效应是当前人类社会高度关注的综合性议题。一般观点认为,人工智能是信息与计算科学(Information and Computer Science)的重要子领域。作为一组技术的合集,其能使计算机或机器执行推理、学习与行动(ReasonLearnAct)等通常被认定为“人类智力独有能力”的高级功
4、能。同时,人工智能是诸多学科的前沿交叉领域,包括计算机科学、数据分析和统计、硬件和软件工程、语言学、神经学、哲学、心理学等。1从最终目的性来看,该技术还一直致力于为计算机开发出更加高级、智能的功能,譬如查看、理解、翻译人类所使用的口头或书面语言,分析数据并给出相关建议等。许多人相信,人工智能科技及应用的重大突破将给人类社会带来新一轮生产力革命。因此,在数字全球化进程全面加速的当下,人工智能发展持续受到世界各国尤其是主要大国的高度关注。2022 年 11 月,美国知名人工智能领军机构 OpenAI(一般译为“开放人工智能公司”,以下沿用其英文表述)向外界正式发布新款人工智能聊天机器人程序 Cha
5、t Generative Pre-trained Transformer(一般译为“聊天生成预训练转换器”,以下简称ChatGPT)。2与此前诸多同类产品相比,ChatGPT 展现出更新的特性与更强的功能,一经面世就在世界多国引起强烈反响。数字科技、产业与经济是中美战略竞争的核心场域,且事关大国实力积累、科技制度、产业政策等多类议题。有鉴于此,有必要基于数字时代国际竞争尤其是中美数字竞争的视角,对 ChatGPT 的诞生、演化及其影响予以深入分析。本文拟从以下几个方面展开:首先,简要介绍 ChatGPT 的基本发展脉络,分析美国推进 ChatGPT 背后的霸权护持、商业扩张、资本运作等多重逻辑
6、,并探讨其当下存在的缺陷;其次,指明数字时代国际竞争愈发残酷,ChatGPT 及其背后的人工智能科技或更强烈冲击国际社会现存秩序;再次,研判 ChatGPT 走红背景下中国人工智能发展所面临的挑战与机遇,并提出因应思考;最后,结语部分指出 ChatGPT 作为数字时代全新事物,对国际社会的威胁恐难避免,因而必须加速推进全球人工智能治理。一、美国霸权视域中的 ChatGPT 发展总体而言,人工智能涉及模仿人类心智等超复杂任务,该技术仍尚处起步阶段。有研究者从人工智能的发展阶段角度将其划分为 4 个类型:反应式机器(Reactive 1 Margaret Boden,“Artificial Int
7、elligence:Cannibal or Missionary?”AI&Society,Vol.1,1987,pp.17-23.2 Sakib Shahriar and Kadhim Hayawi,“Lets Have a Chat!A Conversation with ChatGPT:Technology,Applications,and Limitations,”ArXiv./abs/2302.13817(2023).ChatGPT 与数字时代的国际竞争 5 Machines)、有限内存(Limited Memory)、心智理论(Theory of Mind)、自我意识(Self Aw
8、are)。1目前,前两者正成为现实,即设计让机器能对人类的固定指令做出反应或通过之前的数据学习做出一定的决策;后两者则意味着机器已接近或等同于人类,即具有充分的认知、判断能力与智力、感情色彩。就当前技术发展水平而言,人工智能是否会拥有心智或自我意识仍属人类科研领域的未知问题,这也为 OpenAI这样的人工智能领军型企业不断尝试提升人工智能水平提供了广阔的发展空间。(一)ChatGPT 的演化过程与现状自然语言处理(Natural Language Processing)科学主要研究如何帮助计算机等各类机器理解、吸收并使用人类的语言,因而与人工智能科学密不可分。2作为一个具有科研实验室色彩的非营
9、利性组织,OpenAI 于 2015 年在旧金山成立,主要从事自然语言处理研究。OpenAI 将生成式人工智能(Generative Artificial Intelligence)作为自己的主攻方向,其主要技术原理是使用一个模型预先学习海量的示例数据集,然后利用模型持续训练、生成与示例相似的新内容。基于此,OpenAI 推出了名为 Generative Pre-trained Transformers(一般译为“基于转换器的生成式预训练模型”,以下简称GPT)的人工智能语言模型。32018 年,OpenAI 发布 GPT-1 版本,但训练数据不足导致其性能平庸。4 OpenAI转而使用谷歌公
10、司开发的全新 Transformer(一般译为“转换器”)架构,并于 2019年 2 月推出 GPT-2 版本。与 1.0 版本相比,GPT-2 的训练数据集囊括网页超 8 百万个,参数设置量也从 1.17 亿扩张至 15.4 亿个。5此后,迫于巨大的运营费用压力,OpenAI 于 2019 年 3 月在原非营利组织基础上新成立了一家商业性企业,并与微软进1 Arend Hintze,“Understanding the Four Types of AI,from Reactive Robots to Self-aware Beings,”The Conversation,14(2016).2
11、 Prakash M Nadkarni,et al.,“Natural Language Processing:An Introduction,”Journal of the American Medical Informatics Association,Vol.18,Iss.5,September 2011,pp.544-551.3“Improving Language Understanding with Unsupervised Learning,”OpenAI,June 11,2018,https:/ Alec Radford,et al.,“Improving Language U
12、nderstanding by Generative Pre-Training,”2018,https:/ Alec Radford,et al.,“Language Models Are Unsupervised Multitask Learners,”OpenAI Blog,1.8(2019):9.国际论坛2023 年第 4 期 6 行以营利为目的的战略合作。1在微软的巨额现金投资与海量算力支持下,OpenAI 的研发效率显著提升。2020 年 5 月,GPT-3 问世,并在短期内发展至 GPT-3.5 版本,其训练数据集与参数设置量均创下历史记录,且在翻译、总结、问题回答等功能层面表现优
13、秀。22022 年 11 月,OpenAI 面向公众正式发布 ChatGPT。ChatGPT 实质上是一个基于 GPT-3.5 模型的具体应用(Application),个人用户可通过聊天问答的方式与 GPT模型进行交互,而 GPT 模型则会根据聊天内容生成文字作为反馈。与既往谷歌等公司长期开发的各种后台商用式人工智能技术相比,ChatGPT 最大的特色在于它能够与个人用户进行面对面交流。因此,ChatGPT 迅速风靡全球诸多国家与地区,成为数字科技时尚潮流的最新代表,上线 5 日注册用户即突破百万。3 2023 年 3 月 13 日,OpenAI 再度发布 GPT-4 模型,并宣称 Chat
14、GPT 的收费用户将能够使用其最新模型提供的服务。4截至 2023 年 4 月末,ChatGPT 的免费与收费注册用户数合计已过亿。2023 年 1 月下旬,OpenAI 资本市场估值近 300 亿美元,成为自然语言处理领域估值最昂贵的公司。5(二)美国推进 ChatGPT 产业的多重逻辑回溯过往,数字科技特别是人工智能科学研究与商业应用兴起的时间并不久远,但 OpenAI 与 ChatGPT 在美国实现跃进,背后有较多的刻意推动因素。首先,美政府意图确保数字竞争绝对优势以护持霸权。尽管 ChatGPT 及其背后的 OpenAI 属于商业或公益性质的软件与机构,但以 ChatGPT 为代表的人
15、工智能科技不可能也不会脱离美国霸权而存在。2016 年 11 月 30 日,美国参议院就美国与中国人工智能发展差距问题举行听证会,OpenAI 的联合创始人格雷格布罗克曼(Greg 1 Microsoft News Center,“OpenAI Forms Exclusive Computing Partnership with Microsoft to Build New Azure AI Supercomputing Technologies,”July 22,2019,https:/ Tom Brown,et al.,“Language Models Are Few-shot Learn
16、ers,”Advances in Neural Information Processing systems,33(2020):1877-1901.3 王希哲:ChatGPT 概念“狂飙”,国际金融报2023 年 2 月 13 日,第 4 版。4“GPT-4 Is OpenAIs Most Advanced System,Producing Safer and More Useful Responses,”OpenAI,March 13,2023,https:/ Berber Jin and Miles Kruppa,“ChatGPT Creator Is Talking to Investo
17、rs about Selling Shares at$29 Billion Valuation,”Wall Street Journal,January 5,2023,https:/ 与数字时代的国际竞争 7 Brockman)应邀出席作证并发出呼吁,美国政府应在人工智能领域给予企业更大开放度与联邦研发资金支持。1美国政府深知人工智能在国防军事、产业革新等层面所蕴含的巨大动能,因而始终将领跑人工智能与护持美国霸权紧密连接。2016 年末,奥巴马政府密集发布国家人工智能研究发展战略计划(National Artificial Intelligence R&D Strategic Plan)等 3
18、 份重要文件,强调务必确保美国在人工智能领域的全球领导地位。2特朗普政府于 2018 年 8 月成立人工智能国家安全委员会(National Security Commission on Artificial Intelligence),3 2019 年 7 月全面更新国家人工智能研究发展战略计划(National Artificial Intelligence R&D Strategic Plan:2019 Update),4将人工智能上升至国家发展与安全重大战略。从 2010 年至 2019 年,仅美国国家科学基金会(National Science Foundation)为人工智能研发提
19、供的资金与项目数量就分别增长了 161.6%和 213.7%。5拜登政府上台以来,其全面继承了前任者们的人工智能政策,将支持人工智能与国家安全深度绑定。6人工智能国家安全委员会在 2021 年 3 月的最终报告(Final Report)中正式提出要严肃对待中国在人工智能领域超越美国的“野心”,并务必确保赢得竞争。7可以说,OpenAI 与 ChatGPT的成功是美国政府近 10 年来持续鼓励与资助人工智能研发的必然结果。其次,数字产业巨头着力推进数字科技变革以促进产业扩张。目前,半导体、高性能计算、高速通信、大数据、物联网等数字科技的子领域均已取得巨大技术进步,其中相当数量的研发成果业已实现
20、产业化与高收益。譬如,半个多世纪以来,半导体行业的发展速度基本上与摩尔定律(Moores Law)相符,并给美国企业带来了巨大1“The Dawn of Artificial Intelligence:Hearing Before the Subcommittee on Space,Science,and Competitiveness of the Committee on Commerce,Science,and Transportation,”United States Senate,One Hundred Fourteenth Congress,Second Session,Novem
21、ber 30,2016,pp.26-31.2 张东冬:转向“数字霸权”:美国国家人工智能战略及其国际影响,当代世界与社会主义2020 年第 5 期,第 158159 页。3“Overview,”National Security Commission on Artificial Intelligence,August 13,2018,https:/www.nscai.gov/about/.4“The National Artificial Intelligence R&D Strategic Plan:2019 Update,”Executive Office of the President
22、 of the United States,National Science and Technology Council,June 2019,p.1.5 Hamidreza Habibollahi Najaf Abadi.,et al.,“Artificial Intelligence-Related Research Funding by the U.S.National Science Foundation and the National Natural Science Foundation of China,”IEEE Access,Vol.8,2020,pp.183448-1834
23、59.6 李鹏等:拜登政府对华人工智能产业的打压与中国因应,情报杂志 2023年第5期,第16页。7“Final Report,”National Security Commission on Artificial Intelligence,March 2021,p.1.国际论坛2023 年第 4 期 8 的经济收益。相比之下,人工智能的发展速度稍显不足,但其对人类生产生活水平可能带来的革命性提升又非常值得期待。1在此背景下,美国数字产业巨头将人工智能视为一个重要的科技突破点。人工智能科技的基础性突破需要巨额资金投入,美国数字巨头企业则恰好拥有这种实力。以微软为例,其一直希望在 Windows
24、 操作系统外寻找更多增长领域,因而高度关注云计算业务。在正式投资 OpenAI 之前,其在 2018 年的市值达到了 7798 亿美元,位列全球第一。2基于此,微软从云算力与资金两方面对OpenAI 进行巨额投资;随后,OpenAI 的相关研发逐步带动了整个产业的迅速发展。譬如,鉴于 ChatGPT 的强劲算力需要海量的高端图形处理芯片(Graphics Processing Unit,以下简称 GPU)作为支撑,且总算力消耗约为 3640 PF-days(即假设每秒计算一千万亿次,需要计算 3640 天),微软为 ChatGPT 提供了专门定制的超级计算机 Azure,3而 Azure 又高
25、度依赖英伟达的 GPU 云服务平台及 A100、H100 等各型号高端 GPU。英伟达作为一家美资企业,是高端 GPU 的领军者之一,由此英伟达成为ChatGPT 及其产业发展的最大直接受益者之一,该公司 2023 年第一季度股价市值翻番,成为全美市值第 5 大上市企业。英伟达创始人黄仁勋(Jensen Huang)在 2023年3月的新产品发布会上多次宣称,借助于英伟达的高端GPU与计算光刻新技术,“人类社会正在处于人工智能的 iPhone 时刻”,4意指人工智能领域颠覆性的产品与商业模式正呼之欲出。再次,美国金融业力图创造疫后资本投资增殖新场域以缓解美元回流问题。如果说 OpenAI 与
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