民事赔偿影响过失犯缓刑适用...类过失犯罪360份判决分析_李振宇.pdf
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1、引言影响缓刑适用的情节不仅有法定量刑情节,还有酌定量刑情节,包括自首、坦白、认罪认罚、被害人谅解等情况,这些复杂情节的综合应用决定了行为人缓刑能否适用。因影响缓刑适用情节的复杂,法律对此无法作出具体统一的缓刑应用规定,法官需要根据案件的客观情况作出符合实际的判断。法律虽不能作出具体统一的缓刑适用规定,但针对特定的情节,特别是对行为人是否具有悔罪表现、没有再犯罪危险判断等有重要影响的情节可以作出统一的规定。当具有此类情节时可以认定行为人具有悔罪表现、不具有再犯罪2023年第2期巢湖学院学报No2,2023第25卷 总第179期Journal of Chaohu UniversityVol25 G
2、eneral Serial No179DOI:10.12152/j.issn.1672-2868.2023.02.006民事赔偿影响过失犯缓刑适用研究基于四类过失犯罪 360 份判决分析李振宇(广西大学 法学院,广西 南宁530004)摘要:通过对360份过失犯罪判决的梳理发现,民事赔偿相较于自首、坦白、认罪认罚等从轻、减轻情节,具有民事赔偿情节而未适用缓刑的案件数量要远低于具有其他情节而未适用缓刑的案件数量。通过民事赔偿与被害人(家属)谅解在过失犯罪缓刑适用案件的数据对比和案例分析可知,二者影响缓刑适用的作用不同。实务中法院因过于重视民事赔偿的有无,而存在过失犯罪缓刑适用认定标注单一化、形式
3、化问题。民事赔偿影响缓刑适用的定位应为被告人具有悔罪心理的一种形式外在,而非实质内涵。法院不能仅以行为人有无赔偿情节而认定是否悔罪,应实质地审查行为人赔偿能力、事后表现等,综合认定行为人是否悔罪,能否适用缓刑。关键词:民事赔偿;缓刑;从轻、减轻情节;悔罪表现中图分类号:D914文献标识码:A文章编号:16722868(2023)02003812A Study on the Influence of Civil Compensation on the Application of Probation forNegligent Offenders:Based on 360 Judgments fo
4、r Four Types of Negligent CrimesLI Zhen-yu(Law School,Guangxi University,Nanning Guangxi 530004)Abstract:By combing 360 judgments on negligent crimes,it is found that the number of cases with civil compen-sation without probation is much lower than that with other circumstances without probation in
5、terms of mitigatingcircumstances such as voluntary confession,confession and pleading guilty.Through the data comparison and caseanalysis of civil compensation and victim(family member)understanding in the application of probation for negligentcrimes,we can know that the two have different effects o
6、n the application of probation.In practice,the courts over-emphasize the existence of civil compensation,so there exist problems of simplifying the identification of probationapplication for negligent crimes.The orientation of civil compensation affecting the application of probation shouldbe a form
7、al exterior of the penitent psychology of the defendant,rather than the substantive connotation.The courtcannot judge whether the offender repents only by whether the offender has compensated,but should examine theoffenders compensation ability and performance afterwards,and comprehensively determin
8、e whether the offenderrepents and whether probation can be applied.Key words:civil compensation;probation;mitigating circumstances;penitence performance收稿日期:2022-09-12作者简介:李振宇(1996),男,河南商丘人,广西大学法学院硕士研究生,主要从事刑法学研究。38的危险,此类认定方法的适用,可以有效地为法院的认定提供统一的适用规则。而对于过失犯罪被告人有无悔罪表现的考察中可以看出,实践中有关被告人有无悔罪表现的重要认定基础之一为行
9、为人有无赔偿。但目前关于民事赔偿在过失犯罪中缓刑适用情况的研究尚存不足,现有有关民事赔偿影响量刑认定的理论研究多为非过失犯罪,如民事赔偿影响死刑适用的研究1,以及民事赔偿影响故意犯罪量刑的研究2,对于民事赔偿对死刑适用的影响单独对过失犯罪中民事赔偿影响量刑问题研究较少。有关民事赔偿影响过失犯罪量刑相关的论文中,涉及的研究主要针对交通肇事案件3,而较少关注过失类犯罪整体中民事赔偿对过失犯罪量刑的影响,对过失犯罪中民事赔偿影响缓刑适用的研究也较少。实际上,过失犯罪中民事赔偿影响缓刑裁判的规范适用问题一直存在,主要包括民事赔偿在实务中对缓刑适用影响的具体大小、民事赔偿作为缓刑适用裁量依据之一的定位以
10、及如何规范化适用。因此有必要对上述问题一一进行分析,为实务中的认定提供规范思路。为保证案例来源的真实性和广泛性,通过登录裁判文书网,检索目前过失犯罪中相对高发的四类过失犯罪,即交通肇事罪、过失致人死亡罪、重大责任事故罪和失火罪,将案件类型选择为刑事案件,裁判日期限定为2021年1月1日至2021年12月31日。所得文书数量分别为:交通肇事罪9261篇;重大责任事故罪840篇;过失致人死亡罪1508篇;失火罪702篇。针对四类罪名案件数量分比例共选取405份案件判决,因交通肇事罪的案件数量明显高于其他案件,因此在选取数据时,将交通肇事罪的案件数量予以适当提升。为保证案例来源的随机性,抽取2021
11、年中4月至6月判决文书,并以时间先后为顺序提取各等比例案件判决,其中交通肇事案为135份,其余过失犯罪各90份。通过筛选和剔除不符合该实证研究所用的判决,主要有:一是行为人虽有犯过失犯罪但属已经判决并执行完毕,其后所犯新罪与过失犯罪无关的案例;二是判决内容仅为辩护人所提为过失犯罪,但法院最终认定为故意犯罪且认定依据充分的案例;三是在解压过程中无法正常显示的案例。最终从405份判决中找出360份有效判决。四类过失犯罪判决数量中交通肇事罪121件、重大责任事故罪78件、失火罪82件、过失致人死亡罪79件。过失犯罪的行为人是否适用缓刑,取决于其是否满足缓刑的适用条件。通过对360份过失犯罪的判决中影
12、响缓刑适用的各从轻、减轻情节的数据分析及其对比,可以看出,民事赔偿在过失犯罪中对缓刑适用的影响存在不可忽视的作用。一、实务认定中民事赔偿等从轻、减轻处罚情节对过失犯罪缓刑适用的影响对比缓刑适用需要满足四个条件,分别为情节较轻、具有悔罪表现、无再犯罪危险和适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响。这就意味着在实务认定中,单一从轻、减轻情节的出现都不足以对缓刑的适用产生决定性影响。但通过数据的对比和案件的分析发现,各从轻、减轻情节对缓刑适用所起的影响不尽相同。民事赔偿在过失犯罪缓刑适用中的影响力要高于自首、坦白、认罪认罚情节,并且与被害人(家属)谅解情节在缓刑适用的作用不同。(一)民事赔偿情节对过失犯
13、罪缓刑适用的影响通过对360份过失犯罪判决的汇总分析发现,适用缓刑的案件数量为286件,占所收集案件总数量的78.78%,未适用缓刑案件数量为77件,占所收集案件总数量的21.21%。总的来说,过失犯罪相较于其他犯罪缓刑适用率较高。为详细认定民事赔偿在过失犯罪缓刑适用中的作用,将案件细分为四类:赔偿适用缓刑的案件、未赔偿适用缓刑的案件、赔偿未适用缓刑的案件以及未赔偿未适用缓刑的案件。按照上述四类案件标准分别对四种过失犯罪案件进行归类,得出以下数据(表1)。其中部分裁判文书系二人以上共同犯罪的案件,并且存在一方被告人判处缓刑,而另一方未判处缓刑的情形,如(2021)湘0225刑初9号、(2021
14、)苏0492刑初189号、(2021)苏0206刑初165号、(2021)鲁1603刑初60号等。为便于汇总,将本属于一个判决文书,但因判决结果的不同而视为两份判决文书,判决结果相同的视为一份判决文书,以下出现类似情况均按此情形处理,数据上由此会出现某些比例相加大于100%或小于100%的情况。李振宇:民事赔偿影响过失犯缓刑适用研究基于四类过失犯罪360份判决分析39在对四类民事赔偿在过失犯罪缓刑适用中的影响案件进行汇总的基础上,分别计算出各自在案件总数量和缓刑(未缓刑)案件数量的占比(表2)。如果从观察民事赔偿后适用缓刑的案件数量角度来看,民事赔偿的有无对于过失犯罪案件的适用起到重要的作用。
15、在所有适用缓刑的案件中,存在民事赔偿情节而适用缓刑的案件数量占总数量的69.16%,占缓刑案件总数量的87.06%。但通过观察赔偿未适用缓刑占未适用缓刑案例的数量来看,似乎赔偿与否与缓刑能否适用没有关系。因为即使赔偿受害人损失而依旧没有缓刑的案件数量为32件,占案件总数量的9.17%,但占未适用缓刑数量的42.85%,与未赔偿未适用缓刑案件的未缓刑案件数量占比差别不大。出现此项结果的原因,可能有二:其一,数据的数量来源尚不足;其二,案例中虽有赔偿情节,但由于被告人同时具有其他情节,而导致赔偿情节不能反映出被告人满足缓刑适用的条件而排除适用。针对原因一,首先,此次数据的案件实际总数为405份,虽
16、未达到数据庞大的程度,但因选取案件的随机性、广泛性,能够有效反映实务认定中的客观情况。其次,刑法是科学,但更多的是人文社会科学,其并非数学的唯一性,也并非是数字的简单相加。任何一个情节的出现或者消失都会影响案件的总体判决结果,因此在开展刑事案件研究时不能简单的依靠数据所得出的结果表2四种过失犯罪案件总数量和缓刑(未缓刑)数量占比案件类型案件总数量占比()缓刑(未缓刑)案件数量占比()赔偿适用缓刑案件69.1687.06未赔偿适用缓刑案件10.2812.94赔偿未适用缓刑案件8.8944.16未赔偿未适用缓刑案件11.9455.84案件类型赔偿适用缓刑(件)未赔偿适用缓刑(件)赔偿未适用缓刑(件
17、)未赔偿未适用缓刑(件)交通肇事罪938109重大责任事故罪642103过失致人死亡罪59568失火罪3322623总计249373243表1四种过失犯罪案件归类具体案件汇总如下:(2021)湘0121刑初338号;(2021)皖1622刑初188号;(2021)冀0403刑初175号;(2021)苏1323刑初359号;(2021)苏0681刑初237号;(2021)黔2701刑初96号;(2021)粤1973刑初1416号;(2021)豫0821刑初92号;(2021)冀0403刑初142号;(2021)冀0403刑初161号;(2021)鲁1602刑初164号;(2021)鲁0114刑初
18、7号;(2021)浙0502刑初217号;(2021)豫1726刑初252号;(2021)豫0821刑初90号;(2021)黑0207刑初4号;(2021)冀0732刑初40号;(2021)苏0826刑初164号;(2021)陕0802刑初339号;(2021)桂0305刑初106号;(2021)川3424刑初59号;(2021)鲁1602刑初164号;(2021)浙1021刑初169号;(2021)陕0329刑初12号;(2021)皖0181刑初195号;(2021)苏0826刑初164号;(2021)粤0607刑初217号;(2021)湘1026刑初37号;(2021)川3301刑初30号
19、;(2021)陕1022刑初49号;(2021)豫1702刑初279号;(2021)湘1027刑初12号。巢湖学院学报40为唯一的判断依据,而应更多地去观察每一个案件事实认定的过程,详细分析法院在作出裁量结果时所考虑的特殊因素作出综合判断,以调整数据的偏差。针对原因二,通过对虽赔偿但未适用缓刑案件事实的考察,造成赔偿而未适用缓刑的原因主要存在以下情况:其一,被告人虽赔偿但仅为部分赔偿,案件数量为13件,占赔偿未适用缓刑总数量的40.62%;其二,被告人过失犯罪但取保候审期间又犯新罪而无法适用缓刑,案件数量为3件,占赔偿未适用缓刑总数量的9.37%;其三,具有法定刑升格条件而判3年以上(不包含本
20、数),无法适用缓刑的案件数量为2件,占赔偿未适用缓刑总数量的6.25%。通过对案件事实的考察可知,造成出现赔偿未适用缓刑占未适用缓刑数量44.15%的主要原因就在于:被告人虽赔偿损失,但是仅赔偿部分损失,相当于没有赔偿,此时尚不能反映被告人具有悔罪表现满足适用缓刑的条件之一,而排除其缓刑适用的可能,由此也造成实务认定中,过于关注民事赔偿的实际履行与否,重视民法上责任的填补,而忽视刑事认定中行为人悔罪心理的有无。当将未全部赔偿和因客观原因无法适用缓刑的案件剔除后可以发现,被告人虽赔偿而未适用缓刑的实际案件数量为14件,占未适用缓刑总数量的19.4%。通过分析案件事实而对数据的矫正最终得出,赔偿适
21、用缓刑占缓刑案件的87.06%,未赔偿适用缓刑占适用缓刑案件总数量的12.93%,而赔偿未适用缓刑的案件仅占未适用缓刑案件总数量的19.4%。通过数据的统计可知,民事赔偿的有无对于过失犯罪缓刑的适用具有不可忽视的影响,具有民事赔偿情节时的缓刑适用率要远高于没有民事赔偿时的缓刑适用率。同时,当被告人只是部分赔偿时,在实务的认定中往往认为没有赔偿。(二)其他从轻、减轻处罚情节对过失犯罪缓刑适用的影响1.自首、坦白、认罪认罚情节对过失犯罪缓刑适用的影响如果仅分析民事赔偿情节对缓刑适用的影响尚存在不足,单一影响缓刑适用因素的出现并不足以说明其对缓刑适用的真实影响。除民事赔偿对缓刑适用有影响,自首、坦白
22、、立功、认罪认罚、被害人谅解等情节对缓刑的适用与否均存在影响。实务中影响过失犯罪缓刑适用,有可能是因为其他情节而决定了缓刑的适用,而民事赔偿只是恰好出现在其中,或者虽有影响但仅仅是轻微影响。因此必须通过数据和案件判决的研究,分析其他情节在缓刑适用中的作用,并以此为对比厘清民事赔偿在过失犯罪缓刑适用中的作用。而被害人(家属)谅解与民事赔偿在案件中总是相伴随而出现,两者联系过于紧密,只有在厘清民事赔偿与自首、坦白、认罪认罚情节关系的基础上,才能继续讨论被害人(家属)谅解与民事赔偿的关系。因此被害人(家属)谅解与民事赔偿的关系将放在第二小节单独讨论。首先,对缓刑有重要影响的情节包括自首、坦白、认罪认
23、罚所占案件的数量及比例进行汇总所得数据如下表35;其中坦白案件数量较少,现只汇总坦白适用缓刑和坦白未适用缓刑案件(未坦白而适用缓刑的案件绝大部分属于自首适用缓刑的案件)数量及比例(表4)。具体案件汇总如下:(2021)粤0607刑初217号;(2021)豫1702刑初279号;(2021)湘1027刑初12号;(2021)鲁0114刑初7号;(2021)冀0732刑初40号;(2021)桂0305刑初106号;(2021)陕0329刑初12号;(2021)皖1622刑初188号;(2021)苏1323刑初359号;(2021)苏0681刑初237号;(2021)黔2701刑初96号;(2021
24、)粤1973刑初1416号;(2021)豫0821刑初92号。具体案件汇总如下:(2021)苏0826刑初164号;(2021)皖0181刑初195号;(2021)苏0826刑初164号。具体案件汇总如下:(2021)川3424刑初59号;(2021)浙1021刑初169号。实际所占比更低,因为法院虽在最终认定中没有明确表述以民事赔偿作为缓刑的适用依据,但实际上被告人已经赔付被害人及其家属损失,如(2021)冀1127刑初153号、(2021)云2327刑初28号、(2021)皖1602刑初297号、(2021)苏0681刑初220号等案件,但因法院在法院认为一段表述中,未明确表述将民事赔偿在
25、该案的缓刑适用中作为裁量依据之一,因此上述案件不再纳入赔偿适用缓刑的案件数量之中。李振宇:民事赔偿影响过失犯缓刑适用研究基于四类过失犯罪360份判决分析41表5认罪认罚情节在过失犯罪缓刑适用案件占比通过分别观察自首、坦白、认罪认罚对过失犯罪缓刑案件适用的影响可以看出,当具有自首、坦白、认罪认罚情节时缓刑适用率极高。但正如上文所言,缓刑的适用与否所要考察的方面很多,仅从正面分析单一影响缓刑适用因素的出现,并不足以说明其对缓刑适用的真实影响。通过分析具有自首、坦白、认罪认罚情节而未适用缓刑的数据可知,即使具有自首、坦白、认罪认罚情节,但未适用缓刑的案件占比分别为67.53%、31.16%、89.6
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