法治建设推动科技进步的国际经验与中国探索_刘彪.pdf
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1、10 2023.72023年第7期科技进步影响经济、军事、社会生活等众多领域。当前,国际环境错综复杂,世界经济陷入低迷期,各大经济体均以国家力量推动科技发展,科技领域已然成为国际竞赛的主战场。2021 年12 月,中华人民共和国科学技术进步法(简称科学技术进步法)在首次公布 29 年之后,迎来了第二次修订,这也将牵引着科技领域的其他法律修订工作。不同于大国博弈科技竞争的隐秘性,法律保障在推动科技进步方面恰恰是公开透明、相互借鉴的。通过对国内与国外针对科技进步的各方面基础立法及实施状况进行总结和比较得出,科技进步的法治保障是一个全面且复杂的体系,涉及科技成果从激励创造、归属确认、融资保障、成果转
2、化的全生命周期,也包含了科技产品从产权认定、生产授权再到发生侵权后的赔偿举证、司法救济和专门司法系统建设等方面。但总的来说,以法治建设推动科技进步主要还是围绕科技成果的产生和转化两个环节,即知识产权体系和科研成果转化体系的搭建。同时,为了长期激发创新意识,科学精神宣导也越来越受到各国的重视。一、知识产权保护法律体系为科技进步发挥关键作用针对知识产权的保护、权益归属以及成果转化进行立法并形成规则,是全球各经济体通过长期经验探索达成的基本共识,对推动科技进步发挥了巨大作用。我国虽在改革开放后快速建立了相对完整的知识产权保护体系,但国民知识产权保护意识还有待提升,尤其是快速发展的数字经济领域,对知识
3、产权的识别、保护均有不足。究其原因,可能是知识产权法律体系还不够完善、执法不严,缺乏充分有效保护知识产权的法律制度,人们复制、克隆他人成果的行为得不到有效作者简介:刘彪,男,1992年生,博士,研究员,中国政法大学商学院法商管理系秘书,研究方向:经济法、公司法。王薪力,男,1994 年生,硕士,研究方向:刑法、比较法。刘彪1王薪力21.中国政法大学商学院,北京,100088;2.西南政法大学法学院,重庆,401120摘 要:科技进步是跨越经济周期的重要方式,其不仅能促进经济增长,而且可以调整经济结构、推动经济增长方式转变。不同于政策推动、经济扶持、技术引进的直接性,法律支撑科技进步因为更有长期
4、性而易被忽略。同时,不同于传统精尖技术突破的隐秘性,各国的科技法治建设公开且相互借鉴。文章梳理了全球为促进科技进步而进行的各类立法行为,通过比较发现,以知识产权保护为核心、以科研转化促进为关键、以科学精神宣导为基础的科技领域法律体系,为科技进步提供了重要助推力。关键词:法治建设;科技进步;国际经验;中国探索中图分类号:D922.1;C931 文献标识码:A DOI:10.19881/ki.1006-3676.2023.07.02法治建设推动科技进步的国际经验与中国探索党的二十大专题11 2023.7抑制,就会打击创新和创造的积极性。(一)完善行政管理、司法救济体制,加强知识产权保护知识产权战略
5、是美国最为重要的长期发展战略之一。完善的知识产权体系给了美国科技创新一个良好的外部环境,先进的科技也促进着美国的知识产权体系更加充实和完备。1知识产权保护体制深度融合在美国联邦政府之中,包括美国国际贸易委员会、美国版权局、美国国土安全部及其下属的移民和海关执法局、海关和边界保护局等在内,形成了一个共 23 个成员参加的联合体,美国政府各部门协同配合,共同打击侵犯知识产权的行为。2配合大量的知识产权立法活动,司法体系方面,美国有州法院系统和联邦法院系统,案件管辖主要集中在联邦法院中的巡回上诉法院,迎合了知识产权类案件专业性强的特点。我国的知识产权法律体系由中华人民共和国专利法(简称专利法)中华人
6、民共和国著作权法中华人民共和国商标法中华人民共和国计算机软件保护条例等综合构成,中华人民共和国民法典中也有知识产权的相关规定。知识产权保护体系实行行政执法和司法审判“两条途径、并行运作”的工作体制。行政执法方面,在中央层面,国家知识产权局负责知识产权(不涉及商业秘密)的审查注册登记和行政裁决。具体来说,负责商标注册、专利审查、集成电路布图设计登记;负责商标、专利、集成电路布图设计复审和无效等行政裁决。除版权管理和商标专利执法以外的其他知识产权行政管理工作,由国家知识产权局负责,著作权(版权)管理则由国家版权局负责。1市场监管综合执法队伍承担商标专利执法,其在负责解决争议的同时,具有一定的处罚权
7、。在地方层面,各地市场监督管理部门、海关部门在其领域内都具有一定程度的知识产权执法权。2014年,我国成立了北京、上海和广州3家知识产权法院,2020年成立了海南自由贸易港知识产权法院。2017年开始,在各地陆续成立了知识产权法庭,2019年成立了最高人民法院知识产权法庭。1 家最高人民法院知识产权法庭、4家知识产权法院、26家知识产权法庭,最终形成了当前“1+4+26”的知识产权审判格局,知识产权法院通过裁判提升纠纷解决效率及输出规范资源,显著促进了企业创新。3我国的专门法院制度参考了美国经验,将知识产权类案件集中到专业法院,且将各种有利要素向专业法院汇集,有利于查清事实、统一认定标准。但有
8、所区别的是,我国在三级两审制的基础上,虽然有最高人民法院知识产权法庭,但没有专门的知识产权上诉法院,在设立专门法院的问题方面存在部分问题解决不彻底,间接导致知识产权司法保护力度不足。司法救济体制中虽然专门法庭有一定覆盖范围,但同时也存在司法适用不统一,专门法庭力量单薄的缺陷。过去,我国的知识产权行政管理体制较为单一,行政管理职能主要集中于中央行政机关,地方行政机关专业性匮乏特征突出,各部门协同配合机制不完备。2023 年 3 月,中共中央、国务院印发党和国家机构改革方案,将国家知识产权局由国家市场监督管理总局管理的国家局调整为国务院直属机构。虽然此次改革中,商标、专利等领域执法职责继续由市场监
9、管综合执法队伍承担,但相关执法工作接受国家知识产权局专业指导,有关知识产权的部门协同将会在这一新体制下进一步得到改善。(二)降低司法救济高成本,突破知识产权维权障碍知识产权侵权损害赔偿计算问题,历来是令各个国家头疼的问题,各国立法主要确定了 4 种计算方法,即侵权造成损失、侵权人所获得的利益、许可使用费以及法定赔偿。4德国在知识产权侵权损害赔偿问题上有其独特的纠纷解决机制,鼓励当事人自行和解来解决争议。德国司法实践中,在确定行为已经造成侵权之后,法院和当事人即面临如何确定损害赔偿的问题,在此情境下,德国立法将诉讼权重新交还给原告,由原告决定是否进入确认损害赔偿诉讼程序,使原告有一定筹码与被告和
10、谈,让原告的地位从启动诉讼程序前的被动、无助变为主动、强势。此时,原告可以在很大程度上取得令其满意的赔偿结果,在减轻司法机关工作量的同时,刘彪,王薪力.法治建设推动科技进步的国际经验与中国探索12 2023.72023年第7期也使原告的专利诉讼成本大大降低,并进而起到激发权利人寻求司法机关帮助的目的。5德国立法在对损害赔偿作出各国通行的计算方式后,另辟蹊径创设了专利诉讼分解诉讼模式,对我国知识产权未来法治建设具有重要的借鉴意义。虽然法律可以不断细化赔偿标准计算方式,但是并未真正解决知识产权侵权损害赔偿因自身特征难以计算、举证困难的问题。为解决这一问题,2020年,我国 专利法将原第六十五条改为
11、第七十一条,增加:“人民法院为确定赔偿数额,在权利人已经尽力举证,而与侵权行为相关的账簿、资料主要由侵权人掌握的情况下,可以责令侵权人提供与侵权行为相关的账簿、资料;侵权人不提供或者提供虚假的账簿、资料的,人民法院可以参考权利人的主张和提供的证据判定赔偿数额。”这种修改,正是为了减轻权利人的举证责任和义务,特别是在与侵权人处于不对等条件下时,极大降低了权利人为获得司法救济付出的成本。(三)明确知识产权权益归属,释放科研生产力知识产权归属问题对激发科学技术创新的作用不言而喻,随着法人主体在市场经济中发挥的作用越来越大,职务发明的知识产权成果归属成为关键性问题。纵观各国立法实例,可总结出 3 种职
12、务成果归属模式,即“发明人优先模式”“雇主模式”“约定优先模式”。德国、日本的“发明人优先模式”规定职务发明权利原本归属于雇员,雇主可以在雇员向其通报后作出是否接受该发明的答复,若未作答复,表示发明即属雇员所有。以英国为代表的“雇主模式”则强调雇员仅有报酬权。以美国、俄罗斯、法国等为代表的“约定优先”模式,则以双方签订的协议为第一位考量要素。在没有合同约定时,法国规定职务发明原则归于雇主,雇员有报酬权;俄罗斯规定专利权一般情况下属于雇主,如果职务发明的专利权属于雇员,雇主在专利有效期内有权在生产中使用职务发明并在合同确定的基础上向专利权人予以补偿;美国规定略有不同,根据美国各州的普通法,雇员的
13、发明虽与他的业务有关但不是在工作时间内完成的也没有利用受雇时间、雇主的材料或其他条件则专利权应属雇员所有。6这几种模式中,唯有“发明人优先模式”凸显了发明人地位,也赋予雇主或者单位一定的继承、受让或独占实施的权利,使雇主、单位利用其优渥的资源整合能力,使发明成果得以发扬光大,同时也激发了发明人创新的动力。我国立法根据是否为职务行为或利用单位条件与否,将发明区分为职务发明与非职务发明。专利法第六条规定:“职务发明创造申请专利的权利属于该单位,申请被批准后,该单位为专利权人。”单位发明人与自然人发明人相比,在科研资金、设备、学术基础等多种软硬件要素上,具有极大优势,职务发明在整个专利申请中占有极大
14、比例,为科技创新事业发展的主力。据国家知识产权局2022年年度报告显示,2022年共授权发明专利79.8万件,其中,国内发明专利授权69.6万件,国内发明专利授权中,职务发明专利授权68.1万件,占97.9;非职务发明专利授权1.4万件,占2.1。在我国,职务发明的专利申请权归属于单位,虽然专利法同时确定了发明人享有对发明创造取得的收益的报酬权和受奖励权,2010 年修订的中华人民共和国专利法实施细则也规定了被授予专利权的单位对发明人、设计人的奖励,但对发明人的报酬、奖励的具体金额,应交与单位与发明人协商。在职务发明中,发明人相对单位处于弱势地位,协商很难达到发明人的内心期望。发明人历经千辛万
15、苦才产出科研成果,如果未得到足够的奖励,科研创新的积极性就会受到压制。单位的客观物理条件对最终产出成果固然重要,但人的主观能动性更应得到激发。从这个角度讲,我国的职务发明范围较世界各国都更为宽泛,造成了职务发明制度不利影响的扩大化,仍有待改进。二、科研成果转化相关制度让科技有效对接市场经济科技成果转化是另一项得到各国高度重视的工作,过去几年里,我国在以转让、许可、作价投资方式转化科技成果方面不断努力,但科技创新活动还广泛存在难以形成有用成果以及成果难以满足企业需求的问题,众党的二十大专题13 2023.7多科技界人士也呼吁采用更有效的手段解决这一问题。7(一)提高相关制度层级,明确赋予科研成果
16、提供方更多自主权1980 年,美国通过拜杜法案允许美国联邦政府资助的科研项目以及联邦政府合同下的科研项目所产生的知识产权归大学、非赢利组织以及小企业所有,政府只保留一种介入权,而大学、非赢利组织及小企业承担确保这些科技成果商业化的义务。8一系列法案的提出,提高或者确认高校科研成果转化中的自主决定权,使私人部门享有联邦资助科研成果的专利权成为可能,产生了促进科研成果转化的强大动力。在日本,由于法律法规对高校科技成果归属过多的干预,曾在 20 世纪末导致国立大学出现生存危机,后来引入民间管理理念,从制度上确立了国立大学的法人化,国立大学从文部省的控制之下解脱出来,科技成果转化率快速提升。82021
17、 年,财政部印发的中央行政事业单位国有资产处置管理办法(简称管理办法)指出:“国家设立的中央级研究开发机构、高等院校对持有的科技成果,可以自主决定转让,除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外,不需报各部门和财政部审批或者备案”。此举在科技制度改革,特别是科研成果转化的促进中起到了模范作用。但囿于该管理办法仅属部门规范文件,效力层级较低,高校成果归属的相关规范仍有必要进一步上升到法律层面。(二)配合金融领域制度,为科技转化中的资金支持提供便利美国为解决科创企业融资问题,颁布 小企业法,将促进中小科技企业创新列入政府职能,并规定政府采购合同根据一定比例分配给中小科技企业;通过格雷姆里奇比利雷法(
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