地理禀赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势.pdf
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1、96地理赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势社会科学2023年第9 期地理烹赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势叶成城摘要:地理空间是人类活动的载体,地理赋能够对国家发展带来复杂而深远的影响。地理空间与国家发展的政治地理学理论演进可以分为三代。第一代的先驱者们开创了许多经典的范式,讨论了气候和陆海权等诸多地理因素如何影响国家发展。第二代理论出现在冷战结束后,学者们开始探讨气候、资源、交通、距离、形状和规模这些具体的地理要素通过农业生产、防御成本、对外贸易、资本积累、扩散效应等直接渠道影响国家发展。第三代理论出现在世纪之交,研究者们发现了更多复杂的非线性机制:地理票赋通过对外贸易
2、、产权制度、政府质量、人力资本和国内冲突等中介变量,以间接渠道影响国家发展。未来的研究可以通过考察更为复杂的多重系统效应,分析机制的时空情境与演化过程,以及运用空间计量模型来进一步推动政治地理学的发展。关键词:地理赋;空间要素;国家发展;因果机制;政治地理学中图分类号:D08文献标识码:A文章编号:0 2 57-58 3 3(2 0 2 3)0 9-0 0 9 6-11作者简介:叶成城,上海社会科学院国际问题研究所副研究员地理空间的意义:区位、场域和地形地理空间是人类社会活动的场域,尤其在人类社会发展初期,无论是国家的安全战略还是经济活动,地理空间对其均具有很强的约束作用。社会科学中许多重要理
3、论都缺乏空间感,例如结构一功能主义对社会科学影响深远,但这类理论通常不太关心变量的空间表现形式。早期的政治学理论以及现代化理论同样忽视地理空间,仅仅着眼于阶级、社会组成、经济水平等结构性要素,只有行为体而缺乏空间感,在方法论层面上也缺乏对时空因素的控制。空间的重要性在于它能够提供比结构性因素之外更为复杂和深刻的解释力。因而本文试图通过分析地理空间的内涵,讨论梳理空间理论的发展过程,并尝试建立一个关于地理空间与国家发展之间的系统分析框架空间并非单一的因果要素,距离、地形和海拔都会影响因果过程,只有细化为具体的内容和维度,才可以在地理空间与国家发展之间建立联系。如表1所示,基于空间的三维特征,地理
4、空间要*本文系国家社会科学基金后期资助项目“早期西欧国家的构建与兴衰(149 2 一18 48)”(项目编号:2 1FGJB006)的阶段性成果。感谢唐世平教授的宝贵意见。叶成城、黄振乾、唐世平:社会科学中的时空和案例选择,经济社会体制比较2 0 18 年第3 期。97地理票赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势2023年第9 期社会科学素至少具有三类不同的涵义。第一,地理空间中的“一维”概念展现的是行为体(尤其是国家)所处的位置以及行为体之间的相对距离,国家坐落在地表的位置差异影响到了温度与气候特征。第二,“二维”概念展现的是行为体所处的场域,即在地图投影中的空间形状,包括总体的面积和
5、形状比例等。第三,“三维”概念展现的是国家的地形特征,包括其交通条件、地理屏障以及地表和地底所蕴含的资源,例如临近河流与海洋即有促进交通和贸易的作用,山川与河流也是抵御外部入侵的屏障,而资源则指代行为体所在区域具有的稀缺资源,包括煤矿、油气、贵金属等等。表1地理空间的具体涵义维度空间概念具体地理因素一维区位气候、距离二维场域形状、规模三维地形交通、资源本文在上述概念的基础上,对政治学研究中的地理空间理论与方法的演进过程进行梳理和评述,并在此基础上给出关于地理赋与国家发展之间的分析框架。文章余下内容分为四个部分。第二部分介绍早期地理空间思想的理论渊源,第三部分讨论2 0 世纪末关于地理空间与国家
6、发展的线性关系和主要的直接作用机制,第四部分讨论了2 0 0 0 年之后关于地理空间与国家发展的非线性理论。最后,文章展望了未来政治和地理学的结合方式,分析未来空间理论的主要发展方向。思想渊源:前社会科学时代的空间理念前文通过区位、场域和地形给出了关于空间要素的基本分类,要理解这些空间要素与国家发展之间的关系,仍然需要从最初思想的源头出发,理解早期思想家基于特定空间要素所提出的空间理念。人类对地理环境的认识古已有之。无论是在中国还是西方,都有着关于地理空间的诸多朴素认知。古代中国的地理思想侧重于强调地理在安全竞争中的作用。孙子兵法提到了战略成功的五个要素:“一日道,二日天,三日地,四日将,五日
7、法”,其中天和地属于地理要素:“天者,阴阳、寒暑、时制也。地者,高下、远近、险易、广狭、死生也。”其中包含的地理要素分别是气候、距离、地形等等。商鞅认为地理位置决定了国家的防御成本与攻防模式:“四战之国贵守战,负海之国贵攻战。”相比之下,西方早期的地理思想则更多地探讨地理环境对于国家发展的作用,例如亚里士多德认为城邦应当大小有度,既要有足够的规模保证自给自足,同时又不能过大影响到城邦的民主和公正,理想的城邦应是交通便利,易守难攻。在西方诸多探讨“理想国家”的乌托邦小说中,同样有着对其地理环境的想象,例如乌托邦、大西洋岛、太阳城等,通常都是规模适中、资源相对丰富和易守难攻的环境。4早期对于地理作
8、用的强调产生了一种地理决定论的观点,认为地理因素对国家发展起到了决定性作用。其中最具代表性的人物是孟德斯鸠,他认为法律与国家的自然状态产生联系,它不仅与气候的冷、热、温和宜人相关,同时还基于土壤的品质、位置和面积,这些关系的综合便构成了“法的精神”。到19 世纪末至2 0 世纪初期,这种地理观点在西方学界出现了诸多支持者。美国地理学家埃伦森普尔(EllenSemple)继承了弗里德里希拉采尔(FriedrichRatzel)等地理学家的思想,认为各类地理环境对于人类社会和文明产生决定性影响,她在著作的开篇即提出“人类是地表孙子兵法始计篇。商君书兵守。3亚里士多德:政治学,颜一译,北京:中国人民
9、大学出版社2 0 0 3 年,第2 3 8 一2 40 页。4弗朗西斯培根:新大西岛,何新译,北京:商务印书馆19 7 9 年;托马斯莫尔:乌托邦,戴龄译,北京:商务印书馆19 8 2 年;康帕内拉:太阳城,陈大维等译,北京:商务印书馆19 9 7 年。孟德斯鸠:论法的精神,张雁深译,北京:商务印书馆2 0 0 5年,第7 一8 页。598地理票赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势社会科学2023年第9 期的产物”的思想。国际关系研究中同样如此,地缘政治学被视作是指引一国战略命运的地理因素决定论的法则。尤其是认为控制特定区域对国家兴衰起到决定性的作用。其中最著名的是哈尔福德麦金德(Ha
10、lford Mackinder)的陆权理论,他认为铁路的发展将会使中亚和西伯利亚成为欧亚大陆的“心脏地带”,并给出了著名的“天使耳语”:谁统治了东欧,谁便控制了“心脏地带”;谁统治了“心脏地带”,谁便控制了“世界岛”;谁统治了“世界岛”,谁便控制了世界。尼古拉斯斯皮克曼(Ni c h o l a s Sp y k ma n)提出了“边缘地带”理论,认为大陆滨海地带才是大国战略的必争之地。环境决定论遭致了诸多质疑,有学者认为“历史决定论是空间贬值的根源”。因为地理几乎是常量,而国家兴衰或制度变迁速度远远超过地理的微弱变化,并且这些理论往往缺乏严谨的实证依据。与地理决定论相对的是一种“可能论”观点
11、,认为人类能够判断环境为他们提供各种可供利用的可能性范围,并选择最适合其文化发展的模式。黑格尔看到了地理环境是国家发展的必要条件,但也认为“不应该把自然界估量得太高或太低”。雷蒙阿隆(Raymond Aron)指出:“(地理)位置留给人们少量的自主权在不同决策中选择,选择不是偶然的,也并非由自然环境所强加。”同样的,汉斯摩根索(HansMorgenthau)并不否认地理对国家权力的影响,他认为一国权力所依赖的最稳定的因素是地理(如规模和地理屏障),但同时也认为单一地理因素决定论是伪科学。相比地理决定论,一些早期思想家也尝试了更为科学化的分析,试图探讨地理空间和国家发展之间的作用渠道。亚当斯密认
12、为交通(尤其是水运)通过影响市场大小而影响到繁荣程度,因为市场大小意味着分工程度的差异,水运扩大了市场,所以沿海的通航河流的沿岸首先得到发展。“海权论”的倡导者阿尔弗雷德马汉(Alfred Mahan)则认为区位对国家发展具有重要意义。在海权论一书中,马汉认为“海权”对近代欧洲历史产生极为重要甚至决定性的影响,并详尽地列举了海权的六要素(地理位置、自然结构、领土范围、人口数量、民族特点和政府性质),前三者可以视为环境要素,而后三者则涉及到人口结构、文化和制度等非自然要素,它们共同决定了海权的“三环节”(产品、海运、殖民地),最终影响到滨海国家的兴衰。3上述地理空间学说的主要贡献在于开创性地提出
13、了问题,也几乎覆盖了各类主要的空间要素,例如早期的孙子兵法中的诸多篇章都涉及了距离、地形等要素在安全战略中的作用;从亚里士多德到莫尔等人对理想国家的讨论,则涉及到资源和规模与国家发展的关系;孟德斯鸠从气候的角度阐述了地理环境如何影响早期的国家形态;而马汉和麦金德等人的海权陆权学说则讨论了交通与形状对国家战略的影响。后来者从这些思想中获益匪浅,但这些广为流传的研究存在过多主观判断而缺乏经验基础的问题,在方法论层面上仍处于前社会科学时代,因此许多结论也并不完全符合实际情况。三、直接效应:地理要素对国家发展的影响渠道随着冷战后经济全球化和区域集团化的潮流,人们对于地缘经济的关注甚至一度超越了地缘政1
14、Ellen Semple,Influences of Geographic Environment,New York:Henry Holt,191l,p.1.索尔科恩:地缘政治学:国际关系的地理学,严春松译,上海:上海社会科学院出版社2 0 11年。3麦金德:历史的地理枢纽,林尔蔚、陈江译,北京:商务印书馆2 0 0 7 年,第6 4一6 7 页。麦金德:民主的理想与现实,武原译,北京:商务印书馆19 6 5年。5斯皮克曼:和平地理学,刘愈之译,北京:商务印书馆19 6 5年。爱德华苏贾:后现代化地理学一一重申批评社会理论中的空间,王文斌译,北京:商务印书馆2 0 0 7 年,第3 1页。7约
15、翰斯顿:地理学与地理学家,唐晓峰等译,北京:商务印书馆2 0 15年,第6 9 页。8黑格尔:历史哲学,王造时译,上海:上海书店出版社2 0 0 6 年,第415一417 页。雷蒙阿隆:和平与战争,朱孔彦译,北京:中央编译出版社2 0 13 年,第18 4页。汉斯摩根索:国家间政治,徐昕等译,北京:北京大学出版社2 0 0 6 年,第148 一150、19 6 页。亚当斯密:国富论,谢祖钧译,北京:新世界出版社2 0 0 7 年,第15一19 页。阿尔弗雷德马汉:海军战略,蔡鸿斡译,北京:商务印书馆19 9 4年,第12 7 一13 0 页。阿尔弗雷德马汉:海权对历史的影响:16 6 0 一1
16、7 8 3 年,李少彦等译,北京:海洋出版社2 0 13 年,第19 一6 5页。叶成城:重新审视地缘政治学:社会科学方法论的视角,世界经济与政治2 0 15年第5期。99地理赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势社会科学2023年第9 期治。地理空间与国家发展之间的关系开始更加受到关注。同时,由于历史制度主义和定量研究等方法的兴起,关于地理慕赋和国家发展的研究逐步地科学化,开始将具体地理要素作为国家发展的重要变量而非遵循特定地理决定论的范式。经济生产和安全环境是国家发展的必要条件(两者也是互相影响与促进的),国家只有在相对安全环境下保持较快的经济增长时,才能够逐渐富强乃至步人强国的行列
17、。由于地理变量对于国家经济生产或安全环境一些作用机制是相似的,为了简化理论,本文将其合并为三组进行讨论(见图1)。气候土壤/降雨/疾病财政收入经济生产资源形状生产技术传播规模效应面积交通贸易/扩散效应安全环境地理屏障距离地理赋国家发展图1地理慕赋对国家发展的直接影响(一)气候和资源国家所处位置(经纬度)的差异带来了光照和降水差异,从而影响到当地的温度和湿度,给早期国家发展带来巨大影响。温度和降水的差异造成了古代中国内部发展的巨大差异。胡焕庸先生在19 3 5年对中国人口分布进行研究时发现,黑河一腾冲线以东仅占中国四成面积却养活九成以上人口,认为这与降雨量有着重要关系。胡焕庸线不仅仅是地理和人口
18、的分界线,在古代中国还造成了文化、制度和生活方式的差异,部分差异甚至延续至今。地理环境同样对欧洲的发展带来重要影响,埃里克琼斯(EricJones)认为,欧洲的发展源于其特殊的区位、地理位置和资源赋带来的政治多样性、资本积累和贸易。3气候的差异同样造成了热带和温带的发展差异。温和的气候意味着对人和牲畜有害的疾病更少,温带的降雨模式和土壤质量有利于营养丰富的植物的稳定生长。正如戴维兰德斯(DavidLandes)所言,大自然的不平衡,致使热带的不幸图景和温带远为宜人的自然条件形成了鲜明的对比。一方面,温度和降水影响到土壤的质量,温带地区的枯枝落叶可以为土壤带来肥力,而热带的强降雨则会将这些营养物
19、质冲人河流,带进海洋;另一方面,它涉及到公共健康问题,温带的寒冬会杀死寄生虫和病菌,但是热带则长年生长,从而导致高死亡率而影响经济生产。热带国家则意味参见 Edward Luttwak,“From Geopolitics to Geo-Economics:Logic of Conflict,Grammar of Commerce,The National Interest,Vol.20,No.3,19 9 0,Pp.17-2 3。关于地缘经济理论发展的介绍详见叶成城:从全球主义到现实主义:地缘经济学的发展和新趋势,国外社会科学2 0 19 年第1期。胡焕庸:中国人口之分布一一附统计表与密度图,
20、地理学报19 3 5年第2 期。Eric Jones,The European Miracle:Environments,Economies and Geopolitics in the History of Europe and Asia,Cambridge:3CambridgeUniversityPress,2003,Chapter12.4Ola Olsson,Douglas A.Hibbs Jr,“Biogeography and Long-Run Economic Development,European Economic Review,Vol.49,No.4,2005,pp.909-
21、938.戴维兰德斯:国富国穷,门洪华等译,北京:新华出版社2 0 14年,第19 页。6贾雷德戴蒙德:为什么有的国家富裕,有的国家贫穷,栾奇译,北京:中信出版社2 0 17 年,第2 7 一3 5页。100地理票赋与国家发展:政治地理学的脉络、发展与新趋势社会科学2023年第9 期着较贫的土壤和较高的地方性传染病,例如在非洲,居住在适宜采采蝇繁殖地区的民族不太可能使用驯养动物和犁,因为它能够传播一种对人类有害并对牲性畜致命的寄生虫,这使得当地的人口密度较低,更没有可能产生强有力的政府,从而阻碍其长期发展。那些气候和地形更易发生传染病(如疾)的国家不仅个体的生产力会较低,而且由于预期寿命较短,就
22、不太可能对人力和物质资本进行长期投资,从而阻碍长期增长。资源同样是国家发展的重要动力,戴蒙德阐述了生态破坏所带来的资源枯竭对文明衰落的影响,相当于用负面案例来展示资源对于国家发展的重要作用。近代以来,资源赋作为天赐的意外之财(windfall),对国家工业资本的积累和增加财政收人有着重要意义。地理大发现在某种程度上就是大幅提升了欧洲的人均土地、资源和贵金属的占有率,美洲金银的输入改变了欧洲社会的力量对比,使其率先实现了工业革命。在19 世纪末,煤炭和铁矿是本土钢铁工业发展的先决条件,英国和德国这样资源丰富的经济体,在此时发展迅速,而意大利则由于国内煤炭储量的匮乏导致了经济生产结构的落后。美国是
23、典型的“资源祝福型”国家,其在2 0 世纪初制造业出口的突出特点是不可再生自然资源的密集性,资源出口对于美国整体工业产值具有显著的正向影响。美国工业的成功在很大程度上源于丰富的矿产资源,自然资源有助于推动当地的投资和就业,并促进了周边产业的知识积累。(二)3交通和距离空间距离作为一个外生变量影响到贸易从而影响国民收人,贸易距离这一经济地理要素起到显著影响。早在2 0 世纪6 0 年代,经济学家们就提出基于距离的“贸易引力模型”,到9 0 年代越来越多的文献用引力模型对国际贸易进行实证研究,贸易同国家间距离反相关的结论是各类引力模型的共识。保罗克鲁格曼(PaulKrugman)认为距离所产生的运
24、输成本会带来对贸易的限制,他以“冰山模型”为基础拓展了经济地理学的理论。具体而言,同港口和海洋的距离会影响到国家的对外贸易,那些远离海岸和可通海河流的地区往往难以得到较好的发展,因为这些地区的国际贸易运输成本很高。从非洲的经验来看,沙漠型国家与内陆型国家的制造业往往缺乏竞争力,因为它们不仅缺乏足够的农业基础,并且在运输等问题上缺乏竞争力。12Jeffrey Sachs,Andrew Warner,Fundamental Sources of Long-Run Growth,The American Economic Review,Vol.87,No.2,1997,pp.184-188.2Mar
25、cella Alsan,“The Effect of the TseTse Fly on African Development,American Economic Review,Vol.105,No.1,2015,pp.382-410.3Daniel L.Bennett et al.,“Economic Institutions and Comparative Economic Development:A Post-Colonial Perspective,WorldDevelopment,Vol.96,2017,pp.503-519.贾雷德戴蒙德:崩溃:社会如何选择成败兴亡,江滢、叶臻译,
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