大数据驱动县域基层干部绩效考核提升机制及其成效——基于浙江省L区数字化绩效考核的实证考察.pdf
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1、43政府治理研究2023年第5 期求宝余练.大数据驱动县域基层干部绩效考核提升机制及其成效基于浙江省L区数字化绩效考核的实证考察 J.求实,2 0 2 3(5):4 3-5 8.大数据驱动县域基层干部绩效考核提升机制及其成效一基于浙江省L区数字化绩效考核的实证考察余练(西南大学国家治理学院,重庆400715)摘要:深化基层干部绩效考核,建立科学的内部组织激励机制是新时期提升基层治理能力的必然要求。运用大数据对基层干部绩效考核进行优化,是实现精准考核和组织创新的关键环节。相较于传统考核以定性为主、考核周期较长和考核指标模糊等方面的不足,数字考核具有以定量为主、考核周期短和考核指标精细化等优势。通
2、过扩大考核指标、对不同岗位设置不同标准、对关键任务实施颗粒化分解等措施,数字考核大大拓展了绩效考核的广度和深度,也为非结构化数据和重要绩效指标的深度挖掘提供了信息集成。在静态考核的基础上,数字考核通过对更大范围同一岗位干部绩效横向的动态对比,使干部考核变得灵活多变又富有活力。大数据驱动下的县域基层干部绩效考核质量有了明显提升,并且数字考核提供的信息集成分析系统,为想干事、能干事和干成事的干部提供了晋升渠道。这有助于优化干部考评体系,有序推动干部流动,高效筛选和识别有为干部,低成本地实现组织内部激励创新。关键词:基层干部;干部考核;大数据;数字考核;绩效考核;立体化考核;穿透式考核中图分类号:D
3、630.3文献标志码:A文章编号:1 0 0 7-8 4 8 7(2 0 2 3)0 5-0 0 4 3-1 6“基层”一词来源于建筑学,是指面层下的构造层,包括填充层、隔离层、找平层、垫层和基土等部分,后来被广泛应用于其他学科领域。在组织结构中,“基层”被引申为各种组织中最低的一层,即跟群众联系最直接的层级。本文中的县域基层干部特指县级和县级以下的干部。基层治理是国家治理的基石,县域基层干部直面群众日常关切,是处理基层重大改革发展稳定事务的“一线干部”。受基层干部人数多、科层组织的金字塔结构以及干部下派制度等因素的影响,县域收稿日期:2 0 2 3-0 6-2 0作者简介:余练(1 9 8
4、6 一),女,重庆陵人,毕业于华中科技大学,社会学博士,西南大学国家治理学院副教授,主要从事政治社会学、县域治理与城乡发展研究。442023年第5 期求宝干部中的很多人进入科级时间早、停留时间长、轮换岗位多、进一步晋升概率低,存在“科级天花板”效应。县域基层工作主要依靠县域内各单位党政领导班子、中层干部和积极作为的年轻干部奋力推动,而大多数存在职业天花板的基层干部则存在吃政绩“大锅饭”的现象。因而,如何调动基层干部的工作积极性,鲜明地体现“干多干少不一样、干好干坏不一样”的考核导向,制定科学合理的绩效考评体系,在调动个体积极性的基础上,对不同层级、不同类别、不同职级的干部进行精准考核,更好地完
5、成组织目标,激发组织内部活力,就成为一个重要的现实课题一、问题的提出:既有绩效考核的限度绩效考核是考核主体对照工作目标和绩效标准,采用科学考核方式,评定员工工作任务完成情况、职责履行程度和员工发展情况等的过程。公务员绩效考核是指国家行政机关按照法定权限,依据国家公务员管理的法律、法规和其他规范性文件,对所属公务员的工作业绩、能力、态度等进行考察和评价的活动。我国公务员绩效考核开始于2 0 世纪9 0 年代初,1 9 9 3 年我国开始推行国家公务员制度,首次对国家公务员的德、能、勤、绩进行全面考核。2 0 0 6 年国家颁布实施了中华人民共和国公务员法,第一次以法律的形式确定开展公务员考核。为
6、了准确评价公务员的德才表现和工作实绩,规范公务员考核工作,2 0 0 7 年1 月中共中央组织部、原国家人事部颁布了公务员考核规定(试行),2 0 2 0 年中共中央组织部正式发布了公务员考核规定。3 0 年来,我国公务员绩效考核从无到有,从粗放管理到精细化考核,这对于调动公务员积极性起到了较好的促进作用。为了激发县以下基层公务员的政治潜能和积极性,中共中央办公厅、国务院办公厅于2 0 1 5 年印发了关于县以下机关建立公务员职务与职级并行制度的意见,为基层公务员晋升开辟了新通道,这对于基层公务员待遇改善和队伍稳定具有较好的激励功能 2 从发展历程来看,公务员绩效考核经历了从定性考核到定量考核
7、的转变。如果说数字考核主要是以定量为主,那么,数字考核之前的绩效考核基本上是以定性为主。以定性为主的传统绩效考核主要表现为考核指标和考核方式相对单一。考核指标粗糙化、抽象化且缺乏针对性,这也是传统绩效考核存在的主要问题。首先,指标粗糙化。公务员考核体系基本沿用了新中国成立初期的干部考核体系,分为“德、能、勤、绩、廉”若干维度,缺乏细化指标设计,定性有余、定量不足 3。其次,指标抽象化。量化程度不够,考核结果缺乏区分度,平均主义和人情考核盛行4,职务晋升中论资排辈现象突出。再次,指标缺乏针对性。考核内容过于宏观,缺乏可操作性,既没有对不同单位、不同部门、不同层级的公务员详细分层分类,也没有对不同
8、工作任务和工作性质的考核内容给出针对性的指标设计和权重赋分5)。在县乡基层公务员考核指标体系设计中套用上级部门指标体系设计的现象比较突出,指标体系设计带有明显的“形式化 特征 。另外,传统绩效考核在考核方式上,以平时考核和年终考核为主,带有较强的主观因素,绩效考核客观性较弱,考核手段比较单一。传统绩效考核以定性为主,考核指标较为抽象,考核方式较为单一,虽然比较简便易行或灵活多样,但实践中会带来如下后果:一是领导不满意,绩效考核未能有效提高组织效率,反而可能45大数据驱动县域基效考核提升机制及其成效成为一种工作负担;二是个人不满意,绩效考核没能反映个体绩效表现,无法有效调动干部的积极性和主动性
9、7 。这就造成了基层组织的低效率及不断强化的“二八定律”,即少数有晋升希望的人努力工作,剩下的8 0%的人由于难以精准考核和晋升“天花板”的存在,工作积极性不高,甚至出现职业倦怠。研究发现,地方官员存在“晋升锦标赛”的激励导向机制,而基层干部的晋升由于被排除在“政治锦标赛”之外,GDP等容易测量和指标化的“明规则”并不适用于这一群体,那些不外显的关系、人情、利益等非正式的“潜规则”就成为支配基层干部晋升的真实逻辑和非制度性力量 8 。鉴于考核的混沌化、模糊化和主观化,相关研究指出,应对领导职务与非领导职务公务员绩效考核进行区分,主要领导和副职领导可以通过“行政发包式任务”来获得激励,而非领导职
10、务公务员的考核则应以注重实绩为主 9 随着大数据技术在人员绩效考核中逐步深入应用,基层干部考核的模糊化、形式化问题得到了有效缓解。大数据使“不可计算的、非结构化、非量化信息得以科学数据化和精准量度化”,将大数据运用在公务员绩效管理上,可以使绩效数据信息化、绩效平台开放化、绩效分析综合化和绩效评估可触化 1 0)。这就将静态为主的绩效考核动态化、单一维度的考核方式多样化了。不仅如此,不同来源、不同形式的海量数据可以很容易地被整合和分析,原本孤立的数据变得相互联通了,数据资源得以共享,数据分析成为可能。重构大数据理念下的干部绩效考评体系是一个系统工程,不仅需要数字技术的手段,还需要重构干部绩效考核
11、指标体系,在确定不同单位、部门、岗位公务员的绩效考核指标后,通过技术手段科学、精准、有效地得出个人绩效结果,提升考核功效 1 2 。从成效来看,数字考核不仅可以转变和优化考核工作,提高考核工作精准度,而且可以降低各个管理层级的工作强度和考核成本 1 3 。这将大大拓展政府绩效考核领域,使干部绩效评估更有针对性。政府人员绩效考核从传统模糊到数字精准是一个巨大的方式手段转变。研究者从不同角度构建、归纳和评估大数据驱动公务员绩效考核的工作框架、技术优势、工作机理和指标体系,对大数据时代的公务员绩效考核和人力资源革新进行了深入分析,对于破解非领导职务的基层干部绩效考核难题提出了具有较强针对性的方案设计
12、。但是,大多数研究还停留在数字考核的宏观视角和理论层面,对基层绩效考核工作的复杂性缺乏深人理解,对数字考核的具体操作框架缺乏制度设计,对基层政府如何在数字考核中实现组织创新还缺乏实证案例分析。大数据驱动的干部考核虽然实现了以定量为主的科学化考核,但对于如何实现定量化考核?不同的指标如何细化和分解?如何建立针对不同岗位、不同类型干部的考核指标体系?这些都需要对具体操作步骤和考核手段进行微观考察。本文基于对浙江L区数字考核有效运用的实证考察,研究以优化指标设计为基础的数字化考核是如何实现的,处在多维考核中的基层政府又是如何应用数字化人事考核机制推动组织内部创新的,大数据驱动干部绩效考核的作用和限度
13、又如何。浙江处于全国数字化建设的前沿,自2 0 0 3 年时任浙江省委书记习近平提出建设“数字浙江”重大决策部署以来,浙江历届省委不断深人推进“数字浙江”建设。随着数字中国、网络强国和智慧社会三大国家战略向纵深推进,自2 0 1 7 年起浙江省大力建设“数字经济”一号工程,在全国率先编制数字政府建设总体方案1 4。2 0 2 1 年以来,浙江启动实施“1 5 2 工作体系,把数字化改革462023年第5 期作为全面深化改革的总抓手,浙江数字政府治理开始向纵深推进。L区位于浙江省西南部,为丽水市的市辖区,是当地政治、经济、文化中心,下辖5 个街道、4 个镇和5 个乡。在“数字浙江”建设背景下,L
14、区近年来利用大数据技术,实行干部“立体化”“穿透式”考核,将考核人与考核事相融合,使干部考核更加精准、激励更加有效、政府执行力明显提升。本文以笔者2 0 2 1 年暑期在浙江省丽水市L区的调研材料为基础,结合2 0 2 1 年5 月在丽水市S县对政务智能化管理平台系统的调研情况,具体分析大数据驱动县域基层干部绩效考核的技术基础、考核特点、绩效提升机制和成效等。二、大数据在干部绩效考核中的运用20世纪8 0 年代,美国学者最早提出“大数据”的概念,直到2 0 0 0 年初,大数据及其技术才被科学界积极地探索应用。随着云计算、智慧科技、移动终端和物联网技术的应用普及,人类社会进人大数据时代。大数据
15、不仅在商业和科技领域得到了运用,在公共领域也被大范围推广。2013年国内引人大数据时代:生活、工作与思维的大变革1 5 1 1 一书,这是中国对大数据这项技术开始进行探寻与思考的标志性事件。当前,数字政府建设向纵深发展,以L区为例,2 0 2 1 年开始探索建立大数据驱动的干部立体化考核体系,推动考核从单项指标向立体指标转化、从有限信息向大数据跃升、从人工研判向智能分析变革,在全方位、多维度和全周期考核中达到了“以考促改、以考促干、以考创优”的效果。大数据技术的应用越来越多地改变了传统的考核内容、考核维度和考核方式,在干部绩效考核方面更加精准周密(一)立体化考核:重构优化大数据考核实施基础“立
16、体化考核”是L区大数据绩效考核的关键词之一。所谓立体化考核是指对领导班子和领导干部实施全方位、多角度考核,将干部立体考核场景与岗位目标责任制综合考核工作有效衔接,建立人岗事相关联的多维指标体系。立体化考核既包括重构优化干部考核模块,又包括指标的变换和重新设定。为了建立科学合理的干部绩效考核内容和指标体系,实现对干部工作的客观评价,L区按照公务员“德、能、勤、绩、廉”考核总体要求,针对不同层级、不同类别和不同职级的干部制定具有针对性的“干部胜任力指数”考核指标体系,并将原本没有纳人考核的内容指标化,扩大指标定量化范围,力图综合、全面、多角度考察干部,为大数据智能考核奠定前期基础。1.细化考核指标
17、体系,对不同层次的公务员考核区分重点考核指标是公务员绩效考核制度的核心内容。但公务员绩效产出的复杂性、绩效致因的多样性和岗位职责的多层次性,导致绩效指标设计和内容在共同性和特殊性、规范性和灵活性之间很难取得平衡。因此,公务员绩效考核容易走向形式化。L区为了破解这一难题,制定了L区领导班子和领导干部立体考核实施办法,对“区领导班子领导力指数”“乡镇(街道)党政主要领导干部胜任力指数”“乡镇(街道)党政其他班子成员干部胜任力指数”“区直单位主要领导干部胜任力指数”“区直单位副职干部胜任力指数”等考核指标体系设置了差异化的考核评价内容。比如,对主要领导干部的考核聚焦政治忠诚、政治定力和政治担当等指标
18、,主要考核其在急难险重任47大数据驱动县芳核提升机制及其成效务、处理复杂问题、应对重大考验中的政治表现;而围绕地方经济社会发展和人民群众关切,由分管领导主抓具体工作责任落实,因此,对省市综合考核指标、重大任务、专项工作等考核则主要针对分管领导。对区、部门、乡镇甚至村都有相应的考核指标。不同层次干部指标考核侧重点不同,而且同一层次主要领导、领导班子成员和一般干部考核的侧重点也不同。由此,L区针对不同层次、不同类别和不同职级的干部就相应地构建了高效、操作性强的指标体系,而在同一层次、类型和职级的干部中会进行横向对比,以激发组织活力。2.扩大考核指标范围,对所有指标尽可能量化操作指标体系设置上的差异
19、反映出政府的执政理念和官员的“选择性关注”差异。因此,指标体系的设置、指标权重的安排以及指标的变换,就成为实现政府目标的重要手段 1 6 。不具有实践可操作性的指标,都是无效指标;倘若考核指标宏观又模糊,就不具有考核意义。为了避免以往考核中“干多干少一个样,干好干坏一个样”的“吃大锅饭”现象,L区不仅扩大了指标考核的范围,而且对各项指标进行了详细划分,确保各项指标都能够落到实处。乡镇(街道)部门领导的考核指标,包括政治素质、领导能力、工作作风、实绩实效、廉洁从政、口碑评价、正面清单、负面清单8个一级指标,3 8 个二级指标,1 2 6 个三级指标,并且每个三级指标均备注了指标解释、评价要点和计
20、分方式等。以党建工作为例,虽然近年来党建工作自上而下受到高度重视,但由于党建工作不容易量化观测,因此很容易走向形式主义。L区为了让党建工作在基层得到落实,专门设计了4个量化和可监测的指标,由区委组织部每月对乡镇党建工作进行督查,内容包括干部走访笔记本、干部会议记录本、上墙材料、打电话核查农户走访情况和村级办公场所建设等。通过扩大指标范围、明确指标内容,L区使软指标硬指标化,使定性指标定量化,确保指标可拆解可操作。3.实行立体化考核,重构优化干部考核功能模块立体化考核作为L区干部考核创新的口号之一,主要是指对领导班子和干部实施全方位、多角度、立体式的考察,力图破解传统考核中“考事”与“考人”脱钩
21、、“一时”与“一贯”脱节、“主观”与“客观”脱离等问题,充分调动干部积极性、主动性和创造性,树立创优争先、干事创业的鲜明导向。围绕“领导班子和领导干部胜任力评价”,L区对领导干部考核模块进行了重构优化,其内容包括平时考核、专项考核、年度考核和任期考核。平时考核聚焦月度或季度考核数据指标,推动干部考核工作抓在经常、融入日常,实时考核领导班子和领导干部的政治执行力、问题管控力、项目推进力。专项考核专门考察领导班子和领导干部在完成重要专项工作、承担急难险重任务、应对和处置重大突发事件中的政治表现、大局意识、工作态度、担当精神、作用发挥、实际成效等情况,为年度考核提供数据支撑。年度考核系统归集领导班子
22、和领导干部的平时考核、专项考核、口碑评价、正负面清单等方面的指标数据,综合体现领导班子和领导干部担当尽责、工作实绩、专业素养、党风廉政等方面的现实表现。任期考核通过数字化归集领导干部任期内平时考核、专项考核、年度考核等情况,画出干部成长趋势图,全面展现领导干部任期内相关指标数据结果。(二)穿透式考核:强化推动大数据考核智能分析“穿透式考核”是L区大数据绩效考核的另一个关键词。穿透式考核是指把所有具体工作转化为可监测、可评估、可比较量化的指标,“谁分管、谁经办”具体到人,用数据实现对个人的精准482023年第5 期考核。L区领导班子和领导干部立体考核实施办法提出,要打通领导班子和领导干部立体考核
23、指标穿透式渠道,破解考核抓手不足、数源不足、分析不足等难题,重塑“定性+定量”“当前+历史”“主观+客观”全面立体集成的考评机制。利用大数据不断切割、细分和计算重点工作、重点任务和重点项目中的“小”数据,通过对海量“小”数据的分析、整合和复盘,发现传统绩效考核中所不能得到的深层次信息及其规律,从而为干部年度评价和任期评价提供数据支撑,为描摹“干部肖像画”提供科学依据。1.实施“三重”指标颗粒化分解要避免干部考核“吃大锅饭”,就要对干部考核指标进行细化,尤其是对重点工作、重点项目和重要民生实事(简称“三重”)指标进行细化。L区对“三重”指标进行颗粒化、清单化和项目化管理,为数字考核的流程化和标准
24、化做了充分准备。为了提升干部考核实绩,在“德、能、勤、绩、廉”五个一级指标中,L区加大了对“实绩”工作模块的考核力度,使该模块指标权重达到了4 0%。针对省市综合考核指标、重大任务、专项工作和区里自行设定的中心工作,比如“两非整治”“大搬快聚”等涉及省级考核和经济发展的重要指标,L区的相关考核部门会组织各乡镇每月、每周进行排名晾晒。这些指标就会成为一般干部甚至领导班子重点抓的“奋斗实干”重点指标,成绩如何将会影响到被考核的乡镇或部门整个年度考核,关系到个人年终奖金、绩效排名和以后的职位晋升等。对于重要项目,区里会把每项工作划分到具体的部门和乡镇,并明确其负责人,每个部门和乡镇在规定的时间内都必
25、须完成项目核定任务,这就避免了部门之间、乡镇之间的责任推。也就是说,重要指标会被分解到具体时间节点、负责部门、工作阶段和主要负责人。相关工作人员就表示,“任务颗粒分解最费时费力,需要事先把各部门的项目任务分解到无法拆分为止,每一个颗粒节点都要确定责任人或责任团队”2.推进重要工作全程晾晒大数据考核强调考核的智能化和精准化,在绩效平台上重视运用智能化和数字化的手段和方法优化绩效管理。重要工作不仅有结果管理和过程管理,而且对每个节点都做到全程晾晒为了加大对重点项目的考核,L区有专门的数字化考核系统,其中对每项重点项目实施“五色灯”管理措施,不同颜色代表指标颗粒化后的完成情况。各工作节点是白灯,工作
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