安徽省属高校科技成果转化新机制构建——基于立体三螺旋模型.pdf
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1、2023年10月第5期(总第56期)收稿日期:2023-06-05作者简介:马娟(1996),女,河南郑州人,管理学硕士研究生在读,研究方向为教育经济与管理。本文为以下项目的研究成果:安徽农业大学2021年省级质量工程项目“高质量高等教育体系构建的策略与绩效评估研究”(2021zdjgxm006);安徽农业大学2021年省级质量工程项目“省属高校双基建设范式的探索与实践”(2021jxcgj226);安徽农业大学2022年研究生双创培育项目“安徽省省属高校科技成果转化研究”(SC2223)。安徽省属高校科技成果转化新机制构建基于立体三螺旋模型马娟(安徽农业大学 人文社会科学学院,合肥23003
2、6)摘 要:基于协同创新中的三螺旋理论,从安徽省属七所高校科技成果转化现状出发,分析并汇总高校科技成果转化存在的问题,在传统“政产学”合作基础上,探索性地提出构建“政产学研用金”六位一体的科技成果转化新机制,即政府处于主导地位、企业处于核心地位、大学和科研院所处于基础地位、用户处于监督地位、金融机构处于协调地位的立体三螺旋创新模型,试图为省属高校科技成果转化工作提供新机制、新思路,服务于安徽省乃至全国的经济建设。关键词:三螺旋理论;省属高校;高校科技成果转化机制;政产学研用金中图分类号:G646文献标识码:A文章编号:2096-3769(2023)05-021-08产教融合 校企合作一、引言自
3、从提出并实施创新驱动发展战略以来,我国始终将科技创新放在国家发展大局的核心位置。高校是科技第一生产力、人才第一资源、创新第一动力的关键结合点,是国家创新体系的重要组成部分,在知识生产与传播、技术创新与成果转化等方面承担着不可或缺的重任。近年来国家教育部和科技部非常重视高校科技创新和成果转化,并在此过程中取得了一定的阶段性成果。根据2020年度国家科学技术奖励高校获奖情况可知,高校每年都会产生一批在基础研究和重大原始创新方面成绩显著的高科技成果。中国科技成果转化2021年度报告(高等院校与科研院所篇)于2022年6月在北京出版,报告显示我国高校和科研院所在科技成果转化方面已经步入平稳发展时期科技
4、成果转化活动持续活跃;多种方式转让的科技成果均呈上升趋势;技术转移机构建设不断推进等。然而,据官方报告可知:尽管科技成果转化工作已取得显著进步和效果,但高校在成果转化方面的“短板”依然明显,如对相关政策制度理解不够,缺少可供参考的经验;科技成果转化的专业团队和复合型人才严重缺乏;人才激励机制仍需构建;科技、财政、税收、人力等各部门之间的政策协调程度不高,与科技成果转化规律相适应的相关资产管理改革制度还需深入探讨等1。传统体制下的科技成果转化机制造成科技成果转化率偏低、对经济发展贡献率不高等不良局面。因此,对现有的转化机制进行优化创新是促进高校发展所迫切需要的,完善这一机制就可以加快高校科技成果
5、向现实生产力转变的步伐,使大学更好地服务于地方经济。故笔者选取安徽省省属的7所高校作为研究对象,整合并分析其科技成果转化机制的212023年10月第5期(总第56期)产教融合 校企合作现状和存在问题,进而提出优化高校科技成果转化机制的对策。二、相关概念与理论1.安徽省属高校据安徽省2021年教育事业统计公报可知,安徽省属高校共有18所,分别为:安徽大学、安徽师范大学、安徽农业大学、安徽医科大学、安徽工业大学、安徽理工大学、安徽财经大学、淮北师范大学、安徽工程大学、安徽中医药大学、安徽建筑大学、安庆师范大学、阜阳师范大学、蚌埠医学院、皖南医学院、安徽科技学院、合肥学院、合肥师范学院,其中有七所高
6、校为博士学位授权单位2,基本信息如表1所示。表1七所安徽省属高校基本信息汇总表由上表1可知,七所高校中仅有安徽大学一所“双一流”高校,它拥有超过安徽师范大学2倍的博士后科研流动站;仅有安徽中医药大学不是省部共建大学;从博士点数量来看,安徽大学和安徽理工大学是数一数二的,安徽中医药大学较少,仅有3个一级学科有博士学位授权点、1个学科有博士专业学位授权点;安徽理工大学的二级学科硕士点高达113个,而安徽师范大学和安徽中医药大学却没有二级学科硕士点,说明该两所高校以硕士一级学科点为主进行招生、培养和管理。由于以上七所省属高校都拥有博士点,且其综合实力在安徽省18所省属高校中位居前列,服务于区域经济发
7、展和国家社会发展需求的能力也较强,故本文选取此七所高校作为研究对象。2.科技成果转化机制“科技成果转化”在我国科技管理工作中是一个专有名词,国外相似的概念就是“技术转移”即“technology transfer”。学者贺德方总结了美、英、欧三个国家地区协会或联盟的观点发现,西方国家普遍认为技术转移是科研机构的一种权利向其他机构转移新技术的使用权并使之商业化3。中华人民共和国促进科技成果转化法中将“科技成果转化”定义为:为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品,发展新产业等活动。与国外把技术转移看做是一种权利不同的是,该法侧重于科技成
8、果物化的过程和结果,故沿用此定义。现代汉语词典 释义“机制”为:原指机器的构造和工作原理,现已广泛应用于自然现象和社会现象,指内部组织和运行变化的规律4。国内外没有对“科技成果转化机制”一词作专有解释,故结合现代汉语词典和前文将“科技成果转化机制”定义为:促使科技成果物化为新产品、工艺、材料等的工作原理或运作规律。3.三螺旋理论受DNA结构的启发,美国学者亨利 埃茨科维兹与荷兰学者勒特 雷德斯多夫联合出版了一篇 三螺旋高校、企业、政府关系:以知识为基础的经济发展的实验室 来阐述论证三螺旋模型,标志着三螺旋理论的正式诞生5。三螺旋理论是一种对高校、企业和政府之间动态关系进行分析的理论,强调三者相
9、互影响、互惠互利的合作关系。三者因市场需求而联结起来,在科学、生产和行政三个领域形成三种力量,三力合一并以螺旋上升式的力量作用于共同学校属性建校时间是否双一流是否省部共建博士学位授权一级学科博士学位授权二级学科博士专业学位授权类别硕士学位授权一级学科硕士学位授权二级学科硕士专业学位授权类别本科专业数量博士后科研流动站安徽大学1928年是是18个44个1个33个1个24个95个13个安徽师范大学1928年否是11个无无31个无21个91个6个安徽农业大学1928年否是8个无无18个1个11个73个5个安徽医科大学1926年否是4个无1个14个76个8个43个4个安徽工业大学1958年否是2个3个
10、无19个11个15个65个2个安徽理工大学1945年否是6个34个无22个113个11个87个6个安徽中医药大学1959年否否3个无1个6个无4个28个2个222023年10月第5期(总第56期)图1传统三螺旋模型示意图产教融合 校企合作的利益目标6。传统三螺旋模型为政府、产业和大学三方构成的相互交叉与重叠的“政产学”协同模式,如图1所示。其中,大学是知识和技术的产生主体,发挥人才培养、知识生产与传播的作用;产业是市场的主体,是技术创新、科技成果转化的推动者;政府是制度创新的主体,提供法律保障和政策支持。三大主体以经济发展需要为纽带连接在一起,三股力量互动、交叉,带动创新活动螺旋上升。当前,传
11、统的三螺旋模型逐渐发展为四螺旋模式、三三螺旋模式以及立体三螺旋模型等,下文将详细介绍立体三螺旋模型对于构建高校科技成果转化新机制的指导和应用。三、省属高校科技成果转化机制现状及问题分析大学、政府和产业是三螺旋模型的主体,是目前高校科技成果转化机制得以运转的必要主体。因此笔者浏览各高校官网再结合访谈结果,从高校、政府和产业三个层面分析当前省属高校“政产学”成果转化模式存在的问题。1.高校科研管理制度相对僵化,缺乏实效性建立完善的、科学的高校科研规章制度,有利于保障科技成果转化工作的高效开展。然而通过调查发现,省属高校的科研管理制度相对僵化,缺乏实效性,具体体现在以下3个方面:其一,部分高校对相关
12、改革政策解读不够到位,政策公开具有滞后性。近年来,国家和安徽省级地方政府都围绕科技资源统筹规划、科技成果转化以及产学研合作等出台不少文件,各种政策文件极具针对性和可借鉴性。但浏览官网发现,部分高校公开的管理办法仍停留在2012年,并未根据国家和安徽省相关最新政策及时调整学校的管理办法,说明高校对相关改革政策解读不够到位,导致最新政策的效应发挥有了滞后性。而且有2所高校对科技成果转化相关的校内政策信息进行了限制,仅供校内地址访问,这不利于其他主体比如用户、金融机构等了解该高校科技成果转化的最新动态,阻碍了信息的有效互通和快速获取。其二,对科研辅助人员激励力度不高、收益分配制度不完善。在5所高校发
13、布的科技成果转化管理办法中,笔者发现有3所高校在科技人员的岗位设置、分级聘任、绩效考评等评价体系中,把对科技成果培养和转化的贡献作为一个重要参考指标,并对在成果转化中做出突出贡献的单位和个人予以表彰和奖励。但是仅有1所高校特别出台了对科研辅助人员的奖励办法。在科技成果的所有权和长期使用权方面,仅有2所高校提出了试点方案,有4所高校规定科技成果转让、许可净收益的20%归学校所有,80%奖励给成果完成人。由此发现安徽省属高校的收益分配制度,都是采用“单一比例”方案,该方案制度相对僵化,不具灵活性,难以实现纵向公平。其三,科技中介机构“桥梁”作用不明显。高校科技中介机构是指从事高校科研成果转化、提供
14、市场需求信息的第三方组织。通过浏览官网可知,各省属高校基本都有与中介机构合作开展科技成果转化工作。比如安徽医科大学与符合条件的科技中介机构合作,探索知识产权的市场运营机制,采取利益共享的原则,进行知识产权运营与转移转化;安徽理工大学鼓励与第三方中介机构开展成果转化工作,委托前通过合同来约定中介费用;安徽中医药大学鼓励高校内外部及社会各界人士对学校科技成果转化进行中介服务,并可从其税后收益中抽取不超过10%作为中介费用。然而与国家的科技中介机构相比,安徽省属高校的科技中介机构主要是资产经营公司和大学科技园,类型较为单一,有一定数量但规模小,真正通过中介机构完成转化的成果数量少,“桥梁”功能没有得
15、到充分发挥,阻碍了高校与企业之间的沟通,不能为其提供优质服务。2.政府服务高校成果转化工作意识不强,缺少总体布局三螺旋模型中,如果说大学是知识链,企业是产业链,那么政府就是整合二者利益的政策链,既能为大学提供政策和资金支持其进行大规模研究与试验,又能通过税收优惠、融资政策和引导性产业政策232023年10月第5期(总第56期)图2立体三螺旋模型示意图产教融合 校企合作等支持企业实现技术创新。通过查阅安徽省一系列政策文件、搜集相关政府作为,发现政府对于科技成果转化工作服务意识不强,缺少总体布局,具体体现在以下3个方面:其一,与法规政策相配套的实施细则和践行体系未同步跟上。近年来从国家到省政府层面
16、都相继出台支持高校科技成果转化的法律法规文件,然而安徽省的政策文件大多停留在发布阶段,在具体的实施、践行、监督阶段并未倾注太多心血,出现虽有政策但在实际运作中可行性较低的局面。其二,安徽省社会信用体系建设处于起步阶段,覆盖全社会的征信系统尚未形成,守信激励和失信惩戒机制尚不健全,对科技成果知识产权的保护力度不够,因此不能确保科技成果的安全,这导致交易市场秩序不稳定,间接导致交易成本增加,使高校和企业双方在转化工作中都存在较高风险。其三,由于科技成果转化工作的顺利进行需要教育、财政、审计和科技部门等多部门协作,但各部门在科技成果转化工作中仍处于初步磨合的状态,尚未形成工作合力,造成工作效率偏低、
17、沟通不畅等问题,不能有效服务高校。3.企业与高校之间科技成果供需错位,信息不对称三螺旋理论认为大学和企业在经营目标、价值观、运行机制等方面的差异,造成二者在科技成果转化合作上必然会产生冲突,最直接的矛盾就是二者之间供需是错位的,原因有三:一是高校的有效供给不足。大多高校的科研成果是与科研兴趣或是与前沿热点相关的,没有真正形成以需求为导向、以市场为归宿的研发模式,此外,在现行考核体系下“重研发、轻转化”“重论文、轻专利”等问题仍未得到解决,这都导致高校的科研成果真正能转化为现实生产力的、能成为有效供给成果的却很少。二是中小企业是我国企业的主要组成部分,是最需要技术支撑的,然而由于自身规模小,产业
18、结构单一,目前的技术成果基本可以实现企业的正常运营,加上自身资本有限,没有更多精力、财力去尝试新的技术产品,故对于高校最新的科技成果需求不大。三是企业的科技成果转化能力不够,整体来看90%以上的企业转化科技成果的动力能力不足,缺乏转化条件。加之技术成熟度不高、市场需求不明朗等原因,企业单独研发高投入、高风险的技术成果意愿低,从而制约新产品的创新与转化。通过浏览七所高校科技处官网发现,只有一所高校在科技处官网有专门的企业需求模块,将企业所需要的最新技术、产品需求公布于此,供科研团队结合自身研究领域,对接相关企业。但最新一条企业需求是2022年4月发布的,已近一年未更新。说明高校的宣传力度不够,导
19、致企业和高校双方获知的信息不对称。其他高校应及时宣传企业需求信息,既能帮助企业快速找到合作伙伴,又能为高校科技成果转化工作指明需求方向,致使学校形成以需求为导向、以市场为归宿的研发模式,从而大大提高科技成果转化的比例,使得企业与高校之间供需适配、信息对称。四、基于立体三螺旋模型的高校科技成果转化新机制构建1.高校科技成果转化中传统“政产学”模式分析由上文可知,在传统的“政产学”三螺旋模式下,高校、企业、政府在科技成果转化过程中都出现了问题:高校科研管理制度缺乏实效性;政府缺乏总体布局;企业与高校之间供需错位。再者,随着我国市场经济的成熟发展,社交网络化和信息化的快速发展,对技术创新的重视程度也
20、越来越深,对专业人才的需求也趋于复杂,企业之间技术障碍较多、企业与高校和科研院所之间的合作独立且分散、三者合作资金不足、科研成果无法满足用户个性化需求等问题已然成为成果转化过程中的瓶颈问题。这说明传统的“政产学”模式已无法更好地满足当前科技成果转化的新需求和新变化。242023年10月第5期(总第56期)图3六位一体的高校科技成果转化新机制示意图产教融合 校企合作2.立体三螺旋模型指导下“政产学研用金”新机制的构建基于此,国内外不少学者也相继提出“政产学研”、“政产学研用”、“政产学研金中”和“政产学研用金”等发展合作模式,传统的三螺旋模型也逐渐发展为双三螺旋模式、三三螺旋模式7。柳剑平和何凤
21、琴在研究赣江新区发展模式时,构建了涉及更多主体的立体三螺旋模式,为赣江新区开辟了协同创新的新路径8。安徽省科技厅2021年明确指出,要着力打造“政产学研用金”六位一体的科技成果转化新机制9,可见六位一体的转化机制已被政府相关部门所认知和接受。笔者通过阅读相关文献发现,构建以企业为核心,政府、大学、科研院所、用户和金融机构六方主体协同创新的立体三螺旋模型对于优化成果转化机制具有适用性和可操作性。如图2所示,分别是处于核心地位的企业、主导地位的政府、基础地位的大学和研究机构、协调地位的金融机构以及处于监督地位的用户。由政府和企业牵头,在用户的监督和金融机构协助下,大学和科研院所作为基础研究阵地,多
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