《海牙判决公约》非实质性审查条款:起源、缺陷与完善.pdf
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1、第 卷第期唐 山 师 范 学 院 学 报 年 月V o l N oJ o u r n a l o fT a n g s h a nN o r m a lU n i v e r s i t yS e p 基金项目:安徽高校人文社会科学研究重大项目(S K Z D )收稿日期:修回日期:作者简介:陈计(),男,安徽怀远人,硕士研究生,研究方向为国际经济法、海洋法.海牙判决公约非实质性审查条款:起源、缺陷与完善陈计(安徽财经大学 法学院,安徽 蚌埠 )摘要:年 海牙判决公约 第条第款规定的非实质性审查条款,是该公约的基础条款,与公约所追求的便利外国民商事判决流通的理念相契合.但在实践中却存在一定的障
2、碍,各国对非实质审查的概念存在分歧,公约关于非实质性审查的事项范围模糊以及非实质性审查启动方式单一等都对非实质性审查条款的适用产生阻碍.基于此,厘定非实质审查概念,廓清非实质性审查事项范围和构建新型的多元启动方式,以期完善非实质性审查条款的相关规定.关键词:海牙判决公约;非实质性审查;外国民商事判决中图分类号:D 文献标识码:A文章编号:()D O I:/j i s s n A p p l i c a t i o no fN o n s u b s t a n t i v eR e v i e wC l a u s e si nH a g u eC o n v e n t i o no nJ
3、u d g m e n t s:O r i g i n,D e f e c t sa n dP e r f e c t i o nCHE NJ i(S c h o o l o fL a w,A n h u iU n i v e r s i t yo fF i n a n c ea n dE c o n o m i c s,B e n g b u ,C h i n a)A b s t r a c t:T h en o n s u b s t a n t i v e r e v i e wc l a u s e s t i p u l a t e d i nA r t i c l e()o f t
4、 h e H a g u eC o n v e n t i o no nJ u d g m e n t si s t h e f u n d a m e n t a l p r o v i s i o no f t h eC o n v e n t i o n,w h i c h i s i n l i n ew i t ht h e c o n c e p t o f f a c i l i t a t i n gt h ec i r c u l a t i o no fc o mm e r c i a l j u d g m e n t sb yf o r e i g nn a t i o
5、 n a l sp u r s u e db yt h eC o n v e n t i o n H o w e v e r,t h e r ea r ec e r t a i no b s t a c l e s i np r a c t i c e,a s t h e r ea r ed i f f e r e n c e s i nt h ec o n c e p to fn o n s u b s t a n t i v er e v i e wa m o n gc o u n t r i e s,t h ev a g u e s c o p eo f n o n s u b s t
6、a n t i v e r e v i e wm a t t e r s i n t h e c o n v e n t i o n,a n d t h e s i n g l em e t h o do f i n i t i a t i n gn o n s u b s t a n t i v e r e v i e w,a l l o fw h i c hh i n d e r t h e a p p l i c a t i o no f n o n s u b s t a n t i v e r e v i e wp r o v i s i o n s B a s e do nt h
7、i s,b yd e f i n i n gt h ec o n c e p to fn o n s u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o n,c l a r i f y i n gt h es c o p eo fn o n s u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o nm a t t e r s,a n dc o n s t r u c t i n gan e wd i v e r s i f i e d i n i t i a t i o nm e t h o d,t h e r e l e v a n tp
8、r o v i s i o n so fn o n s u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o nc l a u s e sc a nb e i m p r o v e d K e yW o r d s:H a g u eC o n v e n t i o no nJ u d g m e n t s;n o n s u b s t a n t i v er e v i e w;f o r e i g nc i v i la n dc o mm e r c i a lj u d g m e n t s 非实质性审查(n or e v i e wo fm e
9、r i t)条款是 年海牙 承认与执行外国民商事判决公约(以下简称 海牙判决公约)中各国达成的重要内容,该条款旨在各缔约方经济发展、地缘政治及法律巨大差异背景下,推动判决跨国自由流动,构建紧密的国际司法合作体制,形成优质的国际法治环境.年月日,海牙国际私法会议第二十二次外交大会上,中国代表团团长徐宏对 海牙判决公约 谈判文本进行了签署确认,意味着我国即将成为 海牙判决公约 的缔约国,由于 海牙判决公约 对我国正式产生效力尚有时日,通过联系非实质性审查条款在实践中的具体适用,深入探究该条款所存在的问题,并提出对应的完善路径,可为非实质性审查条款在促进国际 陈计:海牙判决公约 非实质性审查条款:起
10、源、缺陷与完善民商事审判领域的有效实施提供有益思路.一、海牙判决公约 中非实质性审查条款的起源及合理性 海牙判决公约 确立了禁止对外国判决承认与执行实质性审查的原则,一方面满足了被请求国对外国判决采取何种审查方式的实践需求,另一方面将非实质性审查理念贯彻落实到判决跨国自由流动中,从理论和实践两方面维护被请求国和当事人的权益.(一)非实质性审查条款的起源 海牙判决公约 第条(一般规定)第款规定,“被请求国不得对判决的实体问题进行审查,仅出于适用公约的需要才能考虑到此类审查”.通常来说,非实质性审查一般指被请求国法院仅审查外国判决是否符合国内法或相关缔结公约、协定中规定的承认与执行的条件,不对外国
11、判决的法律适用和事实认定进行审查.即使被请求国法院认为原判决事实认定确实存在错误或者法律适用与本国差异较大,也不能基于此,拒绝承认和执行该判决,对该判决采取实质正确性(s u b s t a n t i v ec o r r e c t n e s s)审查.法国是采取非实质审查较早的国家,在 年C h a r rv H a s i mU I u s a h i m案中正式确立了该原则.在本案中,巴黎上诉法院针对执行伊斯坦布尔法院作出的判决是否进行实质审查采取了与传统截然不同的态度.巴黎上诉法院认为,被告是伊斯坦布尔居民并非法国居民,所以在案件事实认定时选用土耳其的法律规定.迫使原告冒险提出新
12、的法律诉讼完全背离了国际法律合作的精神,同时对于发生在环境背景陌生的外国事实进行评估是不合时宜的,故此否定了巴黎上诉法院对伊斯坦布尔法院裁定事实全面审查的权利.该案件对欧洲的其他国家产生了深远的影响,在 年M e l e t i sA p o s t o l i d e sV D a v i dC h a r l e sO r a m s a n dL i n d aE l i z a b e t hO r a ns案中,欧洲法院明确指出,一般情况下,被请求国法院不能对外国判决中的法律适用和事实判定采取实质审查,只有当外国判决明显侵犯被请求国公民基本权利或违反被请求国至关重要的法律这一特殊情况
13、下,才有权对外国判决采取实质性审查.这两起案件被认为是提出非实质性审查原则的典型案例,在之后的国际会议或草案中对该原则也开始有所涉及.年海牙 协助拟定关于国际管辖权和外国民商事判决效力公约的初步纲要 提到,被请求国在任何情况下都不得对外国判决进行实质性审查,除非矛盾判决这一紧急情形下例外;年海牙会议拟定的 民商事管辖权和外国判决的承认与执行公约(草案)第 条第款亦有相关规定.最终在 年的 海牙判决公约 中得以正式形成文本,这也是非实质性审查条款首次以立法的形式写进国际条约.(二)海牙判决公约 中非实质性审查条款纳入的合理性非实质性审查作为 海牙判决公约 所确立的不对外国判决进行实质性审查的一般
14、原则,体现了该公约的基本目标,即一国所作出的民商事判决可以在他国得到有效的承认与执行.首先,非实质性审查符合尊重国家主权原则的理念,在国际社会上,无论强弱,每个国家享有平等主权地位,平等地参与国际事务的决策和执行.外国判决是外国法院做的重要司法决定,背后体现着该国的司法主权,而实质性审查是对外国判决重新审查的一种模式,该审查模式对来源国法院司法活动权威性尊重缺位,违背国家主权平等的宗旨.其次,非实质性审查符合互惠礼让原则的要求,若对外国判决进行广泛而严格的审判,与判决承认与执行领域礼让原则背道而驰,也与国际司法协作精神相抵触.如马其顿国家的法院针对外国判决只审查其是否符合 马其顿共和国关于国际
15、私法的法律 中第 条 条的规定,而不会对外国判决采取任何实质性审查的措施,只会例外情况下对相关事实进行审查.同时互惠原则也成为当前承认与执行外国民商事判决中的通用做法,如委内瑞拉在是否对外国判决进行实质性审查上,判断的标准主要是基于互惠关系,即若来源国法院在承认与执行外国判决的实践中不对委内瑞拉的判决采取实质性审查,那么委内瑞拉认为来源国与委内瑞拉之间存在互惠关系.再次,外国判决效力的转变为非实质审查提供理论支撑.传统观念中,外国判决只是一纸表面判决,在被请求国不具备决定性法律效力,只能初步认定存在相应纠纷的事实,被请求国可以重新对外国判决的事实和法律进行实质性审 第 卷第期唐山师范学院学报
16、年月查.然而,当前外国判决的证明效力由“表面证据说”转向“确定性效力说”,主张外国判决不论其处于任意缔约国都具备确定性效力,请求国不得随意干涉外国判决认定的事实和援引的法律,无权进行实质性审查.二、海牙判决公约 中非实质性审查条款的内在缺陷在 年海牙国际私法会议外交大会上,包括中国在内的数十个国家的代表对 海牙判决公约 的文本进行了确认,若 海牙判决公约 如期生效,将对各国民商事判决的承认与执行有诸多益处.但是该公约中非实质性审查条款尚有部分缺漏,致使缔约国在援引适用时存在一定的阻碍,可能会降低缔约国适用该条款的积极性.(一)非实质性审查条款概念不清非实质性审查通常要求不对外国判决事实认定和法
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