中国司法大数据应用的主要成就与理论逻辑.pdf
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1、收稿日期:2 0 2 3-0 5-1 2基金项目:中国社会科学院法学研究所与最高人民法院信息中心合作项目“中国法院信息化第三方评估项目”(B 8 0)作者简介:刘雁鹏,男,法学博士,中国社会科学院法学研究所助理研究员,中国社会科学院大学法学院助理教授。详细内容可参见 人民法院信息化建设五年发展规划(2 0 1 32 0 1 7)。2 0 2 3年第4期总第2 9 5期 齐 鲁 学 刊Q I L U J O U R N A L N o.4G e n e r a lN o.2 9 5中国司法大数据应用的主要成就与理论逻辑刘 雁 鹏(中国社会科学院 法学研究所,北京1 0 2 4 4 5)摘 要:近
2、年来,中国司法大数据应用建设主要聚焦在平台建设、数据汇聚整理、大数据应用推广三个方面。其中,平台建设为数据汇聚提供了基础,数据汇聚为大数据应用提供了前提,大数据应用则催生了新的平台。近五年来,中国司法大数据应用建设取得了辉煌的成绩,包括但不限于建成了基于大数据智能服务的审判支持系统和数据共享交换系统,完善了司法审判信息资源库,各级法院大数据分析系统广泛应用。总结中国法院司法大数据发展逻辑,可以将其归纳为:司法大数据发展方向遵循顶层设计,司法大数据发展的初衷是服务审判管理,司法大数据建设的出发点和落脚点是服务人民。未来,中国司法大数据应用向纵深迈进应当进一步加强理论研究,强化顶层设计;完善制度规
3、范,维护司法公正;打破数字壁垒,服务人民群众。关键词:司法大数据;智慧法院;法院信息化;数字法治中图分类号:D 9 2 0.1 文献标识码:A 文章编号:1 0 0 1-0 2 2 X(2 0 2 3)0 4-0 0 9 6-0 1 4一、中国司法大数据应用建设的内容党的十八大以来,智慧法院建设取得了质的飞跃,其中,中国司法大数据的发展更是一日千里。2 0 1 3年,各级法院已经具备了数据平台建设的基础。完成基础网络建设的法院占比9 5%,完成二级业务专网建设的中级法院占比9 9%,完成三级业务专网建设的法院占比9 7%。此外,还有9 2%的中级人民法院和8 4%的基层人民法院已经完成数据、语
4、音和视频系统建设。在此基础上,2 0 1 3年1 2月最高人民法院发布 人民法院信息化建设五年发展规划(2 0 1 32 0 1 7),提出建设国家司法审判信息资源库,筹建全国法院数据平台。2 0 1 8年4月印发 人民法院信息化建设五年发展规划(2 0 1 82 0 2 2),2 0 2 1年又将其进行修订完善,并发布了 人民法院信息化建设五年发展规划(2 0 2 12 0 2 5),要求基于大数据管理和服务平台,构建司法数据中台、智慧法院大脑和司法链综合平台。在发展规划的指引下,近年来中国司法大数据应用建设主要集中在数据平台建设、数据汇聚整理、大数据应用推广三个方面。这三个方面相辅相成,平
5、台建设为数据汇聚提供了基础,数据汇聚为大数据应用提供了前提,大数据应用则催生了新的平台。(一)数据平台建设司法大数据应用首先要从平台建设开始,平台是司法大数据应用的前提,也是司法大数据应用69的基础。最初,最高人民法院以信息化为手段,以司法公开为目标,开展了审判流程信息公开平台、执行信息公开平台、裁判文书公开平台、庭审公开平台这四大平台建设。上述平台建设固然是为了满足司法公开的需求,但同时也为法院信息化建设奠定了基础,为司法大数据的发展提供了契机。平台建设丰富了数据来源,也为科研院所研究分析司法大数据提供了源源不断的素材,产出了大量高质量研究成果。除了四大公开平台之外,最高人民法院还开发了司法
6、审判信息资源库、数据共享交换系统、大数据分析系统等数据汇总、交换、分析平台。此外,在最高人民法院的指导下,各级法院结合自身工作情况,纷纷开发了大量的数据平台和应用系统,方便法院开展审判管理工作。例如,海南省高级人民法院研发了量刑规范化智能辅助办案系统,该系统能够依据案件情节智能推送关联法条和类案,并依据历史量刑数据自动推荐量刑建议,辅助法官裁判;广东省高级人民法院依托大数据平台汇聚1 2 1 1万件案件数据,存储诉讼文书5 8 0 2万份,建设法官档案系统、审务督查系统,借助大数据对审判人员进行全方位评价。上述平台系统建设尽管名称各异,但主要实现的功能大致相同:其一,整理案卷材料,生成各类文书
7、。其二,评价法官绩效,强化法官考核。其三,实现类案推送,提供量刑建议(详见表1)。平台在为司法大数据应用提供数据的同时,也为未来发展提供了方向。例如,各地通过平台建设发现,阻碍大数据发展的是部门之间的数据壁垒,数据壁垒导致数据联通存在障碍,故 人民法院信息化建设五年发展规划(2 0 1 92 0 2 3)提出,未来要“以大数据管理和服务平台为基础建设完善数据共享交换系统”。表1 地方司法大数据平台功能列表 法院 系统名称 功能贵州省高级人民法院法 镜 大 数 据 系统该系统通过比对大量类案,将即将判决的案件与之前类案进行比对,若判决结果偏离类案范围,则提醒法官并给予警示广东省高级人民法院广 东
8、 法 官 考 核系统通过大数据对法官进行评价,包括法官的审判、绩效、法纪等内容海南省高级人民法院量 刑 规 范 化 智能辅助系统根据案件类型,推送与案件相关的法律、司法解释、类案判决等内容,根据历史类案判决结果推送量刑建议上海市高级人民法院智 能 辅 助 办 案系统(2 0 6工程)通过语义识别、人工打标签等方式培训人工智能,构建量刑网络神经学习模型,以大数据分析为基础,结合办案事实和案件情节,为法官提供量刑参考江苏省高级人民法院同 案 不 同 判 预警系统若案件判决出现偏离,能够根据大数据分析结果进行预警。可以自动分析庭审记录和各类文书79 中国司法大数据应用的主要成就与理论逻辑 孙晓勇:司
9、法大数据在中国法院的应用与前景展望,中国法学2 0 2 1年第4期,第1 2 31 4 4页。参见 海南高院打造量刑规范化智能辅助系统走在全国前列 大数据融合审判智慧结出“智能”果,h t t p s:/m p.w e i x i n.q q.c o m/s?s r c=1 1&t i m e s t a m p=1 6 7 4 7 8 3 1 2 8&v e r=4 3 1 3&s i g n a t u r e=z u E g 4 d I d 0 E Q a B d N 8 y P n 0 U J l V f P G p k 4WX*a i 7 E C C y 3 S q z u 1 L
10、Q 2 p M x x Y y I z B Z Y p t i S J g f Y D 2 O z-GMD Z S g-WUG b UR q J 7 C q r Z G j RH z d 4 8 s X 6 0 a U k WVQ l-Z j 8 S v b P z h M f q J q h C&n e w=1。林晔晗等:“网”增效率“智”促公正,中国法院网,h t t p s:/ww w.c h i n a c o u r t.o r g/a r t i c l e/d e t a i l/2 0 1 9/0 7/i d/4 1 6 7 5 8 6.s h t m l。刘雁鹏:智慧司法中的
11、忧虑:想象、剖析与展望,理论与改革2 0 2 0年第3期,第1 6 81 8 1页。北京市高级人民法院睿 法 官 智 能 研判系统基于大数据分析产生知识图谱,根据知识图谱对裁判规律进行分析,自动生成裁判文书。运用语言处理、神经网络学习等技术,对法官的行为进行分析,评价法官行为(二)数据汇聚整理如果说打造一流的平台是大数据应用的发展前提和基础,那么数据汇聚整理则是大数据应用发展的必由之路。数据汇聚要解决的是数据的全面、准确、安全的问题。数据不全面、不准确、不安全不仅威胁大数据应用的发展,还影响大数据存在的根基。数据不全面可能造成大数据分析结果片面,数据不准确可以导致大数据分析结论出错,数据不安全
12、直接威胁国家信息安全。在数据全面性方面,最高人民法院通过“法院全覆盖”“案件数据全覆盖”“统计信息全覆盖”保障数据完整、全面。在法院全面覆盖方面,最高人民法院统一部署,推动全国3 5 0 0多家法院、1万多个人民法庭实现信息全面互联互通;3 1家高级人民法院建成非涉密数据隔离交换设备或系统,实现法院专网与外部专网、互联网之间的跨网数据交换。在案件数据覆盖方面,最高人民法院与各级法院之间建立了数据动态更新机制,有效支持了案件、文书数据的及时、自动汇聚。在统计信息全面覆盖上,除了审判执行信息外,司法人事信息、司法政务信息、司法研究信息、外部数据等其他数据均是司法大数据的重要来源。各级法院逐步完善各
13、类信息的归类和数据上传,实现统计信息全面覆盖。在数据准确性方面,为了保障不同法院之间数据汇聚整合标准统一,最高人民法院陆续发布了 人民法院信息系统技术系列标准(2 0 1 5)人民法院数据集中管理工作规范 人民法院数据管理和服务技术规范 人民法院案件数据动态更新机制技术规范 等制度规范和技术标准。各级法院严格依照技术标准对数据准确性进行把关,保障各级法院能够提供稳定、可靠的基础数据。时至2 0 2 1年,全国法院数据汇聚的平均置信度为9 8.7 2%,全国范围3 2个地区的案件数据覆盖率为9 9.9 5%,案件数据合格率为9 9.2 8%,案件数据及时率为9 0.3 5%。在数据安全性方面,各
14、级法院制定了数据备份的各种安全规范,切实保障数据的安全性。一方面,最高人民法院组织完成了3 6个法院内网信息系统和1 6个互联网信息系统数据备份以及相应的恢复测试工作,实现重要信息系统数据的全备份,全面提升了各级法院的数据安全性;另一方面,各级法院根据自身特点,制定了具有自身特色的大数据安全技术标准和测评标准,完善大数据平台及大数据服务安全评估体系,不断增强关键信息基础设施、核心技术以及安全保障能力。例如,太原市中级人民法院持续将非涉密类司法统计报表、案件结案信息、诉讼文书等司法数据上链,确保司法数据不可篡改和可溯源,支持法官和当事人在线核验上链电子证据,提升电子证据认定的效率和质量,保障司法
15、数据安全。(三)大数据应用推广中国司法大数据的应用和推广主要体现在以下几个方面:其一,辅助审判执行;其二,转变工作模式;其三,输出司法建议。在辅助审判执行方面,司法大数据能够针对案件的性质、类型推送相应的法律、法规、司法解释以及类案判决,对于裁判结果亦可与类案既往判决进行比对,防止出现案件89 齐鲁学刊2 0 2 3年第4期 刘雁鹏:司法大数据建设的现状、困境与对策,中国社会科学院研究生院学报2 0 1 9年第5期,第1 1 5 1 2 2页。陈国平、田禾主编:法治蓝皮书中国法院信息化发展报告N O.6(2 0 2 2),北京:社会科学文献出版社,2 0 2 2年,第7 7页。参见太原中院:区
16、块链+司法,太原中院打造链上法院进行时,澎湃新闻,h t t p s:/w w w.t h e p a p e r.c n/n e-w s D e t a i l_f o r w a r d_1 2 6 5 8 4 2 3。判决畸轻畸重的情形。从全国法院的实践来看,司法大数据辅助审判执行取得了良好的效果。例如,贵阳政法大数据办案系统运行五个月以来,办案效率大幅提升,同类案件办案时间缩短了3 0%,因证据不足而导致的退回补充侦查率、不批准逮捕率同比下降了2 5.7%和2 8.8%,同时服判率同比上升了8.6%,因证据不足而作出无罪判决的案件“零发生”。在转变工作模式方面,司法大数据的出现令法官绩
17、效考核更加规范化、科学化、精细化,通过司法大数据可以科学地划分案件的难易程度,精准地衡量法官的工作量。如此,系统便能合理地分配案件,统计每一位法官的绩效,在不大规模增加法官数量的前提下有效提高工作效率。在输出司法建议方面,包括中国司法大数据研究院在内的司法大数据分析机构每年产生上百部司法大数据分析报告(表2),涉及刑事犯罪、社会管理、民商事纠纷、环境保护等诸多领域,为党委政府决策提供了重要参考。表2 部分司法大数据研究报告类型 报告名称 数据跨度刑事犯罪中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书2 0 2 1年1月1日至2 0 2 1年1 2月3 1日刑事犯罪司法大数据专题报告之涉信息网络犯罪特点
18、和趋势2 0 1 7年1月1日至2 0 2 1年1 2月3 1日刑事犯罪司法大数据专题报告之性侵类犯罪2 0 1 4年1月1日至2 0 1 6年9月3 0日社会管理司法大数据专题报告之校园暴力2 0 1 5年1月1日至2 0 1 7年1 2月3 1日刑事犯罪司法大数据专题报告之未成年人犯罪2 0 1 5年1月1日至2 0 1 6年1 2月3 1日刑事犯罪司法大数据专题报告之网络约车与传统出租车服务过程中犯罪情况2 0 1 7年1月1日至2 0 1 7年1 2月3 1日刑事犯罪司法大数据专题报告之网络犯罪特点和趋势2 0 1 6年1月1日至2 0 1 8年1 2月3 1日民事纠纷司法大数据专题报
19、告之离婚纠纷2 0 1 4年1月1日至2 0 1 6年9月3 0日民事纠纷司法大数据专题报告之赡养纠纷2 0 1 6年1月1日至2 0 1 7年1 2月3 1日民商事纠纷司法大数据专题报告之网购合同纠纷2 0 1 7年1月1日至2 0 2 0年6月3 0日知识产权司法大数据专题报告之知识产权侵权2 0 1 5年1月1日至2 0 1 6年1 2月3 1日民商事纠纷司法大数据专题报告之中小型股份制商业银行涉诉纠纷2 0 1 5年1月1日至2 0 1 6年1 2月3 1日二、中国司法大数据应用取得的成就评价近五年来中国司法大数据应用取得的成就,主要表现在以下五个方面:其一,数据覆盖率大幅提升;其二,
20、数据质量大幅提高;其三,数据交换稳步推进;其四,大数据智能辅助系统广泛应用;其五,大数据分析系统普遍建立(详见表3)。99 中国司法大数据应用的主要成就与理论逻辑 李勇坚、桂宁:人工智能在行政司法中的伦理考量,人工智能2 0 1 9年第4期,第5 5页。表3 中国司法大数据应用成就表 重点任务 任务目标 是否实现以数 据 全 覆 盖 为 目标建 设 司 法 审 判 信息资源库审判执行、司法人事信息覆盖率达到1 0 0%是信息化管理信息覆盖率达到1 0 0%是司法研究和司法政务信息覆盖率达到1 0 0%是文书覆盖率稳定在9 8%以上是近三年高级人民法院案件电子卷宗(档案)覆盖率达到9 0%以上,
21、辖区法院当年电子卷宗(档案)覆盖率达到9 0%以上否高级以上法院以各应用系统、六大类数据库和各种渠道的数据资源为基础,逐步构建智慧司法知识中心,形成司法大数据知识库是大部分法院实现对智慧司法知识中心的应用是以提 升 数 据 质 量 为核心 完 善 大 数 据 管理系统案件置信度达到9 9%以上是司法人事数据准确度达到9 9%以上是信息化管理、司法研究数据准确度达到8 0%以上是司法研究、信息化管理数据准确度达到9 5%以上是高级以上法院建立司法领域统一元数据库、公共数据模型及目录体系;全面提升数据质量,提升各类数据准确度是以大 数 据 管 理 和 服务平 台 为 基 础 建 设完善 数 据 共
22、 享 交 换系统有需要的中级、基层法院全面实现法院之间和法院内外的数据共享和交换是支持各级法院内部及其与外部应用系统之间的业务协同是高级以上法院增加对涉密网的信息交换支持能力是建设 基 于 大 数 据 智能服 务 的 审 判 支 持系统实现类案检索是实现量刑规范是实现文书智能生成是裁判文书自动生成是建立 大 数 据 分 析 系统持续开展司法大数据专题协作研究是高级以上人民法院充分利用人工智能等信息技术手段,构建司法领域的知识图谱,支持面向社会公众、法官和司法管理人员的更为丰富的智能化服务内容是9 0%以上的法院具备通过大数据提供服务的能力,为法治国家建设、民众关注事项检索、司法制度改革等提供有
23、力的支撑否 第一,覆盖核心数据的司法审判信息资源库全面建成。司法审判信息资源库包括审判执行信息、司法人事信息、信息化管理信息、司法研究和司法政务信息等内容。上述信息构成了司法大数据的框架,通过上述数据可以一窥案件数量、收结案比例、执行到位率、人案比等关键内容,为判断司法效率、评价司法公正、分配司法资源提供切实可行的数据支撑。近年来,审判执行信息覆盖率常年接近1 0 0%,文书信息覆盖率从2 0 1 8年的9 4.6 7%增长至2 0 2 2年的9 9.2 3%,司法政务信息覆盖率从2 0 1 7年的7 5%增长至2 0 2 0年的9 3.8%,司法研究信息覆盖率从2 0 1 7年的6 8.8%
24、增长至2 0 2 0年的8 7.5%(详见表4)。截至2 0 2 2年底,最高人民法院已经建成覆盖审判执行、司法人事、司001 齐鲁学刊2 0 2 3年第4期 法研究、司法政务、信息化管理、外部数据等六大类数据的国家司法审判信息资源库,实现人民法院案件信息与裁判文书汇聚管理,案件信息超过2.1 8亿件,裁判文书达到5.5 9亿份,有效支撑司法统计、案件与裁判规律等大数据分析需要,9 3%以上的高级人民法院建成本辖区司法审判信息资源库。表4 部分核心数据覆盖情况表项目名称2 0 1 72 0 1 82 0 1 92 0 2 02 0 2 12 0 2 2审判执行覆盖率1 0 0%1 0 0%1
25、0 0%1 0 0%1 0 0%1 0 0%文书覆盖率7 6.2 9%9 4.6 7%9 8.5 1%9 6.7 7%9 8.4 7%9 9.2 3%电子卷宗(档案)覆盖率5 9.0 0%8 7.2 2%9 1.5 8%9 5.6 4%9 5.0 3%8 4.6 3%司法人事信息覆盖率9 0.6%8 7.5%9 3.8%9 6.9%-司法政务信息覆盖率7 5.0%8 1.3%8 7.5%9 3.8%-司法研究信息覆盖率6 8.8%6 8.8%7 8.1%8 7.5%-第二,贯通全国的数据质量管理体系已经形成。人民法院数据统计经历了卡片人工统计、计算机统计、信息系统统计三个阶段。1 9 8 5年
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