责任式创新视角下新兴技术生态系统动态治理模式研究.pdf
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1、143TIMES OF ECONOMY&TRADE 2023年 第 8 期责任式创新视角下新兴技术生态系统动态治理模式研究程跃陈婷(广西大学公共管理学院广西南宁530004)【摘 要】本文采用多案例研究的方法探究责任式创新视角下的新兴技术生态系统动态治理模式。首先,将“时间”“空间”因素引入新兴技术治理,归纳总结出三种具有代表性的系统动态治理模式。其次,在“时间”上以创新链各环节作为时间轴,探究新兴技术的动态治理模式,在“空间”上针对新兴技术的生态系统构成特点探究新兴技术的系统治理模式。在此基础上,再引入“责任”要素,将责任式创新类型划分为可持续发展型、服务社会型和引领未来型。最后,综合两种类
2、型划分结果,构建出责任式创新视角下的新兴技术生态系统动态治理模式,即全面持续发展型、全面发展引领型、产学研引领型、产学研服务型和基础环境服务型。【关键词】责任式创新;新兴技术;生态系统;动态治理模式【中图分类号】F49【文献标识码】A【文章编号】1672-2949(2023)08-0143-08引言以人工智能、大数据、生物制药、基因编辑、核能、区块链等为代表的新兴技术已在世界范围内得到突破性的进展和应用,在带来技术范式重大跃迁的同时,也同样伴随着对人类发展的潜在威胁。新兴技术的颠覆性创新如果不受伦理或道德的约束,将会带来无法弥补的灾难性后果。近几年来,在欧美国家盛行一种新的技术发展理念责任式创
3、新,它主张在科学技术的发展过程中考虑伦理道德因素,并使消费者的福利水平和满意度随着技术创新过程的推进而得以提高。责任式创新理念也为新兴技术的治理模式创新注入了新元素,产生了基于伦理框架的新的科技治理范式,即有责任的科学治理,这也是国家治理体系和治理能力现代化在新兴技术治理领域的一次重大进步。但目前我国对于责任式创新的研究才刚刚起步,研究角度多集中于宏观的内涵界定、理论框架以及政策启示等,这些文献大多基于技术本身的静态理论模型探讨责任式创新,考虑时间维度的动态性分析及空间维度的创新系统性分析较少,基于此的创新治理模式也缺乏系统性和动态性。同时已有的基于责任式创新的科技治理新模式也较少针对新兴技术
4、本身所具有的颠覆性、不确定性、革新性等特点开展研究,新兴技术治理存在一定的制度缺失与制度空白。基于此,本文在责任式创新视角下将“时”“空”因素引入新兴技术治理,采用多案例探索科技创新治理的新模式。在“时”上以创新链各环节作为时间轴探究新兴技术的动态治理模式,在“空”上针对新兴技术的生态系统构成特点探究其系统治理模式。在此基础上,再引入“责任”要素,形成责任式创新视角下的新兴技术生态系统动态治理模式,这将有利于我国科技创新治理能力的提升以及新兴技术在更广泛的伦理框架下健康发展。责任式创新视角下的新兴技术治理维度选择(一)时间维度创新链从广义来讲,新兴技术的发展是从知识创新到产品产业化的完整创新链
5、,遵循从基础研究到应用研究基金项目:国家自然科学基金资助项目“公共治理视阈下跨区域合作创新网络多主体协同发展机制研究”(项目编号:72164002);国家自然科学基金资助项目“企业网络动态能力与协同创新生态系统互动演化机制研究以新兴技术产业为例”(项目编号:71762003)作者简介:程跃(1980-),女,汉族,辽宁锦州人,广西大学公共管理学院副教授,博士,研究方向为新兴技术管理、科技政策;陈婷(1997-),女,汉族,广西北海人,广西大学公共管理学院硕士研究生,研究方向为行政管理。文章著录格式:程跃,陈婷.责任式创新视角下新兴技术生态系统动态治理模式研究J.时代经贸,2023(8):143
6、-150144TIMES OF ECONOMY&TRADEINDUSTRIAL ECONOMY产业经济再到商业化的基本发展路径。科学新发现是新兴技术产生的直接推动力,很多新兴技术的成功商业化都起源于基础研究,两者可能同时进行也可能按顺序进行,但两者的转化不一定是必然的,新兴技术的高度不确定性和创造性毁灭特征决定了很多知识创新成果难以跨越“峡谷”而继续成长,完整的创新链将会断裂。而科学发现一旦成功转化为新兴技术,将会实现较大的技术跨越,带来颠覆性成果。因此,从新兴技术的成长规律来看,必须从知识创新到成功产业化的完整时间链的角度来考虑其治理维度。责任式创新作为科技创新治理的新思路,实际上也包含了从
7、基础知识研究到技术创新,以及社会传播的完整过程。Schot和Rip认为责任式创新是一种对技术全过程的评估,涵盖了设计、开发和实施等不同环节,并最终以人类的可持续发展作为总体目标。(二)空间维度创新生态系统新兴技术创新生态系统是由相关企业、高等院校、科研机构、金融机构、中介组织、社会服务机构、用户等多元主体通过协同互动而形成的网络化创新模式。该创新系统的竞合关系与生态学上物种间的竞合关系具有一定的相似性,反映了静态创新要素间的动态关系,以及主体与环境之间的互动关系。创新种群类似于自然生物系统中的群落,包括知识生产者、知识应用者和知识转移者。整个系统处于不断的动态演进中,系统内不同的物种、种群、群
8、落有各自的生态位,它们受外界环境的影响又在竞争中不断适应环境。JudyEstrin在美国创新在衰退中通过分析硅谷的兴旺和衰退,指出创新生态系统包含研究、开发和应用三大群落,三大群落之间是否平衡决定了创新生态系统的可持续性。因此,新兴技术创新生态系统的典型特征就是多元主体的参与及互动,各主体间形成价值共创关系,并实现价值增值。研究设计与案例发现(一)研究设计新兴技术的创新活动从时间维度来看是“理论研究-技术测试-产品化-商业化”的发展过程,因此,基于责任式创新的治理活动应是遵循创新发展规律的动态治理过程。而从空间维度来看,新兴技术创新系统是由多主体构成的具有包容性的网络,该网络又随时与外部环境发
9、生能量交换,系统内外的双向互动决定了基于责任式创新的治理,这又是符合创新系统特性的系统性治理过程。因此,综合“时”“空”两个维度可以构建新兴技术生态系统动态治理模式,在此基础上再引入责任式创新维度,将进一步完成该治理模式的优化。为了更好地探究该模式的治理元素,本文采用多案例比较的研究方法,选取典型新兴技术的创新生态系统为研究对象,基于技术发展的时间轴对治理模式的构成因素进行研究,归纳新兴技术生态系统动态治理模式。采用案例研究方法主要是出于对所研究问题的类型和现有研究基础的考虑,多案例比较研究方法作为一种实证研究方法,能够有效通过对大量案例资料的复杂关系分析归纳一般性的可靠结论,对于探索管理实践
10、中出现的新现象、总结规律、揭示因果机制和过程机理具有很好的效果,且具有良好的内在和外在效度。本文所研究的责任式治理模式涉及多种因素,且存在多种复杂联系和作用关系,现有研究还未形成统一认识,因此,适合采用多案例比较的研究方法,从不同案例数据中归纳多种因素间的作用规律,形成一般性的治理模式。(二)案例选择本文主要是在责任式创新视角下探究新兴技术生态系统的动态治理模式,因此,在案例的选择方面应围绕典型企业的新兴技术,具体遵循的原则如下:技术本身具备新兴技术的典型特征,所在企业为新兴技术企业,创新脉络清晰;企业发展过程具有构建创新系统的明显倾向;能够从关键事件中挖掘出各维度的相关要素;样本企业的公开资
11、料丰富且容易获得。按照以上原则,本文选取了滴滴打车、百康公司、商汤科技、大疆创新、苏宁易购五家新兴技术企业,包括一家人工智能领域的公司、一家生物技术领域的公司以及两家现代服务业领域的公司,所涉及的技术均为目前发展良好且具有一定发展潜力的新兴技术,从而为本文的研究提供可靠的数据资料。(三)数据收集与整理在数据收集方面,本文采取一手资料和二手资料相结合的方法来获得案例资料,一手资料主要来自于对企业高层管理者、从业人员、用户的自述及访谈内容,二手资料主要来自于企业的官网公开信息、媒体报道、相关书籍文献、网络资讯、市场调研报告等渠道。对于多145TIMES OF ECONOMY&TRADE 2023年
12、 第 8 期种来源的资料,本文采用“三角验证”的方法保障资料的真实性,提高研究的效度。在数据处理上,首先,本文对时间和空间两大因子进行详尽的编码:一是与“创新链”相关的时间因子,包括理论研究阶段、技术测试阶段、技术产品化阶段和技术商品化阶段。二是与“创新系统”相关的空间因子,具体操作时在每个创新链发展阶段寻找相关的多元创新主体、创新资源及相互关系的相关因子,在此基础上,建立案例研究基础数据库;其次,采用Atliti7.0质性数据分析软件进行变量间的共现分析,探索“时”“空”间的交互作用关系;最后,从责任式创新角度进一步归纳探索新兴技术的生态系统动态治理模式。为了更好地体现新兴技术时空系统间的关
13、系,本文所涉及的五个技术案例均根植于具体的企业生态系统讨论其发展过程。(四)案例发现通过对案例资料与相关理论的分析,时间维度主要从新兴技术创新链角度进行分析,通过对案例数据进行逐级编码,具体如表1所示。以时间维度概念分类为依据寻找相应空间概念类型,具体以理论研究、技术测试、技术产品化、技术商品化的相应概念特征将具体空间事例划分到各创新链阶段,并进一步从参与主体、主体间关系及资源等维度对每一阶段的案例数据进行逐级编码(见表2),在此基础上挖掘“时”“空”维度间的相互作用关系。可以发现,在理论研究阶段,主要依靠的是学研合作、基础设施和融资三个空间要素;在技术测试阶段主要依靠的是融资、战略合作、政策
14、环境三个空间要素;在技术产品化阶段主要依靠的是供求渠道多元化、融资、产学研合作、服务体验、企业管理创表1 时间维度概念编码注:具体事例中的Ai、Bi、Ci、Di、Ei分别代表A、B、C、D、E五个案例中的第i个事件。146TIMES OF ECONOMY&TRADEINDUSTRIAL ECONOMY产业经济新等空间要素;在技术商品化阶段主要依靠的是政府监管、上下游合作、战略联盟、融资、产学研合作、客户和社会力量等空间要素。责任式创新视角下新兴技术生态系统动态治理模式探究(一)新兴技术生态系统动态治理模式构建前文分别从时间和空间两个维度对各案例进行了分析,并提炼关键概念。接下来,综合两个维度的
15、分析结果,形成具有代表性的几种新兴技术生态系统动态治理模式(见表3),具体包括产学研合作型、基础环境型和全面发展型三种类型。1.产学研合作型治理模式。产学研合作型的代表企业之一为大疆创新,该企业在理论研究、技术产品化和技术商品化三个阶段中都将产学研合作作为其发展的关键要素,除此以外,政策环境、融资、战略联盟、客户和社会力量也起到了一定的辅助作用。百康公司的口服胰岛素也同属于产学研合作型的治理模式,该技术目前还未进入商品化阶段,因此,其发展要素相对简单,理论阶段起始于产学研合作,在后续发展中更注重于融资、战略合作以及服务体验。从两个代表企业的发展特点来看,该类治理系统主要所涉及的治理主体包括大学
16、、企业、科研机构、金融机构、政府、合作伙伴、客户以及其他社会力量。但由于两种技术类型有所不同,所以治理主体的治理过程也存在差异。大疆创新此类的飞行器控制系统生产商需要持续更新技术和产品,因此,产学研合作以及形成战略联盟是非常关键的,几乎贯穿了整个创新链条,另外,政府的政策支持及监管也对其长期发展起到了关键作用,同时兼顾资金支持以及对客户需求的及时反馈。而对于百康公司这样的生物表2 空间维度概念编码注:具体事例中的Ai、Bi、Ci、Di、Ei分别代表A、B、C、D、E五个案例中的第i个事件。147TIMES OF ECONOMY&TRADE 2023年 第 8 期制药企业,虽然在发展前期也是依靠
17、产学研合作,但是从试验阶段开始,融资的重要性逐渐显现,这是由于生物技术的发展需要大量资金支持,三期临床试验面临巨大风险,试验的成功率决定了风投是否进一步介入。同时,项目研究也常常面临合作研究、战略联盟的形成,以及能否以低成本的研发和生产满足消费者的需求等问题。因此,战略合作和用户的服务体验同样成为关键治理要素。2.基础环境型治理模式。基础环境型的代表为苏宁易购的O2O模式,该模式在理论研究阶段依靠良好的技术平台等基础设施环境,其后的技术测试阶段更是得益于多元消费场景的构建,以良好的基础环境作为保障,O2O模式才能有更大的发展空间。在技术产品化阶段,苏宁在创新系统中增加了多元化的主体,包括供求渠
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