双向FDI协调发展、环境规制与绿色创新效率——基于两阶段创新价值链的研究视角.pdf
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1、DOI 编码:10.19820/ki.ISSN2096-7411.2023.04.003JOURNAL OF STATISTICS双向 FDI 协调发展、环境规制与绿色创新效率基于两阶段创新价值链的研究视角章志华1,孙林2(1.广东财经大学 经济学院,广东 广州 510320;2.中国人民银行 济南分行,山东 济南 250021)摘要选取20032019年我国30个省份的面板数据,采用超效率SBM-DEA方法测算了绿色科技创新效率与绿色成果转化效率,并构建动态空间面板模型对双向FDI协调发展与绿色创新效率的关系进行定量分析。结论表明:双向FDI对两阶段绿色创新效率的影响处在倒U型曲线的左侧,表
2、明双向FDI显著促进了两阶段绿色创新效率;双向FDI对绿色科技创新效率的影响存在双重门槛效应,当环境规制水平在较低水平时双向FDI对绿色科技创新效率的影响为负,当环境规制水平超过第一门槛值时双向FDI显著地促进了绿色科技创新效率,当环境规制水平继续提高到第二门槛值之上时双向FDI对绿色科技创新的促进作用在弱化;双向FDI对绿色成果转化效率的影响存在环境规制水平的单一门槛效应,表现为先抑后扬的V型关系;东部与中部地区双向FDI对绿色科技创新效率的影响存在环境规制的双重门槛效应,而仅仅东部地区双向FDI对绿色成果转化效率的影响存在环境规制的单一门槛效应。关键词双向FDI协调发展;环境规制;绿色科技
3、创新效率;绿色成果转化效率中图分类号F832.7文献标识码A文章编号2096-7411(2023)04-0028-13Two-Way FDI Coordinated Development,Environmental Regulationand Green Innovation EfficiencyBased on the Research Perspective of Two-Stage Innovation Value ChainZHANG Zhi-hua1,SUN Lin2(1.School of Economics,Guangdong University of Finance and
4、 Economics,Guangzhou 510320;2.Jinan Branch,People s Bank of China,Jinan 250021,China)Abstract:Based on the panel data of 30 provinces in China from 2003 to 2019,this paper used the ultra-efficient SBM-DEAmethod to calculate green technology innovation efficiency and the conversion efficiency of gree
5、n achievements,and constructed adynamic spatial panel model to make a quantitative analysis on the relationship between two-way FDI coordinated development andgreen innovation efficiency.The results found that,the impact of two-way FDI on two-stage green innovation efficiency was on the leftside of
6、the inverted U-shaped curve,which indicated that two-way FDI has significantly promoted two-stage green innovationefficiency.Meanwhile,two-way FDI had a double threshold effect on green technology innovation efficiency.Specificially,when theintensity of environmental regulation was at a lower level,
7、the impact of two-way FDI was negative.After crossing the first threshold基金项目国家社会科学基金项目(22BTJ041)作者简介章志华(1982),男,江西上饶人,广东财经大学经济学院讲师,经济学博士,主要研究方向是投资经济、空间计量经济学;孙林(1986),男,山西菏泽人,中国人民银行济南分行,主要研究方向是国际经济统计。Aug.,2023Vol.4 No.42023年8月第4卷 第4期28统计学报2023 年第 4 期章志华,等:双向 FDI 协调发展、环境规制与绿色创新效率一、引言改革开放四十多年来,我国取得了举世
8、瞩目的经济发展成就,但是主要依赖要素投入、投资驱动的粗放型经济发展模式仍未得到根本改变,带来了较为严重的资源消耗和环境污染问题。据 中国统计年鉴 数据显示,2020 年中国 GDP 突破 100 万亿元,占全球 GDP 的比重超过 17%,而同期能源消费量占比高达 26%,CO2排放量占全球的比重达到 30.7%。显然,这种粗放型经济发展模式不仅不利于“双碳目标”的实现,也不利于经济可持续发展。党的二十大报告指出,“我们要加快经济发展方式绿色转型,实施全面节约战略,发展绿色低碳产业,倡导绿色消费,加快推动生产、生活方式向绿色低碳转变”。因此要加快推动经济发展方式由要素驱动的粗放型向创新驱动的集
9、约型转变,以技术创新引领绿色低碳发展。2019 年国家出台的 关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见 强调,要加大绿色技术创新双向开放,积极吸收、消化国外的绿色先进技术,以提升国内的绿色技术创新水平。联合国贸发会议2021 年世界投资报告 的数据显示,2020 年中国实际利用外资(FDI)为 1 490 亿美元,稳居全球第二位。国家商务部发布的中国对外直接投资统计公报 数据显示,2020 年我国对外直接投资(OFDI)额为 1 330 亿美元,成为全球最大的对外投资国。那么,双向 FDI 的快速增长能够提升我国的绿色技术创新水平吗?由于绿色技术创新包含绿色和技术创新的双重特征,因此对于技
10、术创新过程中的环境污染负外部性,依靠市场机制难以有效解决,需要通过政府实施的环境规制政策加以矫正。当前我国正在构建“四维一体”的环境规制政策体系,环境规制政策的异质性代表了不同的环境保护目的与效果,若采用单一的环境规制工具来反映环境规制政策容易犯“一刀切”的错误,会弱化政策实施的效果。在我国坚持推进高水平对外开放的背景下,动态调整环境规制的强度,以更大程度地释放双向 FDI 的技术溢出红利,对推进双循环发展具有重要的意义。二、文献综述国内外学者关于 FDI 对技术创新影响的研究比较成熟,目前有三种不同的观点。一是支持“促进论”,认为 FDI 的技术溢出效应为正。Perkins(2012)1研究
11、证实,FDI 的进入有利于东道国碳排放技术效率的提升。Song 等(2015)2分析指出,FDI 通过推动东道国绿色技术创新,进而促进了东道国经济快速增长。钱丽等(2018)3研究表明,FDI 的进入对东道国的企业绿色创新效率有提升作用。二是支持“抑制论”,认为 FDI 的技术溢出效应为负。Naqeed(2016)4分析认为,FDI 企业的进入对东道国的技术创新能力有抑制作用。原毅军和孙大明(2017)5的研究也认为,FDI 的技术溢出效应不明显。三是支持“不确定性论”,认为 FDI 能否带来技术溢出效应不确定。许晓燕等(2013)6认为 FDI 的技术溢出对绿色技术创新的影响不明显。田红彬和
12、郝雯雯(2020)7研究表明,在环境规制工具的调节下 FDI 对绿色技术创新的影响是非线性的。近年来,OFDI 对绿色创新效率的影响也引起国内外学者的广泛关注,主要有三种观点。一是支持“促进论”,认为 OFDI 明显推动了母国绿色技术创新。Lema 和 Lema(2013)8、Li 等(2016)9研究认为,跨国企业并购、跨国研发投入等是母国绿色技术创新效率提高的重要途径。龚新蜀等(2017)10分析表明,中国 OFDI 能够通过集聚经济效应间接提升工业绿色创新效率。二是支持“抑制论”,认为 OFDI 抑制了母国绿色技术创新。宋维佳和杜泓钰(2017)11研究发现,OFDI 的逆向技术溢出对绿
13、色技术创新有抑制作用。梁圣蓉和罗良文(2019)12分析指出,OFDI不利于绿色创新效率提升。三是支持“非线性论”,认为 OFDI 对绿色技术创新的影响并非是简单的线性关系。聂名华和齐昊(2019)13研究发现,OFDI 对绿色技术创新效率的影响呈现先扬后抑的倒 U 型关系。韩先锋等(2018)14研究表明,OFDI 对中国绿色技术创新的影响存在环境规制的单一门槛效应。章志华(2019)15进一步研究发现,OFDI 对国内技术创value,two-way FDI has significantly promoted green technology innovation efficiency.
14、And after crossing the second threshold value,this promoting effect would weaken.Besides,there was a single threshold effect of environmental regulation on the impact of two-wayFDI on the conversion efficiency of green achievements,where showed a V-shaped relationship.In the eastern and middle regio
15、ns,theimpact of two-way FDI on green technology innovation efficiency had a double threshold effect of environmental regulation,while onlyin the eastern region,there was a single threshold effect of environmental regulation on the impact of two-way FDI on the conversionefficiency of green achievemen
16、ts.Key Words:two-way FDI coordinated development;environmental regulation;green technology innovation efficiency;conversionefficiency of green achievements29统计学报2023 年第 4 期新的影响存在环境规制的双重门槛效应。有关双向 FDI 对技术创新影响的研究文献较少。王亚飞等(2021)16研究发现,FDI 对知识凝结阶段的创新效率有明显的促进作用,而 OFDI 却抑制了知识凝结阶段的创新效率。李金永等(2021)17采用我国城市面板数
17、据研究发现,FDI 对技术创新的促进作用相比 OFDI 更强。代丽华和林发勤(2020)18研究表明,双向 FDI 对地区技术创新的影响存在知识产权保护强度的双重门槛效应。杨世迪和韩先锋(2021)19研究发现随着环境规制水平的变化,FDI 与OFDI 对绿色创新效率的影响存在明显的差异。王竹君等(2020)20研究发现,FDI 与 OFDI 交互效应对绿色全要素生产率的影响存在环境规制强度的门槛效应。综上所述,现有文献有关双向 FDI 对绿色创新效率影响的研究可以从三个方面做进一步改善。一是研究视角的扩展。现有文献较少考虑双向 FDI 协调发展对绿色创新效率的影响,更缺乏对环境规制调节作用的
18、考察。黄凌云等(2018)21认为双向 FDI的相互促进关系会导致双向 FDI 交互效应的研究结果产生偏差,为此本文拟从双向协调发展度的视角进行改善。二是研究方法的改进。一个地区企业与双向 FDI 企业在技术合作交流过程中,能够通过双向FDI 技术溢出效应获取到国外的绿色先进技术和清洁工艺,这不仅有利于提高本地区的绿色技术创新能力,还会通过示范效应、产业关联效应促进其在周边地区的扩散,进而对周边地区绿色技术创新能力产生促进作用,因此需要从空间溢出的视角来研究环境规制调节下双向 FDI 对绿色创新效率的影响。三是指标体系的构建。首先,当前我国正在构建“四维一体”的环境规制工具体系,因此在环境规制
19、政策制定与实施过程中不仅要考虑环境规制水平的大小,还应考虑不同类型环境规制工具的综合运用。其次,熊彼得的二阶段创新价值链理论认为技术创新的过程应该包括科技创新与成果转化两个阶段,考虑到创新过程的非期望产出,本文借助超效率SBM-DEA 模型测算了 20032019 年各省绿色科技创新效率与绿色成果转化效率。三、理论机制分析(一)双向 FDI 对绿色创新效率的影响1.双向 FDI 对绿色科技创新效率的影响。FDI 进入将会提高国内市场竞争程度,为了在国内竞争更为激烈的市场环境中求生存求发展,迫使我国企业加大研发投入进行技术革新,并通过“干中学”、模仿国外先进绿色技术,来提升国内绿色科技创新效率。
20、随着国内市场竞争程度的加剧以及国内企业技术水平的不断提高,国内企业“走出去”的步伐越来越快,在 OFDI 过程中通过技术合作、并购等模式获取东道国的先进绿色生产技术以提升自身的技术水平,并通过逆向技术转移的方式将获取的国外绿色技术输送回母国,进而有利于绿色科技创新效率的提高。2.双向 FDI 对绿色成果转化效率的影响。一方面,FDI 对国内技术创新带来的机遇与挑战并存。FDI 企业在生产过程中能够为国内劳动者进行技术培训,并为相关产业链的企业提供技术支持,同时国内市场竞争加剧将会倒逼国内企业主动提高自身的技术创新水平,为其发展绿色低碳产业和高新技术产业提供了更广阔的空间,从而有利于提高国内绿色
21、成果转化率。另一方面,国内企业通过 OFDI 能够突破自身在发展中面临的资源约束,提高其资源要素的使用效率,推动生产技术水平的提高,从而为绿色技术成果的研发和产业化创造更好的条件。此外,国内企业通过 OFDI 进行产能合作能够释放冗余的生产要素,从而能够挪出更多的资源来发展高科技产业与绿色环保产业,从而有利于绿色成果转化率的提高。假设 1:双向 FDI 对绿色科技创新效率与绿色成果转化效率均有促进作用。(二)双向 FDI、环境规制与绿色科技创新效率在“唯 GDP 增长论”的影响下,地方政府为了推动经济增长会竞相降低环境规制水平,形成“底线竞赛”现象,容易吸引 FDI 企业输送高污染、高耗能等低
22、端产业,且国内较低的环境规制水平会促使这些产业扩大再生产,使我国成为这些污染型产业的“污染天堂”。这不仅对国内企业的生产经营活动会有不好的影响,还会弱化国内企业的绿色技术创新能力。同时,国内企业技术创新能力和市场竞争力的弱化也不利于调动其“走出去”获取国外先进技术的动力,国内企业“走出去”时可能更愿意选择竞争力不强的国外低端市场,导致 OFDI 获取的国外技术成果的环境承载能力较低。因此当环境规制水平较低时,双向 FDI 会加剧污染型产业在国内的不断聚集,从而对绿色科技创新效率有一定程度的阻碍作用。随着国内环境规制水平的不断提高,FDI 企业的生产成本将不断上升,其必将加大在技术创新方面的资金
23、投入,通过技术创新来提高产品质量,以获取更大的利润来弥补在研发方面的资金投入。这样不仅能够降低污染排放量,还可以通过技术溢出效章志华,等:双向 FDI 协调发展、环境规制与绿色创新效率30统计学报2023 年第 4 期应提升国内绿色科技创新效率,产生“污染光环”效应。同时,随着国内环境规制水平不断提高,国内企业为了降低生产中的环境成本,会加快污染型产业通过 OFDI 向环境规制水平较低的发展中国家转移,从而能够集中更多的资本、技术等生产要素来发展环保型产业和技术密集型产业,并与 FDI 企业的环保型产业、技术密集型产业形成产业集聚。当环境规制水平超过一定的门槛值后,反而会加重 FDI 企业生产
24、的环境成本,可能导致 FDI 企业获取的“创新收益”不足以弥补其“遵循成本”,从而会降低 FDI 企业进行绿色技术创新的积极性,弱化其技术创新能力。同时,环境规制水平过高也会削弱国内企业“走出去”通过 OFDI 获取国外先进技术的积极性。可见,过高的环境规制水平反而会弱化双向FDI 对绿色科技创新效率的促进作用,因此制定合理的环境规制政策有利于获取双向 FDI 的绿色技术溢出效应。假设 2:当环境规制水平较低时,双向 FDI 对绿色科技创新效率有抑制作用;当环境规制水平处在中等水平时,双向 FDI 对绿色科技创新效率有促进作用;当环境规制处在较高水平时,双向 FDI 反而会弱化对绿色科技创新效
25、率的促进作用。(三)双向 FDI、环境规制与绿色成果转化效率当环境规制水平较低时,企业污染物的治理成本远低于绿色技术创新成本,因此企业通常会选择缴纳排污费而减少绿色技术研发活动。在总资金不变的前提下,排污费征收的提高会挤占企业研发资金投入(Petroni et al.,2018)22,而且随着绿色技术创新过程中的成本逐渐增加,而绿色技术创新的补偿效应又有时间滞后性,从而会增加研发要素供给的不确定性,减少绿色专利等创新产出,最终会降低绿色成果的转化效率。当环境规制水平超过一定的门槛值后,企业在生产过程中的环境成本超过技术创新的投入成本,以致绿色技术创新过程中的收益要大于成本(肖仁桥等,2022)
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- 双向 FDI 协调发展 环境 规制 绿色 创新 效率 基于 阶段 价值链 研究 视角
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