美国出口管制对中国高技术产业科技创新的影响研究.pdf
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1、引 用 格 式:YAN GY u x u a n,WAN GB a o y i n g R e s e a r c ho n t h e I m p a c t o fUS E x p o r tC o n t r o l o nT e c h n o l o g i c a l I n n o v a t i o n i nC h i n a sH i g h t e c hI n d u s t r i e sJJ o u r n a l o fG a n s uS c i e n c e s,():杨钰煊,王宝英美国出口管制对中国高技术产业科技创新的影响研究J甘肃科学学报,():d o
2、i:/j c n k i i s s n 美国出口管制对中国高技术产业科技创新的影响研究杨钰煊,王宝英(中北大学经济与管理学院,山西 太原 )摘要基于美国对华高技术出口管制日趋战略化的背景,研究出口管制对中国高技术产业科技创新的影响.实证研究发现,美国高技术出口管制对中国的科技创新具有显著的负面影响,影响系数为 ;通过计算出口管制强度指标(E C)发现,美国对中国高技术产业的不同行业的出口管制呈现不同的趋势,对医药制造业、医疗仪器设备制造业的出口管制呈放宽趋势,对航空航天、计算机、电子通信、信息化学品制造业的出口管制日趋严格;通过对比美国其他个贸易伙伴国的产业内贸易指数发现,在高强度出口管制的
3、影响下,中国高技术产业下的六大行业在国际分工中均处于垂直分工及以下阶段.因此,中国必须大力提升自主创新能力,提高国际分工地位,并完善税收优惠政策,扶植技术创新企业,同时还要加强国际技术交流,拓宽技术合作范围.关键词出口限制;高技术产业;科技创新;自主创新;产业内贸易水平中图分类号:F ;F 文献标志码:A文章编号:()继党的十九大之后,年中共中央政治局会议明确指出中国已进入高质量发展阶段,今后将依托提高全要素生产率、创新驱动发展战略、扩大内需战略以及双循环新发展格局来持续助力经济高质量发展.高技术产业的发展是助推产业结构优化升级和经济高质量发展的重要力量.近年来,在科技推动和市场需求不断增长的
4、影响下中国高技术产业发展迅 速,年 高 技 术 制 造 业 占 全 国G D P的,高技术制造业增加值较 年上涨,占规模以上工业增加值的.年前三季度高技术制造业增加值同比上涨,利润同比上涨.中国高技术产业的迅速发展引起了美国的重点关注,近年来美国不断出台政策限制高技术产品出口,企图遏制中国高技术产业的发展以维持其对全球产业链的控制.年月美国在原 出口管制条例 的基础之上出台 出口管制改革法案,进一步对基础和新兴技术的出口实施限制,对华挑起个回合的“关税战”后,限制手段转为“实体清单”,年中国共 家高技术企业被纳入“实体清单”.年美国参议院通过 年战略竞争法案,要求其政府与中国进行全面“战略竞争
5、”,将中国视为重点出口管制对象.随后美国总统拜登签署政令,将 家中国企业纳入投资“黑名单”,禁止美国人与其进行投资交易.美国这一系列措施的根本目的就是阻碍 中国制造 及“军民融合”战略的实施,进而遏制中国高技术产业的发展,阻碍中国技术赶超进程,维系其对全球价值链的控制.目前学术界对中美贸易摩擦的研究众多,但主要集中于中美贸易摩擦对中国经济发展的影响、对各类产品国际贸易的影响、对高技术产业出口的影响,且主要从“关税战”的角度进行研究.因此,有必要细化高技术产业,从“技术战”的角度研究美国对华高技术产品出口管制对中国高技术产业创新能力的影响.此外,现有对出口管制的研究侧重于定性分析,鲜有文献对出口
6、管制强度以及出口管制对科第 卷第期 年月 甘 肃 科 学 学 报J o u r n a l o fG a n s uS c i e n c e sV o l N o A u g 收稿日期:;修回日期:作者简介:杨钰煊(),女,山西长治人,硕士研究生,研究方向为企业管理.E m a i l:l e l e c o m技创新的影响程度进行定量分析.因此,有必要引入出口管制强度指标,量化出口管制程度,测度高技术产品出口管制对科技创新能力的影响程度.文献综述中国高技术产业向高层次高质量发展的同时,美国对华高技术产品出口管制的战略化倾向也日趋明显.因而中美贸易摩擦、高技术产品出口限制在近几年也一直是学术
7、界的研究热点.研究方向主要为美国对华实施高技术产品出口管制的原因、发展趋势以及出口管制对中国技术创新能力的影响.众多学者的研究成果表明,美国对华实施高技术产品出口管制的原因是多方面的,杜莉等从理论根源角度进行了研究,通过分析“北南贸易模型”和“蛙跳模型”,发现技术国际扩散一方面会降低发达国家的相对福利水平,另一方面将推动发展中国家的技术赶超,继而导致经济上和军事上的赶超,进而对发达国家的经济、军事和文化构成威胁.基于以上论调,发达国家为了保持自己的国际领先地位,严格限制国际技术贸易和高新技术产品对发展中国家的出口.杨飞等从技术赶超角度进行了研究,通过计数模型进行实证检验,结果表明中美技术差距缩
8、小和贸易逆差(或进口渗透率)是美国对华反出口管制的主要影响因素.韩爽从政治经济角度进行了研究,通过梳理现代美国出口管制的演变过程,发现美国技术出口管制的出发点都是维护其国家安全利益,打压主要竞争对手,维持其科技领域和军事实力的绝对优势.但W o l f g a n g等通过对中国出口产品价值含量进行分析得出,中国出口产品的科技含量较低,美国对中国高技术产品的出口限制并不是导致中国科技水平难以提升的原因.目前学术界对于出口管制的未来走势存在两种不同的判断,周密研究指出,单纯依赖出口管制并不能有效减缓其他国家追赶美国的速度,反而有可能因为严格的限制,削弱美国在技术上的领先地位,因此出口管制的短期动
9、力减弱,调整趋势明确;包善良指出从美国对华实施高技术产品出口管制的动因来看,未来的打压手段将更多样更频繁,限制中国高技术发展是未来的发展趋势.出口管制对中国技术创新能力的影响是多方面的,姜辉从技术创新模式的选择进行实证分析,发现美国出口管制对中国高技术产业的内部依赖型创新模式具有显著影响,但对外部依赖型创新模式的作用不明显.美国出口管制推动了中国高技术产业技术创新模式的改变,但是未能抑制技术创新效率的提升.卫平等从高技术产业内贸易水平的角度进行分析,通过计算G L指数和A q u i n o指数,证实美国对华实施高技术产品出口管制阻碍了中国在高技术领域进一步的技术创新和技术进步,从而导致中国在
10、全球高技术产业分工中仍处于较低的水平.冯梅等从技术进步角度进行研究,引入D E A方法测算技术进步,结果表明出口限制对中国技术进步起倒逼升级的作用,对东部和西部地区技 术进步的促 进 作 用 略 大 于 中 部地区.综上所述,目前关于出口管制的研究成果较多,但侧重于定性分析,鲜有文献对出口管制强度以及出口管制对科技创新的影响程度进行定量分析.因此,有必要引入出口管制强度指标,量化出口管制程度,测度美国高技术产品出口管制对华科技创新能力的影响程度,并对中国高技术产业科技创新能力的提升提出政策建议.实证分析高技术产业贸易现状及出口管制程度()中美高技术产品贸易现状中美两国作为世界前两大经济体,两国
11、经贸往来密切,贸易规模持续扩大.但随着中国进入高质量发展阶段,中国开始由制造大国向制造强国迈进,科技创新实力显著增强,产业结构不断优化升级,中美两国在高技术产业的竞争愈演愈烈.美国为遏制中国科技创新能力的提升,阻碍中国产业结构升级,采取了一系列措施限制高技术产品对华出口.年中美高技术产品的贸易数据如表所列.由表可以看出,中美两国 年高表中美高技术产品贸易现状T a b l eC u r r e n t s i t u a t i o no fS i n o U Sh i g h t e c hp r o d u c t t r a d e项目 年 年 年 年 年 年 年美国对华A T P出口额
12、/亿美元 美国对华A T P进口额/亿美元 美中A T P贸易总额/亿美元 美中A T P贸易差额/亿美元 第 卷杨钰煊等:美国出口管制对中国高技术产业科技创新的影响研究技术产品贸易规模的扩张速度明显减慢,美国对华高技术产品的贸易逆差逐渐缩小.随着美国对华高技术产品出口管制程度不断加深、管制范围不断扩大、管制手段愈加多元后,年和 年中美高技术产品贸易总额出现负增长,其中 年高技术产品贸易总额同比下降 ,美国对华的高技术产品贸易逆差也快速缩小,年美国对华高技术产品的贸易逆差同比减少 .由此可见,美国对华高技术产品的出口管制对两国的经贸往来产生了深刻影响.()中美高技术产业内贸易水平产业内贸易水平
13、由产业内贸易指数测度,能够反应两国产业间的贸易紧密程度,衡量国际分工形态.选取 年美国对华高技术产品出口管制持续升级的年,对两国高技术产业下六大行业的产业内贸易指数进行测算,并与其他个美国重要贸易伙伴国的产业内贸易指数进行对比,以此反应美国高技术产品出口管制对中国国际分工形态的影响.常用的产业内贸易指数有种:G L指数、修正后的G L指数、A q u i n o指数.G L指数由G r u b e l和L l o y d提出,计算方法为G L(XiMi)XiMiXiMi,()其中:Xi和Mi分别代表i产品的出口数额和进口数额.G L指数只有在理想条件下,即出口额等于进口额,进出口贸易平衡时,产
14、业内贸易指数才能达到 .因此,G r u b e l和L l o y d对G L指数进行了修正,修正后的G L指数计算方法为G Lni(XiMi)niXiMini(XiMi)niXiniMi.()修正后的G L指数消除了贸易整体不平衡带来的影响,但A q u i n o认为行业内的贸易失衡问题仍然存在,因此他提出了新的修正方法,对产业下各行业的进出口额进行加权平均,即XiXini(XiMi)niXi,()MiMini(XiMi)niMi,()A q u i n oni(XiMi)niXiMini(XiMi).()根据A q u i n o指数计算出 年包括中国在内的美国六大贸易伙伴国高技术产业
15、下细分行业的产业内贸易指数,通过纵向和横向两个方面对比分析美国高技术产品出口管制对中国国际分工形态的影响.A q u i n o指数的划分标准见表.表A q u i n o指数划分标准T a b l eA q u i n o i n d e xc l a s s i f i c a t i o nc r i t e r i aA q u i n o指数产业内贸易水平国际分工形态,低高度垂直分工(,较低垂直分工(,较高水平分工(,高高度水平分工 年美国与六大贸易伙伴国高技术产业下六大行业的A q u i n o指数如表表所列,其纵向分析了中美两国的产业内贸易水平.由表表可知,六大高技术行业均未达
16、到水平分工,其中:信息化学品制造业、医药制造业的产业内贸易指数极低,始终处于高度垂直分工阶段.信息化学品制造业的产业内贸易指数为六大高技术行业中的最低值,低于且仍呈下降趋势,医药制造业在 左右波动.计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业的产业内贸易指数较低,始终处于垂直分工阶段.计算机及办公设备制造业的产业内贸易指数虽然为六大高技术行业中的最高值,在 左右波动,但仍属于较低水平且呈下降趋势,电子及通信设备制造业的产业内贸易指数较低,在 左右波动.医疗仪器设备及仪器仪表制造业的产业内贸易指数在 左右波动,年和 年处于高度垂直分工阶段,年虽然处于垂直分工阶段,但产业内贸易水平仍较低.航空航天
17、器及设备制造业的产业内贸易指数呈明显的下降趋势,年降幅达 ,国际分工形态由垂直分工变为高度垂直分工,主要原因是 年美国对中国航空航天设备的进口额下降了 .通过横向对比美国与其他个国家高技术产业的A q u i n o指数发现,中国虽然数次成为美国最大的贸易伙伴,但中美间高技术产业内贸易指数却远远低于美国与其他个国家.这个国家的高技术产业中,与美国产业内贸易指数较高、处于水平分工及以上阶段的行业数量分别为:日本个、加拿大甘 肃 科 学 学 报 年第期个、墨西哥个、韩国由个变为个、印度由个变为个,且产业内贸易指数呈现上升趋势.但中国作为与美国贸易联系最为紧密的国家之一,甚至一度成为美国最大的贸易伙
18、伴,却在高技术产业中始终处于垂直分工和高度垂直分工阶段,与同为发展中国家的墨西哥和印度相比,中美两国的产业内贸易指数相去甚远.由此可见美国对中国高技术产品出口的严格限制,给中国高技术产业的发展带来了负面影响,阻碍了中国高技术产业国际分工地位的提升.表 年美国与六大贸易伙伴国的高技术产业A q u i n o指数T a b l eA q u i n o i n d e xo fh i g h t e c h i n d u s t r i e so f t h eUS a n ds i x l a r g e s t t r a d i n gp a r t n e r s i n 行业中国日本
19、加拿大韩国墨西哥印度医药制造业 医疗仪器设备及仪器仪表制造业 航空航天器及设备制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 信息化学品制造业 注:数据根据UNc o m t r a d e数据库整理计算得出.表 年美国与六大贸易伙伴国的高技术产业A q u i n o指数T a b l eA q u i n o i n d e xo fh i g h t e c h i n d u s t r i e so f t h eUS a n ds i x l a r g e s t t r a d i n gp a r t n e r s i n 行业中国日本加拿大韩国墨西哥印度医药制造业
20、医疗仪器设备及仪器仪表制造业 航空航天器及设备制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 信息化学品制造业 注:数据根据UNc o m t r a d e数据库整理计算得出.表 年美国与六大贸易伙伴国的高技术产业A q u i n o指数T a b l eA q u i n o i n d e xo fh i g h t e c h i n d u s t r i e so f t h eUS a n ds i x l a r g e s t t r a d i n gp a r t n e r s i n 行业中国日本加拿大韩国墨西哥印度医药制造业 医疗仪器设备及仪器仪表制造业 航
21、空航天器及设备制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 信息化学品制造业 注:数据根据UNc o m t r a d e数据库整理计算得出.()美国高技术产品出口管制程度参考姜辉关于美国对华航空航天产业出口管制强度的计算方式,对高技术产业下六大行业的出口管制程度进行计算,计算公式为E CMC AXAWMA CXCW,()其中:MC A和MA C分别代表该行业中国从美国的进口额及美国从中国的进口额;XCW和XAW分别代表该行业中国对世界的出口额及美国对世界的出口额.出口管制强度指标E C的取值范围为,该指标越低表示出口管制强度越大,该指标越高表示出口管制强度越小.选取 年中美两国的贸
22、易数据,对出口管制强度指标E C进行了计算,结果见表.根据表可知,年医药制造业、医疗仪器设备及仪器仪表制造业这两个行业的出口管制程度总体呈现下降趋势,但在 年加强出口管制的同时调整加征关税清单,对中国高端医疗器械第 卷杨钰煊等:美国出口管制对中国高技术产业科技创新的影响研究产品征收高额关税.对航空航天器及设备制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、信息化学品制造业这四大高技术行业的出口管制自 年开始收紧,其中对航空航天器及设备制造业的出口管制最为严格,年对中国的出口仅为对世界出口的,E C指标为,刷新了历史最低值,美国之所以对中国航空航天器及设备制造业实施严格的出口管制,原因在于
23、航空航天领域作为技术密集型产业是国民经济和国防建设的重要构成,而中国近年来在航空航天领域持续攻克技术难题,取得长足进步,令美国产生了担忧.年美国对计算机及办公设备制造业、信息化学品制造业、电子及通信设备制造业的出口管制持续收紧,年和 年计算机及办公设备制造业的E C指标分别下降 和 ,信息化学品制造业的E C指标分别下降 和 ,通 信 设 备 制 造 业 的E C指 标 分 别 下 降 和 .具体表现为 年美国宣布对中兴通讯采取出口管制措施,将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术,为期长达年;年美国商务部工业和安全局(B I S)宣布,将海康、大华、商汤、旷视、依图、科大讯飞、美
24、亚柏科、颐信 科 技家 中 国 企 业 列 入 出 口 管 制 实 体名单.表美国对华高技术产业出口管制强度指标T a b l eUS e x p o r t c o n t r o l i n t e n s i t y i n d i c a t o r s f o rh i g h t e c hi n d u s t r i e s i nC h i n a年份医药制造业/医疗仪器设备及仪器仪表制造业/航空航天器及设备制造业/计算机及办公设备制造业/电子及通信设备制造业/信息化学品制造业/注:数据根据UNc o m t r a d e数据库整理计算得出.出口管制对中国科技创新影响的实证
25、分析()模型构建在理论研究的基础之上,为进一步分析美国对华高技术产品出口管制对中国高技术产 业 科 技 创 新 的 影 响,引 入 相 关 变 量,利 用 年美国 个主要贸易伙伴的相关数据,构建多元线性回归模型:P a t e n ti tE Ci tP g d pR Di tF D Ii tE Ti ti t,()其中:i表示国家;t表示年份;E C表示出口管制强度;P g d p表示人均国内生产总值;R D、F D I、E T分别表示研发投入、外商直接投资净流以及高技术产品出口占G D P的比重.()变量选取与数据来源因 年的相关数据大量缺失,选取 年美国的 个主要贸易伙伴(阿根廷、澳大利
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