法经济学视域下专利制度辩证统一性研究.pdf
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1、经济师 2023 年第 08 期政治学院学报,2016(04):31-35.6 张泽一.马克思主义意识形态领导权的实现J.湖湘论坛,2017(01):29-34.7 刘奇.新时代高校领导干部意识形态能力提升的内在逻辑及路径选择J.学校党建与思想教育,2018(06):26-28.(作者单位:广东省科技干部学院广东珠海519090)作者简介:孔建华(1982),男,湖南浏阳人,政治学博士,广东省科技干部学院组织宣传统战部副研究员,学校粤港澳大湾区公民与品德教育研究院副院长(兼),研究方向为意识形态工作。(责编:若佳)摘要:技术创新是引领经济社会发展的第一动力,促进技术进步的制度是技术创新的基础。
2、专利法的最终立法目的是促进科学技术进步和经济社会发展,专利制度的产生及设计有着深刻的经济学背景;然而长期以来对于专利制度的研究却大多局限于法学范围,较少对专利制度从经济视角分析讨论,难以基于促进技术进步的目的来改进专利制度。专利兼具技术价值、法律价值和经济价值,法经济学作为经济学与法学的交叉学科,使得应用其对专利相关问题进行研究有着天然的契合度。文章从法经济学的视角出发,针对自然状态下技术知识供给不足导致“知识公地悲剧”阻碍社会进步,辩证分析了技术创新和技术扩散在经济效率上的悖论,并探讨了专利制度设计中的内部矛盾,并针对该内部矛盾从经济激励的角度进行辩证分析,基于利益平衡原则探讨专利权保护的边
3、界问题,并对专利制度的设计改进提出建议。关键词:法经济学技术创新专利制度辩证统一利益平衡中图分类号:F069;DF523.2文献标识码:A文章编号:1004-4914(2023)08-020-02一、引言法律,从某种程度上来说,是特定政策的投射;而政策的制定大都建立在对社会问题的经济分析上(悉尼大学法学院座右铭),许多法律制度的制定都有经济效率因素的考量。20 世纪 60 年代,科斯在 社会成本问题 中提出了关于交易费用的重要论断,开创了法经济学的先河。法经济学是运用经济学方法和理论全面分析法律问题的法学与经济学整合的交叉学科,其重点研究法律制度如何影响经济活动,目的是改革和完善法律制度以使经
4、济的运行更加有效率1。专利法属于财产法,最基础的目的是“保护专利权人的合法权益”,更深层的目的是“鼓励发明创造,推动发明创造的应用”,最终目的是“促进科学技术进步和经济社会发展”。专利兼具技术价值、法律价值和经济价值,既涉及立法、执法和司法等法律问题,也涉及技术研发、技术贸易和消费等经济问题。专利制度的传统分析工具是建立在概念基础之上的分析推理、辩证推理,单纯的语言逻辑分析和价值评判无法知悉专利制度如何影响经济社会发展。而专利问题同时涉及法律及经济问题使得法经济学为我们提供了新的视角:根据效益原理认识与评价专利制度。美国诺贝尔经济学奖获得者肯尼斯约瑟夫 阿罗(Kenneth J.Arrow)最
5、早从法经济学的视角针对专利制度进行了分析。技术知识表现为一种新的信息,而信息具有公共产品属性,这导致技术知识的生产与一般的工业生产存在根本不同。从经济效率的角度,技术信息一经产出,静态地看,显然免费地为公众使用可以使得社会整体效率最高;动态地看,免费地为公众使用却不能激励创新,导致社会进步受阻。而如果赋予技术知识以垄断权,静态地看,公众不能接触技术创新,必将对社会公众的福利造成损害;而动态地看,却可以激励创新;即从经济效率的角度,专利制度本身存在内部矛盾,关于内部矛盾需要进行辩证统一性分析。二、坚持发明人利益保护是鼓励发明创造提高市场经济竞争力的最大激励科技创新是世界百年未有之大变局加速演进中
6、的关键变量,世界各国都把科技创新作为国际战略博弈的主要战场。通过技术创新设计生产出新产品或改进生产工艺,为消费者提供效用并刺激消费、扩大产品市场或提高生产效率、节约生产成本2。成功的创新者可以从对创新的暂时性垄断控制中获得高额回报,即“经济租金”;创新主体对经济利益的追求使得创新不断涌现,进而推动经济社会不断发展。然而,技术创新本身具有冒险性,充满了不确定性,即失败的可能性始终存在3。针对技术创新自身内部存在的风险问题,可以通过对创新组织及其活动理性化进行风险控制,降低失败的概率;而更为严重的是,在自然状态下,成功的技术创新一经出现,必将在社会上引起模仿4。一方面,创新者为了持续保持竞争优势,
7、可以将创新视作商业秘密保护起来,例如,可口可乐公司始终采用商业秘密的方式对其配方进行保护;另一方面,竞争对手可以通过反向工程进行逆向研发导致创新者无法通过商业秘密进行有效保护,例如,机械设备通过简单的拆解就可以获取技术知识。如果任由人们随意“搭便车”,竞争者就能模仿发明而无需承担研发成本,可以提供更低的价格将发明者踢出市场,这就严重损害发明者的利益,从而摧残发明者的创新动力。如果人人都选择等待“搭便车”,技术供给自然会不足,“知识公地悲剧”就会发生,社会进步受到阻碍。为了促进科学技术进步和经济社会发展,就需要给知识供给者提供足够的激励。在历史上,曾经采用过多种激励方式,如,古代欧洲的同业行会制
8、度,以威尼斯王国在 1474 年颁布的发明人法规 为起点标志,英国、法国、美国、俄国、日本等资本主义国家均陆续先后建立的专利制度;专利制度的建立直接导致了工业革命的浪潮,开启了资本主义经济发展的新高度。俄国 1917 年革命后实行计划经济,1924 年作为新经济政策的一部分通过了专利法,作为对专利的补充,1931 年法律创造了“发明者证书”,即国家给予发明者的奖励,发明者可以在专利和“发明者证书”之间选择,建国后改革开放前我国也采取了类似的制度设计。但是,计划经济体制下,法经济学视域下专利制度辩证统一性研究冯振昌荫经济论坛20要要经济师 2023 年第 08 期任何技术的开发都不免属于国家,专
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