“探索-利用”视角下企业技术能力分类建构与案例研究.pdf
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1、第 25 卷 第 5 期2023 年 9 月首都经济贸易大学学报(双月刊)Journal of Capital University of Economics and BusinessVol.25,No.5Sep.2023DOI:10.13504/ki.issn1008-2700.2023.05.005“探索-利用”视角下企业技术能力分类建构与案例研究朱正浩1,戚聿东2(1.南京工业职业技术大学 商务贸易学院,南京 210023;2.北京师范大学 经济与工商管理学院,北京 100875)收稿日期:2022-10-13;修回日期:2023-03-07基金项目:国家社会科学基金重大项目“技术标准与
2、知识产权协同推进数字产业创新的机理与路径研究”(19ZDA077);江苏省教育科研规划重点课题“面向共同富裕的江苏职业院校技术适应性提升机制与实践路径”(B/2022/02/21);江苏高校学习贯彻党的二十大精神专题研究项目“职业院校技术适应性服务江苏共同富裕实践的机制和路径研究”(SJZT202320);南京工业职业技术大学引进人才科研启动基金项目“需求侧视角下技术标准化推进数字产业创新的机制与实践路径”(2022SKYJ01)作者简介:朱正浩(1972),男,南京工业职业技术大学商务贸易学院教授,通信作者;戚聿东(1966),男,北京师范大学经济与工商管理学教授、博士生导师。摘 要:单一维
3、度的技术能力分类难以解释快速变化环境下特定企业如何获得竞争优势。为更全面地反映企业整体技术能力,提出包括技术探索能力和技术利用能力的二维构念,将企业技术能力分为探索导向型、利用导向型、二元型和二元型四类。通过对金陵药业、安科生物、华兰生物以及新和成四家上市公司的跨案例比较分析,从技术体制、研发活动、产品等维度归纳了不同技术能力类型特征,为全面理解技术能力提供了系统和动态的视角。关键词:技术能力;技术探索;技术利用;技术体制;研发;产品中图分类号:F273.1 文献标识码:A 文章编号:1008-2700(2023)05-0065-14企业技术能力指企业使用专利、数据库、工程设计、熟练工程师等特
4、定技术资源来组合或重组产品组件,建立组件、方法、工艺和技术间的联系以提供产品的能力1。企业技术能力为企业管理和发展技术变革提供所需的技能、知识和制度结构,是企业开发新产品、提高财务绩效、保持持续竞争优势的最重要资源2-3。企业技术能力的分类主要有两种,一种是基于技术能力发展过程的纵向分类,主要是从技术追赶视角进行的分类。金(Kim,1999)根据韩国企业实践提出技术获取能力、实施能力、消化吸收能力、改进能力以及创新能力4。赵晓庆和许庆瑞(2002)在此基础上将企业技术能力简化为复制仿制能力、创造性模仿能力和自主创新能力三种技术能力5。刘海兵等(2020)提出模仿创新能力、初级二次创新能力、成熟
5、二次创新能力、集成创新能力的分类6。另一种是按照企业内技术活动参与领域进行的横向分类。世界银行于 1984 年将技术能力分为生产能力、投资能力和创新能力三类。国外学者将企业技术能力分为生产能力、投资能力、连通性和创新能力,或者技术开发、产品开发、生产过程、制造工艺和技术预测等7-8。魏江等(2008)提出企业技术能力可分为人员能力、设备能力、信息能力、组织能力和技术储备能力9。胡振亚(2016)提出基础性技术能力和专业性技术能力等能力分类10。随着技术环境变动加剧和技术周期变短,技术能力的商业价值取决于企业对主导设计变化的适应水平,基于资源基础观的分析难以充分解释特定企业为何在快速变化环境56
6、2023 年第 5 期朱正浩,戚聿东:“探索-利用”视角下企业技术能力分类建构与案例研究下具有竞争优势11,基于知识学习和动态能力观点的分类开始涌现。例如,莱昂纳多-巴顿(Leonard-Barton,1995)将技术能力分为人员技能系统、物质技术系统、管理系统和价值观12。佩拉里等(Peeral-ly et al.,2022)把数字化时代企业技术能力分为技术改装和准备能力、系统集成能力、水平与纵向数字化能力、自我优化能力13。加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(Garca-Muia&Navas-Lpez.,2007)在组织二元学习观基础上将企业技术能力分为技术利用能力(technological
7、exploitative capability)和技术探索能力(tech-nological explorative capability)14。本文在加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)14研究基础上提出新的技术能力分类。面对快速变化的技术环境,企业既要活在当下,在现有技术轨道下开展利用性活动以累积能力、支撑产品更新和效率提升;又要活在未来,为适应技术轨道转化和主导技术变革,展开探索性活动并储备知识。因此,单一维度的技术探索能力或技术利用能力已经难以解释快速变化环境下特定企业如何获得竞争优势。在加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)14技术利用能力和技术探索能力分类基础上,本文提出“探
8、索-利用”二维能力分析框架,将企业技术能力分为四类:探索导向型、利用导向型、二元 型、二元 型。在对 2011 年至 2020 年沪深股市 255 家制药企业数据进行分析的基础上,本文通过对安科生物、华兰生物、金陵药业以及新和成四家公司跨案例比较,从技术体制、研发活动和产品等维度归纳了不同类型技术能力企业的特征。一、“探索-利用”视角下企业技术能力定义、分类框架与特征维度(一)“探索-利用”视角下企业技术能力相关定义自马奇(March,1991)15提出探索性学习和利用性学习构念之后,基于“探索-利用”视角的组织二元学习构念被广泛引入战略管理和创新管理研究领域。学者们认识到组织二元性的重点不在
9、活动本身,而在企业能力。“探索-利用”组织二元性被定义为企业探索新机会和利用现有知识的能力16,探索性活动和利用性活动的平衡选择成为解释企业竞争优势的重要战略视角。加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)将二元性思想引入对技术能力分析中,从战略视角将技术能力定义为调动不同科技资源的通用知识密集型能力,使企业能够在特定环境下实施竞争战略、创造企业价值、成功开发新产品和新工艺14。詹湘东和谢富纪(2019)认为技术能力是企业以外部技术资源与内部知识资源为基础,完成工艺、产品改进和研发的能力17。此观点,与贝尔和帕维特(Bell&Pavitt,1995)的观点一脉相承,后者认为技术能力是企业获取的知
10、识和发展的技能18。本文采用加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)对技术能力的理解14,强调环境动荡背景下企业调动不同类型技术资源的能力,符合动态能力、组织二元理论和知识基础理论对企业能力的理解19-20。随着技术迭代加速,主导技术稳定期变短,颠覆性技术创新不断涌现,企业要在强化现有能力和追求新能力之间保持适度平衡,将技术资源分配给内部开发和外部知识探索,以确保公司当前和未来的生存和繁荣。技术探索能力指通过探索性活动积累的支持企业未来发展的技术能力。探索性活动通过搜索可能会发现新信息从而提高未来回报,包括新产品发现、新知识积累和技术人员培训等。探索性活动获取的异质性技术使企业能够在现有知识边
11、界之外进行新设计、新试验,快速评估和确定可能的技术趋势21。当企业发展出这种能力时,扩展了自身的知识基础,增加了发现技术机会的可能性,更能有效应对环境动荡。这一定义与加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)理解吻合,后者认为技术探索能力可以帮助企业获得外部知识并形成新的主导设计,而不是改进产品和工艺流程特性的渐进式创新14。技术探索能力刻画了企业面对高度不确定性竞争情况时创造性和非常规的技术适应过程,正如温特(Winter,2003)22提出的特别问题解决系统(ad hoc problem solving systems),是企业在不确定条件下对竞争对手保持优势的唯一方式23。技术利用能力指通
12、过利用性活动积累的支撑企业当前竞争的技术能力,这一定义与加西亚-穆纳和纳瓦斯-洛佩兹(2007)的研究一致,后者认为技术利用能力是企业在主导技术过时前,逐步提高现有知识领域的技术能力以保持竞争力14。利用性活动重点在于通过投资熟悉的技术领域提升技术能力,当企业在特定领域积累一定能力后,更可能在邻近领域展开搜索,得以系统地实现短期回报24。从技术积累角66首都经济贸易大学学报(双月刊)2023 年第 5 期度看,利用性活动有助于提高技术能力。这是因为在特定技术轨道下技术积累使企业能够更好地利用现有知识,企业在吸收相关知识方面更有效率,更能与现有企业惯例妥协并相互强化25。(二)企业技术能力分类框
13、架技术信息通常是隐性的,不能在企业间共享、轻易模仿和转让。因此,企业掌握技术知识是一个学习过程,企业必须通过战略制定、企业投资等各种方式来改变和发展现有技术能力26-27。面对快速变化的技术与竞争环境,组织学习面临着双重任务。一方面,企业需要提升短期生存能力,延长现有产品生命周期,降低现有产品生产成本等。另一方面,企业需要适应外部环境变化以保持企业长期竞争优势。只注重短期生存能力将面临与外部环境逐渐脱节的风险,只注重长期竞争优势将难以把新知识转化为利润,短期内企业面临生存挑战。因此,两种相互竞争的学习方式适当平衡是组织生存和长期繁荣的关键要素28。动态能力的相关文献表明,企业需要同时发展内部和
14、外部来源能力,以保持长久繁荣29。企业能够利用和保护特定知识,协调内部能力发展,同时通过收购、联盟和采购合同等方式从外部获得新能力,以减轻组织惰性困扰21。在内部和外部之间进行适当权衡,可以更有效地更新企业能力,使企业获得长期竞争优势。上述理论可以映射到企业技术能力领域。从短期来看,企业需要在现有技术轨道下开展以渐进式创新为主的利用性活动以提升效率获取利润。从长期来看,企业需要保持敏捷性以适应主导技术变革并开展探索性活动。单一维度的技术探索能力或技术利用能力难以解释快速变化环境下特定企业如何获得竞争优势。面对外部环境扰动,本文在“探索-利用”战略视角下,将技术利用能力和技术探索能力共同构成了企
15、业技术能力的两大维度:第一,技术利用能力对企业生存至关重要,企业在利用活动中形成的能力围绕当前产品和工艺知识,有助于提升产品品质、提高生产率和降低成本。技术探索能力嵌入到企业对技术环境变革响应中,提升了识别技术机会的能力,反映了企业在不确定环境下获得超越组织已有知识边界的技术敏捷和动态能力30。第二,技术探索和利用能力的平衡,关系到企业的生存和发展。过度偏向于技术探索能力的公司难以从现有技术中获益,而过度开发利用现有技术的公司则会遭受技术过时的困扰。两种技术能力相互支撑是强化技术能力的关键,技术利用能力为企业探索新技术提供见解和方向,探索活动可能增强企业现有技术能力的生命周期。例如,把数字技术
16、结合到常规操作中体现了技术探索能力和现有技术利用能力的相互强化。第三,有限资源约束下企业不得不权衡两种技术能力的投资,由于技术利用能力是高系统回报的当前能力,企业会为获得短期回报采用更多利用性活动。技术探索能力代表具有不确定和不可预测回报的实验能力。马奇(1991)指出,学习轨迹和实现回报轨迹之间的时间和空间距离,通常在探索活动情况下比在利用性活动情况下大,不确定性也是如此15。为了生存和可持续发展,多数企业会同时从事技术探索和利用活动。不同水平的技术探索和技术利用能力组合,反映了企业短期和长期技术能力的战略选择,如图 1 所示。O图 1“探索-利用”视角下技术能力分类框架762023 年第
17、5 期朱正浩,戚聿东:“探索-利用”视角下企业技术能力分类建构与案例研究横轴和纵轴分别表示技术探索能力和技术利用能力水平。整合不同技术“探索-利用”水平,本文提出了四种技术能力分类:二元型,如第一象限所示,企业兼具较高水平的技术探索能力和技术利用能力;利用导向型,如第二象限所示,企业拥有强技术利用能力和弱技术探索能力,在现有技术轨道上追求技术完善;二元型,如第三象限所示,企业技术探索和利用能力都较弱,在利用已有技术和探索新技术方面能力有限;探索导向型,如第四象限所示,企业拥有强技术探索能力和弱技术利用能力,可获得更多机会来发展新技术。(三)企业技术能力分类的特征维度根据类型理论,组织有效分类表
18、现为每个类型的组织其内部情境、结构和战略因素高度一致31。为更好地探索四种技术能力类型是否做到了内部要素间高度一致,本文遵循技术能力“制度条件积累活动价值实现”的逻辑,从技术体制、研发活动和产品三要素着手探索不同技术能力的分类特征。首先,技术体制涵盖了技术的经济性质与学习过程特征,反映了企业所处的特定技术学习体制条件,本文使用知识累积性和独占性机制来表述。知识累积性体现了技术能力的增量本质,反映了企业在多大程度上倾向于沿着熟悉的技术路径活动。不同性质创新活动的知识累积性有很大差异,与利用性活动相关的学习更趋向于呈现高知识积累特征,与探索性活动相关的学习更趋向于呈现低知识积累特征。独占性机制体现
19、了企业从技术努力中获益的机制条件,体现了技术在多大程度上不被模仿。高独占性机制有利于企业将技术能力转化为利润,从而激励企业知识积累和创新。其次,研发活动是企业实现知识与能力积累,实现内生技术能力增长的主要途径。研发活动包括研发强度和技术战略,研发强度反映技术能力形成的努力程度,技术战略体现技术能力进化的期望与承诺,反映企业对自身及所处社会经济技术条件的理解,并为企业寻求与定义独特性提供逻辑贯通的战略支持。最后,产品是企业技术能力价值实现的载体。产品维度包括产品关联与产品生命周期,产品关联从技术角度看是产品间生产技术和工艺的相似程度,高关联性产品体现企业持续将相似技术转化为系列产品的能力。产品生
20、命周期的导入期、成长期、成熟期和衰退期构成了企业技术能力形成和变迁的市场条件。二、技术能力测量与跨案例研究设计(一)技术探索能力和技术利用能力的测量本文使用技术宽度来衡量技术探索能力。技术宽度表明企业技术资源的多元化程度32-33,探索活动是技术丰富性的主要来源。技术探索能力是通过探索性活动累积知识和技术的能力,决定了技术多元化程度。因此,技术宽度可看作技术探索能力的近似估计,技术探索能力越强,技术宽度值越大。对技术宽度的测量方法之一是计算组织拥有技术资源的数量34,这一方法假设企业对不同种类技术资源的掌握和应用能力相同,这与现实相去甚远。另一种方法是基于专利被引来定义技术宽度35,此方法关注
21、技术纵向关联而非企业间技术的横向关联,企业出于专利策略与竞争策略的考虑会造成专利引用数据缺乏。因此,这一方法也有一定局限性,不宜采用。根据朱正浩等(2021)36的做法,使用肖恩-惠纳(Shan-non-Wiener)多样性指数计算技术宽度,具体公式为:NWi=-rj=1PjlgPjNWi代表企业 i 技术宽度,r 代表企业 i 技术资源等级数,Pj代表企业 i 在技术资源 j 上的利用占其对全部技术资源利用频度,即 Pj=nj/Ni,Ni=rj=1nj,NWi的值域为 0,lgr。此方法体现了企业技术资源的种类数量,企业技术资源种类分布反映了企业对不同技术资源的掌握能力。本文使用技术重叠度来
22、衡量技术利用能力。技术利用能力是企业通过利用性活动积累知识和技术的能力。技术重叠度可以测量企业间技术能力的相似性或异质性37。技术重叠度水平主要是企业技术利用86首都经济贸易大学学报(双月刊)2023 年第 5 期性活动的结果,企业在技术利用性活动中形成的能力决定了自身与其他企业的技术重叠水平。如图 2 所示,A 和 B 表示企业 A 和企业 B 的知识基础,阴影部分表示两企业的共同知识,技术重叠度通过阴影面积除以 A 或 B 的面积来计算。当企业 B 持续提升现有技术并开发出企业 A 无法掌握的新技术时,企业 B减少了其与企业 A 的技术重叠关系。企业也可通过技术探索活动扩大知识基础,但是技
23、术探索活动主要增加技术丰富性,对技术总量影响有限,因而对技术利用能力影响有限。综上,技术重叠度可用作技术利用能力近似估计。技术利用能力越强,技术重叠度越低,采用 Pianka 公式38,即:NOik=rj=1PijPkjrj=1P2ijrj=1P2kj其中,NOik代表企业 i 和企业 k 之间技术重叠度,r 代表两企业技术资源等级数(即技术类别总数),Pij代表企业 i 在技术资源 j 上的利用占其对全部技术资源利用频度,Pkj代表企业 k 在技术资源 j 上的利用占其对全部技术资源利用频度。影响企业间技术重叠度的因素有两个:一是拥有共同技术资源(同类别专利)的程度,只有当 Pij和 Pkj
24、都不为 0 时,NOik才可能不为零;二是拥有共同技术资源在企业技术资源中的比例,Pij和 Pkj分别代表了 i 企业和 k 企业使用共同技术 j 占全部技术资源的比例。NOik的值域为 0,1。#$*图 2 技术重叠度与技术利用性活动(二)跨案例研究设计与数据搜集为更好地探索四种技术能力类型是否在内部情境、结构和战略因素间高度一致,采用跨案例分析方法是必要的。案例研究的关键优势是可以将构念解释得更透彻39。医药制造业是公认的以技术创新为主要驱动力的行业,研发投入大,投资风险高。相比其他行业,专利保护对于制药企业意义重大。制药企业更倾向于将研发成果申请专利,符合以专利信息为基础对技术宽度和技术
25、重叠度进行测量的要求。本文通过对不同技术能力类型的四家医药上市公司跨案例进行分析,揭示四类企业的共性特征,并验证分类有效性。考虑到单一年份企业技术能力类型可能存在不稳健问题,本文选取 20112020 年不同技术能力类型医药上市公司作为研究样本。所选公司的业务应涵盖原料药领域、化学制药领域、生物制药领域、中成药领域以及医疗服务领域。案例选取步骤如下:首先,根据国泰安中国经济金融数据库(CSMAR)中上市公司基本信息年度表的相关信息,提取 20112020 年度所有医药制造业(行业代码:C27)上市公司目录,剔除 ST、涉嫌财务造假等公司,形成医药上市公司及子公司名录。登录国家知识产权局专利检索
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