技术标准联盟对企业数字创新的影响机制——基于技术标准与知识产权协同视角.pdf
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1、通过对2 9 2 家战略性新兴企业调查数据开展实证分析表明,技术标准与知识产权协同有利于促进企业数字创新;技术标准联盟在技术标准与知识产权协同推进企业数字创新中发挥了部分中介的作用;随着企业网络能力的增强,标准联盟作为中介变量对企业数字创新的促进作用也会增强。研究揭示技术标准和知识产权协同通过标准联盟对企业数字创新带来的积极影响,为企业运用标准与知识产权协同来提升数字创新绩效提供对策建议。关键词:技术标准;知识产权;技术标准联盟;网络能力;企业数字创新Influence Mechanism of Technology Standards Alliance onEnterprises Digit
2、al Innovation:From the Perspective ofSynergy Between Technical Standards and Intellectual Property RightsWang Liying,Chen Xia,Xie Wenxin?(1.China Institute of Small and Medium Enterprises,Zhejiang University of Technology,Hangzhou 310012,China;2.School of Management,Zhejiang University of Technology
3、,Hangzhou 310012,China)Abstract:The empirical analysis of the survey data of 292 strategic emerging enterprises shows that the synergy oftechnology standards and intellectual property rights is beneficial to promoting enterprises digital innovation;Thetechnology standards alliance plays a part of in
4、termediary role in the synergy between technology standards andintellectual property to promote enterprises digital innovation;As an intermediary variable,standard alliance canalso enhance the promotion of enterprises digital innovation.The research reveals the positive impact of technologystandards
5、 and intellectual property synergy on enterprises digital innovation through standards alliance and providescountermeasures and suggestions for enterprises to enhance the performance of digital innovation through the synergyof standards and intellectual property.Key words:technical standards;intelle
6、ctual property;technical standards alliance;network capability;enterprise digitalinnovation作为数字创新发展重要制度保障的技术标准与知识产权的协同日益紧密1。随着全球产业链供应链的显著波动,与知识产权有关的技术标准竞争战略已经成为企业数字创新的主战场。发达国家较早开始知识产权与标准化的战略布局,通过将知识产权纳入标准化活动,进而借助标准联盟等组织推广相关标准,使之成为通用的国际标准。标准联盟已经成为企业实施标准化战略、参与标准竞争的首选模式,如国际上的MPEGLA机构、VIALicensing,DVD的3
7、C、6 C 联盟和Wi-Fi标准联盟以及我国的AVS标准联盟、闪联等,都是典型的标准联盟代表。但是,技术标准和知识产权的协同也给企业数字创新发展带来了挑战。例如由高通、爱立信、中兴通讯、KPN及InterDigital等联合推出Avanci专利许可平台,凭借其汇集的约50%的3G标准必要专利和4 6%的4G标准必要专利而强势推行的整车专利收费模式,引发了平台和车企间的专利许可纠纷。由此可见,随着企业数字创新进程加快,技术的日益复杂化使收稿日期:2 0 2 2-10-2 9,修回日期:2 0 2 3-0 2-2 2基金项目:国家社会科学基金重大招标项目“技术标准与知识产权协同推进数字产业创新的机
8、理与路径研究”(19 ZDA078)111基于技术标准与商知识产权协同视角王黎萤等:技术标准联盟创新的影响机制得技术标准与知识产权的协同作用更加明显【2】。日益增多的企业选择将专利融人技术标准,借助标准的市场推广形成竞争优势。如王黎萤等【3】从产业层面研究了标准与知识产权对数字创新的推进。企业作为技术创新和标准化的主体【4 ,已有研究揭示了技术标准和知识产权分别对企业数字创新的正向影响,但对技术标准与知识产权协同影响企业数字创新的研究较为鲜见。实践中也存在部分企业聚焦在技术标准战略或是知识产权战略的单一形式的运用,缺乏知识产权支撑的技术标准先行战略指导,缺乏知识产权与标准协同的全链条保护战略构
9、建。因此,技术标准与知识产权之间的协同对企业数字创新的影响有待进一步深人探讨。立足新发展阶段,标准与知识产权的协同已成为企业数字创新发展的新趋势,组建标准联盟将知识产权纳入技术标准也成为企业占据产业价值链高端的重要策略。鉴于此,本文聚焦于企业层面,从“技术标准与知识产权协同如何影响企业数字创新”这一主要研究问题着手。技术标准联盟是技术标准与知识产权协同的重要载体,张利飞5】、孙舒榆6 的研究都以技术标准联盟作为自变量来解释对数字创新的影响,较少有研究将技术标准联盟作为中介变量来探讨对数字创新的影响。为此提出“技术标准与知识产权协同是否会通过标准联盟的中介作用影响企业数字创新”的子研究问题。企业
10、参与标准联盟过程中,网络能力会影响企业与标准联盟各主体之间对先进技术标准和知识产权等资源的获取和运用,并会对企业数字创新绩效带来影响。为此研究进一步提出“网络能力是否在技术标准与知识产权协同通过标准联盟影响企业数字创新过程中发挥调节作用”的子研究问题。综上所述,研究基于企业微观层面,探讨了技术标准与知识产权协同对企业数字创新的影响,从技术标准联盟的中介视角剖析其对技术标准与知识产权协同与企业数字创新之间的关系,并从网络能力调节视角探究其对中介效应和直接效应的影响。研究旨在丰富技术标准与知识产权协同的研究,并试图为推动我国本土情境下的技术标准与知识产权协同推进企业数字创新提供对策建议。1文献综述
11、与研究假设1.1技术标准与知识产权协同对企业数字创新的影响数字经济发展主要体现在数字产业化和产业数字化【7 。数字产业化是基于数字技术形成的新兴产业形态;产业数字化主要是指通过数字技术在制造、运营等业务环节的应用,实现产业转型升级创新过程。而数字产业创新是数字经济高质量发展的关键,对构建数字经济新优势起着关键作用。如王黎萤等3对数字产业创新重新定义:将数据生产要素与数字化生产条件重新组合并引入经济体系,从而产生新的生产函数的创造性破坏过程。从协同的技术标准视角来看,全球技术标准的竞争越来越激烈,掌握了标准制定的主动权,就能从中获得巨大的经济效益。Lindgren等8 认为,技术标准有助于创新扩
12、散,对降低交易成本、促进产业上下游创新要素的联系、协调与整合,推动产业数字化创新等方面起着重要作用。而技术标准的实施也需要知识产权,随着对知识产权的保护增强,越来越多的高新技术领域技术成果申请了专利保护9 。从协同的知识产权视角来看,开放式创新使得知识产权的角色发生了变化,知识产权与技术标准日益趋同,特别是在高新技术领域,其标准通常基于不断更新的技术【10 。现有的理论、实践均可表明技术标准可以促进产业发展,知识产权可以激励产业创新【1。郝帅【12 认为,高新技术领域蕴含着大量的知识产权,满足了科学技术更新和标准制定的需要。随着国际竞争日益加强,小范围知识产权许可所获取的利益已无法满足企业的需
13、求,企业通过将核心专利纳入标准以获取战略价值,从而让制定者通过技术许可战略获得专利费,所有者通过对专利技术的垄断获得市场优势9】。戚聿东等【13 认为技术标准与知识产权是创新体系中的两个重要支点,对数字产业创新有复杂的双向影响。技术标准与知识产权的融合已成为一种全球趋势,变得越来越密不可分,两者的结合是不可避免。研究的企业数字创新是指数字产业创新的企业,其中企业的数字创新也可以分为两类:数字化转型和数字化升级。企业数字化转型的实质是应用数字技术实现创新,通过构建新的体系和价值创造模式获得数字化创新绩效【14 。Verhoef15】、Vi a l 16 的研究都认为,企业数字化升级是指有效利用数
14、据和新兴数字技术,整合环境、资源、研发等多维度战略要素,公司开发、创造更多有价值的数字化商业模式的过程。在全球数字化和新冠疫情的双重影响下,非数字化时代企业对组织发展道路的依赖,使许多企业陷入发展困境。基于此,企业只有利用数字技术进行数字化创新,才能迎接外部环境的挑战,获得数字化创新红利【17 。在全球信息技术高速发展的背景下,技术标准已经成为企业数字创新的技术基础,推动企业数字技术轨道演进、竞争和选择11如王黎萤等【18 认为技术标准战略与知识产权战略相结合对技术创新有利有弊。这种融合既可推动创新技术产业化,但也会引发知识产权滥用的问题,112基于技术标准与知识产权协同视角王黎萤等:技术标准
15、联盟对创新的影响机制反过来阻碍技术创新的发展;而Baron等【19 认为技术标准与知识产权有效融合可以促进标准升级。就技术标准与知识产权、创新的关系而言,技术标准与知识产权的关系经历了从冲突到整合再到战略应用的3个阶段【2 0 。温君等【2 1 指出技术标准与知识产权协同能够强化我国数字经济创新发展,进一步推动发展中国家建立技术标准和知识产权规则体系,而数字经济创新发展也需要技术标准体系的支撑和知识产权保护制度的保障;张森【2 2】认为数字经济的特性使其需要更严格的技术标准规范和知识产权保护;戚聿东等【2 3 指出,技术标准促进知识产权组合的通用赋能与创新,促进创新私有价值实现和公共价值传播,
16、并使知识产权具有创新活力。标准必要专利就是技术标准与知识产权协同的典型表征之一,技术标准衍生出了专利池,更好地解决了技术标准与知识产权协同的需求。推进技术标准与知识产权的协同发展,是保障数字创新发展和提升国际竞争力的重要驱动力【2 。由此,提出如下假设:H:技术标准与知识产权的协同对企业数字创新有显著正向影响。1.2标准联盟的中介作用技术标准联盟是技术标准竞争的重要手段,其目的是获得联盟支持的技术标准的市场认可2 4 O如姜红等【2 5】把技术标准联盟定义为以企业为主要参与主体的共同开展标准化活动的联盟组织;孙舒榆6 认为技术标准联盟除了具有与传统战略联盟相一致的共性特征以外,还具有标准导向性
17、、专利共享性等性质。总而言之,技术标准联盟支持实施标准策略,并在联合制定,实施和促进技术标准中起重要作用。大多数企业组建技术标准联盟,是为了成为标准制定的主导者,但是在联盟组建之初,企业会因各自所处环境、资源情况等的差异产生不同的组建动机【2 6 。孙冰等【2 7 】指出,技术标准是企业是否能够掌握技术权威、行业竞争力、经营收益的重要因素。技术标准联盟比正式的标准制定组织有着更加灵活的市场需求反应和更具战略影响力的技术标准【2 8】,如戴海闻等【2 9】研究证明了通过技术标准联盟可以提高企业创新绩效。联盟标准的实质是在市场机制下建立的事实标准,系统地梳理和整合了联盟中技术和知识产权之间的关系【
18、9 。所以,技术标准联盟是技术标准和知识产权结合的重要载体,众多技术标准联盟实践表明,技术标准联盟可以推动企业创新,强化技术标准化与企业创新之间相互促进【5】。董玉鹏等【30】认为技术标准联盟是企业之间战略合作的一种新形式,是在全球竞争环境中促进本国优势产业的重要手段。技术标准与知识产权协同可以通过技术标准联盟来加强企业数字创新,可以更好地实现我国产业经济转型升级,通过共同协调标准和知识产权政策,促使双方在知识产权的问题上取得共识,从而实现成果转化。在技术标准联盟中合理开展技术标准与知识产权协同,对战略性新兴产业技术领域而言,可以高效推动掌握新兴技术的企业开展技术标准与知识产权的战略布局;而对
19、于传统产业技术领域而言,有助于引导企业发展并完善专利,以整体优势推动技术的薄弱环节,从而实现集群优势【31。由此,提出如下假设:H2:标准联盟作为中介变量对技术标准与知识产权协同推进企业数字创新有显著正向影响。1.3网络能力的调节作用“网络能力”是由国外学者Hakansson32首次提出,他将网络能力定义为企业处理特定网络关系从而提升网络地位的能力。不同学者对网络能力的认知不同,导致网络能力定义的多样性。其中,季桓永【33 认为网络能力是指企业识别和分析有效的外部信息,获取、整合并管理有价值的网络资源以增加其竞争优势的能力。较强的网络能力能够满足企业频繁交流信息的需求,能够有效集中创新资源,提
20、高创新效率,为企业提升创新能力打下良好的实践基础【34 。而周凌玥等【35 认为,网络能力可以调节用户介人和创新绩效的关系。李纲等36】的研究表明,网络能力可以作为调节效应,利用网络能力获取外部知识,可以提高企业自身服务的创新绩效。刘文昌等37 曾以网络能力为调节变量,通过实证研究发现,其对资源配置与基于技术的中小型企业创新有积极影响。网络能力是企业利用组织间关系,从而获取其他参与者资源的一种能力,Parida等38 认为,网络能力越强,越能促使网络成员相互合作。孙国强等【39】认为,无论是数字产业园区还是传统产业集群的数字化转型,数字经济都为各企业在网络中的数字化转型升级提供了模板。而本文认
21、为网络能力能够调节标准联盟在技术标准与知识产权的协同与企业数字创新间的中介作用和直接调节技术标准与知识产权的协同对企业数字创新的影响。一方面,网络能力可以影响技术标准与知识产权协同和标准联盟的关系,技术标准联盟作为一种典型的合作网络组织,对网络能力具有一定的需求,高网络能力可以给技术标准联盟带来一定的积极影响;另一方面,王黎萤等4 0 曾提出企业可以通过调整专利合作网络来提升企业创新绩效,而杜俊枢等【4 1】认为,网络能力可以调节网络成员之间的关系,通过获取网络资源来促进创新,从而提高市场竞争力。所以,网络能力对技术标准与知识产权协同和企业113基于技术标准识产权协同视角王黎萤等:技术标准联盟
22、创新的影响机制数字创新的关系可能也存在影响。通过网络能力对中介效应和直接效应的比较,也可以判断标准联盟对网络能力的影响是增强还是减弱。由此,提出如下假设:H3a:网络能力正向调节标准联盟在技术标准与知识产权协同与企业数字创新间的中介作用。H36:网络能力对技术标准与知识产权协同与企业数字创新的关系起正向调节作用。网络能力标准联盟H2uH36技术标准战略协同数字化创新绩效。H知识产权战略图1研究模型2研究设计2.1样本选取与数据来源研究以战略性新兴企业为主要调查对象,选取的调研企业为正在或准备进行数字化升级或转型的企业。问卷通过电子邮件、直接发放等方式发放给企业的中高层管理者进行填写。研究采用陈
23、述语序的七级量表的设立问项,题项的陈述从“完全不符合”到“完全符合”七种方式,相对应计分从1分至7 分,代表了调查对象对于陈述语句的认同或不认同程度。调研期间共回收339 份问卷,得到有效问卷2 9 2 份,有效回收率为8 6.1%。2.2变量测量(1)因变量:数字化创新绩效(DIP)。数字化创新绩效参考戚聿东【13.42】、王华慧等【43】相关学者的研究进行问项设计,共有8 个测量题项,包括“本单位建立大数据中台已经带来明显收益”“本单位生产制造关键工序已经实现数字化”等。(2)自变量:技术标准战略(ST)和知识产权战略(IP)。技术标准战略主要参考崔维军等44-46王黎萤等47 】学者关于
24、技术标准战略的研究并结合戚聿东等【42】的研究设计测量问项,共有8 个测量题项,包括“本单位积极与上下游企业、高校和科研院所联合创建团体标准”“本单位标准必要专利储备随着数字化升级而日趋重要”等。知识产权战略主要借鉴周洲等【48 、李雪等49 相关学者的研究,共有6 个测量题项,包括“本单位在研发过程中注重于数字化转型中专利导航和专利布局分析”,“本单位在创新成果转化过程中注重专利许可/转让/联营”等。(3)中介变量:标准联盟(SA)。技术标准联盟的问项设计主要参考了Liu等【50 、王珊珊等 51相关学者的研究,共有6 个测量题项,包括“本单位与标准联盟内成员在推进专利池、团体标准的过程中合
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- 技术标准 联盟 企业 数字 创新 影响 机制 基于 知识产权 协同 视角
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