中小企业能效现状与激励政策措施研究.pdf
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1、中国可持续能源项目大卫与露茜儿派克德基金会威廉与弗洛拉休利特基金会 合盟 能 源 基 金 会项目资助号:G-08 04-10062中小工业企业节能激励机制研究A Study for Energy Efficiency Incentive Mechanism forIndustrial Mid-Small Energy Use Enterprises国家发展和改革委员会能源研究所课题组课题组成员一、课题顾问:戴彦德国家发改委能源研究所,副所长、研究员二、课题组组长:郁 聪 国家发改委能源研究所能源效率中心,主任、研究员三、课题组副组长:熊华文国家发改委能源研究所能源效率中心,助理研究员四、课题组
2、成员:刘静茹 国家发改委能源研究所能源效率中心,助理研究员周伏秋 国家发改委能源研究所能源效率中心,副主任、研究员刘志平国家发改委能源研究所能源效率中心,副研究员白泉国家发改委能源研究所能源效率中心,副主任、副研究员 程胜男 国家发改委能源研究所能源效率中心,研究助理田 甜 中国石油大学(北京)化工学院,研究助理项目协作单位:河北省节能协会山西省社会科学院能源研究所浙江省工业经济研究所北京华通经纬咨询有限公司II目录报告一:国外推动中小企业节能的政策措施总结及对中国的启示.1第1章国外推动中小企业节能的理论及现实基础.21.1 中小企业在各国经济社会中的重要地位和作用.21.2 中小企业的能源
3、消费状况值得关注和重视.41.3 推动中小企业节能,政府必须发挥重要的推动作用.8第2章 国外推动中小企业节能的政策措施及其效果.102.1 概述.102.2 为中小企业节能提供技术援助.102.3 对中小企业节能行动进行组织和引导.172.4 为中小企业节能提供经济支持.23第3章 国外中小企业节能激励政策对中国的启示.293.1 国外中小企业节能激励政策的特点.293.2 对中国的启示.31报告二:中小工业企业节能潜力与实现途径分析.33第1章 推动中小企业节能的重要意义和作用.341.1 中小企业的界定.341.2 中小工业企业在国民经济中的重要地位.371.3 中小工业企业的能源消费不
4、容忽视.391.4 推动中小工业企业节能具有重要意义.40第2章 中小工业企业的能效水平现状.412.1 研究方法论.412.2 六大行业中小企业总体状况.422.3 中小企业的能源利用效率.45第3章 中小工业企业的节能潜力与实现途径.483.1 造成中小企业能效水平偏低的主要原因.483.2 中小企业节能潜力及实现途径.49报告三:中小工业企业节能激励政策框架研究.50第1章当前中小企业节能促进政策评述.571.1 已有的中小企业节能促进政策和措施.511.2 对现有政策的评价.53第2章 中小企业节能面临的困难和障碍.562.1 中小企业节能的难点和障碍.562.2 中小企业开展节能工作
5、的政策需求.59第3章 中小企业节能激励政策框架设计.613.1 基本思路.613.2 政策框架建议.63附件1:钢铁行业中小企业抽样调查报告.72A1.1 钢铁行业中小企业基本情况.72A1.2钢铁行业中小企业能源消费状况.78A 1.3钢铁行业中小企业能效水平分析.79IIIAL4钢铁行业中小企业节能减排措施分析.80A 1.5钢铁行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.83附件2:水泥行业中小企业抽样调查报告.85A2.1 水泥行业中小企业基本情况.85A2.2水泥行业中小企业能源消费状况.89A2.3水泥行业中小企业能效水平分析.91A2.4水泥行业中小企业节能减排措施分析.93
6、A2.5水泥行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.94附件3:焦炭行业中小企业抽样调查报告.95A3.1 焦炭行业中小企业基本情况.95A3.2焦炭行业中小企业能源消费状况.98A3.3焦炭行业中小企业能效水平分析.100A3.4焦炭行业中小企业节能减排措施分析.101A3.5焦炭行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.103附件4:合成氨行业中小企业抽样调查报告.106A4.1合成氨行业中小企业基本情况.106A4.2合成氨行业中小企业能源消费状况.109A 4.3合成氨行业中小企业能效水平分析.110A4.4合成氨行业中小企业节能减排措施分析.111A4.5合成氨行业中小企业
7、推行节能减排存在的问题及政策需求.113附件5:造纸行业中小企业抽样调查报告.116A5.1造纸行业中小企业基本情况.116A5.2造纸行业中小企业能源消费状况.122A5.3造纸行业中小企业能效水平分析.124A 5.4造纸行业中小企业节能减排措施分析.125A5.5造纸行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.127附件6:纺织行业中小企业抽样调查报告.130A6.1纺织行业中小企业基本情况.130A6.2纺织行业中小企业能源消费状况.134A 6.3纺织行业中小企业能效水平分析.135A6.4纺织行业中小企业节能减排措施分析.138A6.5纺织行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策
8、需求.140附件7:河北省中小轧钢企业典型案例研究报告.143A7.1 引言.143A7.2 调查企业的选择.143A 7.3河北省中小轧钢企业能源利用状况分析.144A7.4 企业节能难点问题及前景.149A7.5相关政策措施建议.150附件8:山西中小炼焦企业典型案例研究报告.152A8.1调研企业的选择及其代表性.152A 8.2山西炼焦企业能源利用状况分析.153A8.3山西中小炼焦企业节能潜力评估.157A 8.4现阶段节能难点及存在问题.158附:企业能耗情况调查问卷汇总.159IV附件9:浙江省中小造纸企业典型案例研究报告.161A9.1浙江省造纸工业中小企业节能现状.161A9
9、.2浙江省中小造纸企业节能障碍分析.164A9.3浙江省中小造纸企业节能政策建议.166A9.4案例研究.169附表.171附件10:浙江省中小纺织企业典型案例研究报告.173A10.1浙江省纺织产业现状.173A 10.2浙江中小纺织企业节能降耗现状.175A10.3浙江省中小纺织企业节能政策建议.179A 10.4案例研究.181附表.183V摘要报告一、推动中小企业节能的重要意义和作用近年来,中国中小企业发展迅速,已成为推动经济社会发展的重要力量。当 前,中小企业发展中存在着总体素质不高、增长方式粗放、结构不合理等问题,相当一部分中小企业工艺和装备落后,资源利用率低、环境污染重。在一些规
10、模 经济要求较高的资源型产业,中小企业数量多、规模小,工艺水平落后。如,黑 色冶炼及加工行业中小企业数量虽占全部企业的74%,但其总产值规模仅占全行 业的20%;在安全和技术要求较高的采矿业,中小企业占采矿企业的96%;在 建材行业,落后工艺80%以上集中在中小企业。伴随中小企业的快速成长,其能源消费规模也不断扩张,在能源消费总量中 占有相当比重。根据国家统计局2007年统计年报,按统计口径划分的工业中小 企业能源消费量为13.1亿fee,占工业部门能源消费量的比重为62.3%。2006年,中央政府启动了“千家企业节能行动”,要求强化年耗能在78万 tee以上重点耗能企业的节能工作;此后,各地
11、区也相继开展了旨在加强本地重 点耗能企业节能管理的多项行动和活动。据不完全统计,列入中央和地方重点耗 能企业管理范围的企业年耗能量大都在5万tee以上,而对耗能量在5万fee以 下企业的节能管理力度非常薄弱,同时也难以找到激励其节能的有效手段和形成 长效机制,推动其节能降耗工作面临巨大困难和障碍。若以年综合能源消费量在500050000ce的中小工业企业为对象,其能源消 费量可达3.0亿吨标准煤,占所有中小工业企业能源消费量的比重达到229%,占全部工业能源消费总量的比重达到14.3%,成为工业节能工作中不可忽视的重 要部分。这些企业是节约能源法所指的“重点用能单位”,大部分属于传统 的耗能产
12、业(如纺织业、造纸业、钢铁行业、建材行业、有色金属行业、电力行 业、化工行业等),生产规模相对较小,技术装备比较落后,节能意识薄弱,能 源管理水平低,是影响我国能源效率总体水平的“短板”。在当前金融危机和节能减排严峻形势下,加强这些企业的节能降耗工作,是 深度挖掘节能潜力、大幅提高整体能源利用效率、努力实现节能减排约束性目标 的现实选择,是应对金融危机冲击、促进中小企业健康发展、增强竞争力和经济 活力的重要手段,也是贯彻落实科学发展观、转变经济发展模式、走中国特色新 型工业化道路的必然要求。VI二、国外推动中小企业节能的政策措施国外推动中小企业节能的政策和措施可大致分为三类:一是为中小企业节能
13、 提供技术援助,包括提供免费的或成本分担型的能源审计服务、为企业能效改善 提供评估和全方位的技术支持等;二是对中小企业节能行动进行组织和引导,如 通过中小企业节能自愿协议机制、能效对标机制等;三是对中小企业的能效投资 提供经济支持,包括通过财政资金对中小企业节能活动进行资助和补贴、为中小 企业实施能效项目提供税收优惠、以及提高中小企业节能融资能力/构建良好的 融资环境等方式。其主要特点可概括为:1、很多国家制定了区别于其他类型企业、以中小企业为特定对象的节能促 进政策和措施国外对中小企业的节能降耗工作极为重视,将其作为推动中小企业健康发 展、提高经济效益和竞争力的重要手段。与大型企业相比,中小
14、企业在信息获取 方面存在较大障碍,技术和管理水平偏低,获取社会资源的能力偏弱,企业数量 较多但规模偏小。基于中小企业的特殊性和弱势地位,很多国家在制定节能政策 时,将中小企业从其他对象中独立出来,制订了一系列专门针对中小企业的节能 政策和措施。2、充分发挥不同政策措施的协同作用中小企业节能面临技术、信息、资金等多方面的障碍,消除、克服这些障碍 需要制定不同类型的政策和措施。如为克服中小企业在技术和信息方面的障碍,许多国家制定了针对中小企业提供免费能源审计和评估服务或对其能源审计进 行补贴的政策,一些国家专门建立了针对中小企业的能源管理信息系统数据库和 信息共享/交流平台,提供多种培训机会等。为
15、克服企业在能效投资方面的障碍,很多国家建立了面向中小企业的、优惠而便利的节能融资机制,在免担保贷款、优惠利率贷款、税收减免等方面提供了有力支持。3、中小企业节能促进工作由多部门推动推动中小企业节能,需要多个部门在各自职责内发挥作用,形成政策合力。一般而言,中小企业节能的推动工作涉及两类政府部门,一类是能源件能管理 或环境保护部门,其主要职责是促进全社会能源利用效率提高和污染物排放减 少,当然也包括中小企业;另一类是中小企业管理和服务部门,其主要职责是为 中小企业发展提供服务和支持,构建中小企业壮大发展的市场环境,节能作为提 高中小企业经济效益和竞争力的重要手段,也日益成为中小企业管理部门推动其
16、 VII健康发展的重点和着力点。4、中小企业节能促进政策以正向激励为主,反向约束性措施应用较少发达国家的中小企业节能促进政策均以正向激励为主,较少应用反向约束性 措施,主要是基于中小企业的特殊性。这种特殊性主要表现在:(7)相对于大型 企业,中小企业在市场竞争地位、获取公共资源方面处于弱势地位,更加渴望政 府扶持;(2)中小企业量大面广,大量应用行政性的约束手段(如制定强制性的 节能目标)一方面面临政策执行效果较差的挑战,另一方面也会带来操作成本较 高的问题;(3)发达国家中小工业企业多为通用性制造业企业,产品类别、规格 相差较大,难以制定类似单位产品能耗限额强制性标准等约束性规范来促使其提
17、高能源效率。三、中小工业企业的能效水平现状不同行业各中小企业的能效水平分布规律有较大差别,大致可分为三类。一 类是分布区间比较集中、且被调查企业整体能效水平接近全国平均水平的行业,如钢铁行业的烧结企业、炼铁企业,水泥行业,合成氨行业等,根据被调查企业 平均能效水平指数大致判断,炼铁、水泥、合成氨等行业中小企业的总体能效水 平分别比全国平均水平低14%、21%和7%左右,而烧结中小企业的总体能效水 平甚至比全国平均水平还高46%左右。第二类是企业能效水平分布较分散、企业间单位产品能耗相差较大的行业,如轧钢、造纸、纺织等行业,这些行业被调查企业最好能效水平与最差能效水平 的差距可分别达到304%、
18、124%和212%,很难给出对这些行业中小企业总体能 效水平的判断。第三类是企业能效水平分布区间比较集中,但被调查企业能效水平明显高出 全国平均水平的行业,如焦炭行业,被调查企业中最好能效水平就比全国平均水 平低30%左右,根据被调查企业平均能效水平指数大致判断,该行业中小企业的 总体能效水平将比全国平均水平低55%左右。将所有被调查企业的能效水平指数进行算术平均,得到一个综合能效水平指 数为135.9.虽然用该值来衡量和评价全国所有工业中小企业的总体能效水平缺 乏一定的准确性和科学性,但也可大致说明我国工业部门中小企业的能源利用现 状和在能效水平上与大型企业及全国平均水平相比存在的差距(调查
19、的六大行业 中年耗能量在0.5-5万tee的中小企业能源消费量占整个工业部门同类企业能耗 总量的比重达63.8%),也进一步印证了有关研究提出的“中小工业企业的产品 单耗比国内大型企业的同类产品平均高出30%60%”的结论。VIII四、中小工业企业的节能潜力与实现途径通过实地调研10家典型企业的能源利用状况,在分析影响企业能效水平的 主要因素基础上,结合当前工业企业开展节能降耗工作的最佳实践,课题组认为:在未来儿年内,通过努力,在经济合理、技术可行条件下,中小企业将能效水平 在目前基础上平均提高1520%是完全有可能的。按此计算,所有年综合能源消 费量在5000-50000吨标准煤的中小用能企
20、业可实现的节能潜力为4500-5000万 吨标准煤,相当于国家“千家企业节能行动”节能目标的一半,将对“十一五”乃至更长时期内宏观节能目标的实现起到重要的支撑作用。中小企业实现4500500。万吨标准煤的节能潜力,主要途径包括:(B对仍有利用价值、未列入国家产能淘汰目录的主体生产设备进行必要 的局部改造,尽量缩小设备实际运行能耗与设计能耗值之间的差距,该途径预计 可使中小企业能效水平平均提高5%左右;(2)尽快淘汰落后的、已被明令禁止使用的电机拖动系统、变压器、煤气 发生炉和其他机电设备,实施电机系统变频改造和优化运行,进行工业锅炉改造、余热余压回收利用等,提高通用用能设备的能源效率,该途径预
21、计可使中小企业 能效水平平均提高58%;(3)强化中小企业能源管理和生产管理,提高成品率,加强设备维护和保 养,加强巡检,提高设备运转率,建立能源管理制度,实施能耗定额管理,减少“跑冒滴漏”损失,该途径预计可使中小企业能效水平平均提高35%;(4)改善原燃料条件,优化生产组织,该途径预计可使中小企业能效水平 平均提iWj 2-3%o五、当前中小企业节能促进政策评价中小企业节能促进政策和措施的制定和执行部门一般是节能管理部门和中 小企业管理部门。在中国,节能管理部门目前尚未制定专门针对中小企业的相关 政策和措施,而中小企业管理部门在此方面已经做出了 一些尝试。对其主要评价如下:1、现有的通用型政
22、策难以对中小企业发挥显著效力,需要探索和建立新的 推动机制由于中小企业具有规模小、数量多、能源消费量相对较少、信息获取能力差、技术和管理水平低、经营压力大、资金不足等特点,大量针对所有企业的通用型 政策除了淘汰落后产能政策能够对其产生直接影响外,其他如节能技改奖励、重IX点耗能企业管理、税收优惠、示范工程、节能培训等政策难以企及中小企业,对 其节能减排的推动作用十分有限,中小企业获取这些政策的支持也面临诸多困难 和障碍。2、尚未形成完整的中小企业节能促进政策体系,推动力度还需要进一步加 大目前,专门针对中小企业的节能促进政策还比较零散,政策的制定和执行都 处于起步阶段,尚未形成完整的、明确的政
23、策体系。在节能管理部门,中小企业 并没有作为单独的政策对象从所有企业中独立出来,没有专门针对中小企业的特 点、制定完全适用于中小企业的节能政策。在中小企业管理部门,大量的政策侧 重于企业发展的一般内容,节能减排作为其关注的重点也才刚刚开始,相关的政 策重点、执行机制、支持手段等问题还需要进一步探索和明确。3、仍以约束性政策为主,引导性和支持性政策略显不足加快淘汰落后产能,是各级政府推动中小企业节能、提升全社会整体能源利 用效率的重要手段,其对优化产业结构、提升产业水平具有非常重要的意义。不 可否认,对有关法律法规规定的落后技术、工艺和装备必须加大淘汰力度,保证 按期关闭;但如何建立较为完善的落
24、后产能退出机制和补偿机制,以及如何引导 和支持没有列入淘汰目录的中小企业开展节能工作、加强政府对中小企业节能的 服务职能,都是下一步应该考虑的政策重点。4、各部门尚未形成工作合力,协作配合需要进一步加强推动中小企业节能,需要多个部门在发挥自身优势基础上加强协作配合,形 成工作合力。应该说,这两大部门在形成推进中小企业节能的工作合力方面还存 在不足,需要改变沟通交流不够、过于依赖各自执行渠道、过于强调各自优势的 局面,加强资源共享、实现优势互补,尽快形成分工明确、配合有序、共同推动 的工作格局。六、中小企业节能面临的问题、难点及政策需求中小企业节能面临的困难和障碍主要来自两方面,一是企业自身,是
25、由中小 企业的固有特性和内部因素所决定的;二是来自外部,包括政府管理成本、资源 合理分配等问题。来自企业内部、由于企业自身原因导致中小企业节能难的因素 主要包括企业对节能的观念和认识问题,当前存在的经营和生存压力,实施节能 技改的资金缺乏,有关节能信息传播不畅,以及人才、适用技术和管理经验欠缺 等。将所有调研企业对节能政策的需求进行汇总,可以发现所有的政策需求可大X致分为三类:一是关于加强资金支持的需求,广大中小企业迫切需要解决的是节 能项目融资难的问题;二是对政策引导和扶持的需求,希望政府能够对企业节能 降耗工作予以明确的政策激励和引导,包括财政补贴和奖励、税收优惠等;三是 对人才、技术的需
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