中小企业能效现状与激励政策措施研究.pdf

中国可持续能源项目大卫与露茜儿派克德基金会威廉与弗洛拉休利特基金会 合盟 能 源 基 金 会项目资助号：G-08 04-10062中小工业企业节能激励机制研究A Study for Energy Efficiency Incentive Mechanism forIndustrial Mid-Small Energy Use Enterprises国家发展和改革委员会能源研究所课题组课题组成员一、课题顾问：戴彦德国家发改委能源研究所，副所长、研究员二、课题组组长：郁 聪 国家发改委能源研究所能源效率中心，主任、研究员三、课题组副组长：熊华文国家发改委能源研究所能源效率中心，助理研究员四、课题组成员：刘静茹 国家发改委能源研究所能源效率中心，助理研究员周伏秋 国家发改委能源研究所能源效率中心，副主任、研究员刘志平国家发改委能源研究所能源效率中心，副研究员白泉国家发改委能源研究所能源效率中心，副主任、副研究员 程胜男 国家发改委能源研究所能源效率中心，研究助理田 甜 中国石油大学（北京）化工学院，研究助理项目协作单位：河北省节能协会山西省社会科学院能源研究所浙江省工业经济研究所北京华通经纬咨询有限公司II目录报告一：国外推动中小企业节能的政策措施总结及对中国的启示.1第1章国外推动中小企业节能的理论及现实基础.21.1 中小企业在各国经济社会中的重要地位和作用.21.2 中小企业的能源消费状况值得关注和重视.41.3 推动中小企业节能，政府必须发挥重要的推动作用.8第2章 国外推动中小企业节能的政策措施及其效果.102.1 概述.102.2 为中小企业节能提供技术援助.102.3 对中小企业节能行动进行组织和引导.172.4 为中小企业节能提供经济支持.23第3章 国外中小企业节能激励政策对中国的启示.293.1 国外中小企业节能激励政策的特点.293.2 对中国的启示.31报告二：中小工业企业节能潜力与实现途径分析.33第1章 推动中小企业节能的重要意义和作用.341.1 中小企业的界定.341.2 中小工业企业在国民经济中的重要地位.371.3 中小工业企业的能源消费不容忽视.391.4 推动中小工业企业节能具有重要意义.40第2章 中小工业企业的能效水平现状.412.1 研究方法论.412.2 六大行业中小企业总体状况.422.3 中小企业的能源利用效率.45第3章 中小工业企业的节能潜力与实现途径.483.1 造成中小企业能效水平偏低的主要原因.483.2 中小企业节能潜力及实现途径.49报告三：中小工业企业节能激励政策框架研究.50第1章当前中小企业节能促进政策评述.571.1 已有的中小企业节能促进政策和措施.511.2 对现有政策的评价.53第2章 中小企业节能面临的困难和障碍.562.1 中小企业节能的难点和障碍.562.2 中小企业开展节能工作的政策需求.59第3章 中小企业节能激励政策框架设计.613.1 基本思路.613.2 政策框架建议.63附件1：钢铁行业中小企业抽样调查报告.72A1.1 钢铁行业中小企业基本情况.72A1.2钢铁行业中小企业能源消费状况.78A 1.3钢铁行业中小企业能效水平分析.79IIIAL4钢铁行业中小企业节能减排措施分析.80A 1.5钢铁行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.83附件2：水泥行业中小企业抽样调查报告.85A2.1 水泥行业中小企业基本情况.85A2.2水泥行业中小企业能源消费状况.89A2.3水泥行业中小企业能效水平分析.91A2.4水泥行业中小企业节能减排措施分析.93A2.5水泥行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.94附件3：焦炭行业中小企业抽样调查报告.95A3.1 焦炭行业中小企业基本情况.95A3.2焦炭行业中小企业能源消费状况.98A3.3焦炭行业中小企业能效水平分析.100A3.4焦炭行业中小企业节能减排措施分析.101A3.5焦炭行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.103附件4：合成氨行业中小企业抽样调查报告.106A4.1合成氨行业中小企业基本情况.106A4.2合成氨行业中小企业能源消费状况.109A 4.3合成氨行业中小企业能效水平分析.110A4.4合成氨行业中小企业节能减排措施分析.111A4.5合成氨行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.113附件5：造纸行业中小企业抽样调查报告.116A5.1造纸行业中小企业基本情况.116A5.2造纸行业中小企业能源消费状况.122A5.3造纸行业中小企业能效水平分析.124A 5.4造纸行业中小企业节能减排措施分析.125A5.5造纸行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.127附件6：纺织行业中小企业抽样调查报告.130A6.1纺织行业中小企业基本情况.130A6.2纺织行业中小企业能源消费状况.134A 6.3纺织行业中小企业能效水平分析.135A6.4纺织行业中小企业节能减排措施分析.138A6.5纺织行业中小企业推行节能减排存在的问题及政策需求.140附件7：河北省中小轧钢企业典型案例研究报告.143A7.1 引言.143A7.2 调查企业的选择.143A 7.3河北省中小轧钢企业能源利用状况分析.144A7.4 企业节能难点问题及前景.149A7.5相关政策措施建议.150附件8：山西中小炼焦企业典型案例研究报告.152A8.1调研企业的选择及其代表性.152A 8.2山西炼焦企业能源利用状况分析.153A8.3山西中小炼焦企业节能潜力评估.157A 8.4现阶段节能难点及存在问题.158附：企业能耗情况调查问卷汇总.159IV附件9：浙江省中小造纸企业典型案例研究报告.161A9.1浙江省造纸工业中小企业节能现状.161A9.2浙江省中小造纸企业节能障碍分析.164A9.3浙江省中小造纸企业节能政策建议.166A9.4案例研究.169附表.171附件10：浙江省中小纺织企业典型案例研究报告.173A10.1浙江省纺织产业现状.173A 10.2浙江中小纺织企业节能降耗现状.175A10.3浙江省中小纺织企业节能政策建议.179A 10.4案例研究.181附表.183V摘要报告一、推动中小企业节能的重要意义和作用近年来，中国中小企业发展迅速，已成为推动经济社会发展的重要力量。当 前，中小企业发展中存在着总体素质不高、增长方式粗放、结构不合理等问题，相当一部分中小企业工艺和装备落后，资源利用率低、环境污染重。在一些规模 经济要求较高的资源型产业，中小企业数量多、规模小，工艺水平落后。如，黑 色冶炼及加工行业中小企业数量虽占全部企业的74%,但其总产值规模仅占全行 业的20%；在安全和技术要求较高的采矿业，中小企业占采矿企业的96%；在 建材行业，落后工艺80%以上集中在中小企业。伴随中小企业的快速成长，其能源消费规模也不断扩张，在能源消费总量中 占有相当比重。根据国家统计局2007年统计年报，按统计口径划分的工业中小 企业能源消费量为13.1亿fee,占工业部门能源消费量的比重为62.3%。2006年，中央政府启动了“千家企业节能行动”，要求强化年耗能在78万 tee以上重点耗能企业的节能工作；此后，各地区也相继开展了旨在加强本地重 点耗能企业节能管理的多项行动和活动。据不完全统计，列入中央和地方重点耗 能企业管理范围的企业年耗能量大都在5万tee以上，而对耗能量在5万fee以 下企业的节能管理力度非常薄弱，同时也难以找到激励其节能的有效手段和形成 长效机制，推动其节能降耗工作面临巨大困难和障碍。若以年综合能源消费量在500050000ce的中小工业企业为对象，其能源消 费量可达3.0亿吨标准煤，占所有中小工业企业能源消费量的比重达到229%,占全部工业能源消费总量的比重达到14.3%,成为工业节能工作中不可忽视的重 要部分。这些企业是节约能源法所指的“重点用能单位”，大部分属于传统 的耗能产业（如纺织业、造纸业、钢铁行业、建材行业、有色金属行业、电力行 业、化工行业等），生产规模相对较小，技术装备比较落后，节能意识薄弱，能 源管理水平低，是影响我国能源效率总体水平的“短板”。在当前金融危机和节能减排严峻形势下，加强这些企业的节能降耗工作，是 深度挖掘节能潜力、大幅提高整体能源利用效率、努力实现节能减排约束性目标 的现实选择，是应对金融危机冲击、促进中小企业健康发展、增强竞争力和经济 活力的重要手段，也是贯彻落实科学发展观、转变经济发展模式、走中国特色新 型工业化道路的必然要求。VI二、国外推动中小企业节能的政策措施国外推动中小企业节能的政策和措施可大致分为三类：一是为中小企业节能 提供技术援助，包括提供免费的或成本分担型的能源审计服务、为企业能效改善 提供评估和全方位的技术支持等；二是对中小企业节能行动进行组织和引导，如 通过中小企业节能自愿协议机制、能效对标机制等；三是对中小企业的能效投资 提供经济支持，包括通过财政资金对中小企业节能活动进行资助和补贴、为中小 企业实施能效项目提供税收优惠、以及提高中小企业节能融资能力/构建良好的 融资环境等方式。其主要特点可概括为：1、很多国家制定了区别于其他类型企业、以中小企业为特定对象的节能促 进政策和措施国外对中小企业的节能降耗工作极为重视，将其作为推动中小企业健康发 展、提高经济效益和竞争力的重要手段。与大型企业相比，中小企业在信息获取 方面存在较大障碍，技术和管理水平偏低，获取社会资源的能力偏弱，企业数量 较多但规模偏小。基于中小企业的特殊性和弱势地位，很多国家在制定节能政策 时，将中小企业从其他对象中独立出来，制订了一系列专门针对中小企业的节能 政策和措施。2、充分发挥不同政策措施的协同作用中小企业节能面临技术、信息、资金等多方面的障碍，消除、克服这些障碍 需要制定不同类型的政策和措施。如为克服中小企业在技术和信息方面的障碍，许多国家制定了针对中小企业提供免费能源审计和评估服务或对其能源审计进 行补贴的政策，一些国家专门建立了针对中小企业的能源管理信息系统数据库和 信息共享/交流平台，提供多种培训机会等。为克服企业在能效投资方面的障碍,很多国家建立了面向中小企业的、优惠而便利的节能融资机制，在免担保贷款、优惠利率贷款、税收减免等方面提供了有力支持。3、中小企业节能促进工作由多部门推动推动中小企业节能，需要多个部门在各自职责内发挥作用，形成政策合力。一般而言，中小企业节能的推动工作涉及两类政府部门，一类是能源件能管理 或环境保护部门，其主要职责是促进全社会能源利用效率提高和污染物排放减 少，当然也包括中小企业；另一类是中小企业管理和服务部门，其主要职责是为 中小企业发展提供服务和支持，构建中小企业壮大发展的市场环境，节能作为提 高中小企业经济效益和竞争力的重要手段，也日益成为中小企业管理部门推动其 VII健康发展的重点和着力点。4、中小企业节能促进政策以正向激励为主，反向约束性措施应用较少发达国家的中小企业节能促进政策均以正向激励为主，较少应用反向约束性 措施，主要是基于中小企业的特殊性。这种特殊性主要表现在：（7）相对于大型 企业，中小企业在市场竞争地位、获取公共资源方面处于弱势地位，更加渴望政 府扶持；（2）中小企业量大面广，大量应用行政性的约束手段（如制定强制性的 节能目标）一方面面临政策执行效果较差的挑战，另一方面也会带来操作成本较 高的问题；（3）发达国家中小工业企业多为通用性制造业企业，产品类别、规格 相差较大，难以制定类似单位产品能耗限额强制性标准等约束性规范来促使其提 高能源效率。三、中小工业企业的能效水平现状不同行业各中小企业的能效水平分布规律有较大差别，大致可分为三类。一 类是分布区间比较集中、且被调查企业整体能效水平接近全国平均水平的行业，如钢铁行业的烧结企业、炼铁企业，水泥行业，合成氨行业等，根据被调查企业 平均能效水平指数大致判断，炼铁、水泥、合成氨等行业中小企业的总体能效水 平分别比全国平均水平低14%、21%和7%左右，而烧结中小企业的总体能效水 平甚至比全国平均水平还高46%左右。第二类是企业能效水平分布较分散、企业间单位产品能耗相差较大的行业，如轧钢、造纸、纺织等行业，这些行业被调查企业最好能效水平与最差能效水平 的差距可分别达到304%、124%和212%,很难给出对这些行业中小企业总体能 效水平的判断。第三类是企业能效水平分布区间比较集中，但被调查企业能效水平明显高出 全国平均水平的行业，如焦炭行业，被调查企业中最好能效水平就比全国平均水 平低30%左右，根据被调查企业平均能效水平指数大致判断，该行业中小企业的 总体能效水平将比全国平均水平低55%左右。将所有被调查企业的能效水平指数进行算术平均，得到一个综合能效水平指 数为135.9.虽然用该值来衡量和评价全国所有工业中小企业的总体能效水平缺 乏一定的准确性和科学性，但也可大致说明我国工业部门中小企业的能源利用现 状和在能效水平上与大型企业及全国平均水平相比存在的差距（调查的六大行业 中年耗能量在0.5-5万tee的中小企业能源消费量占整个工业部门同类企业能耗 总量的比重达63.8%）,也进一步印证了有关研究提出的“中小工业企业的产品 单耗比国内大型企业的同类产品平均高出30%60%”的结论。VIII四、中小工业企业的节能潜力与实现途径通过实地调研10家典型企业的能源利用状况，在分析影响企业能效水平的 主要因素基础上，结合当前工业企业开展节能降耗工作的最佳实践,课题组认为：在未来儿年内，通过努力，在经济合理、技术可行条件下，中小企业将能效水平 在目前基础上平均提高1520%是完全有可能的。按此计算，所有年综合能源消 费量在5000-50000吨标准煤的中小用能企业可实现的节能潜力为4500-5000万 吨标准煤，相当于国家“千家企业节能行动”节能目标的一半，将对“十一五”乃至更长时期内宏观节能目标的实现起到重要的支撑作用。中小企业实现4500500。万吨标准煤的节能潜力，主要途径包括：（B对仍有利用价值、未列入国家产能淘汰目录的主体生产设备进行必要 的局部改造，尽量缩小设备实际运行能耗与设计能耗值之间的差距，该途径预计 可使中小企业能效水平平均提高5%左右；（2）尽快淘汰落后的、已被明令禁止使用的电机拖动系统、变压器、煤气 发生炉和其他机电设备，实施电机系统变频改造和优化运行,进行工业锅炉改造、余热余压回收利用等，提高通用用能设备的能源效率，该途径预计可使中小企业 能效水平平均提高58%；（3）强化中小企业能源管理和生产管理，提高成品率，加强设备维护和保 养，加强巡检，提高设备运转率，建立能源管理制度，实施能耗定额管理，减少“跑冒滴漏”损失，该途径预计可使中小企业能效水平平均提高35%；（4）改善原燃料条件，优化生产组织，该途径预计可使中小企业能效水平 平均提iWj 2-3%o五、当前中小企业节能促进政策评价中小企业节能促进政策和措施的制定和执行部门一般是节能管理部门和中 小企业管理部门。在中国，节能管理部门目前尚未制定专门针对中小企业的相关 政策和措施，而中小企业管理部门在此方面已经做出了 一些尝试。对其主要评价如下：1、现有的通用型政策难以对中小企业发挥显著效力，需要探索和建立新的 推动机制由于中小企业具有规模小、数量多、能源消费量相对较少、信息获取能力差、技术和管理水平低、经营压力大、资金不足等特点，大量针对所有企业的通用型 政策除了淘汰落后产能政策能够对其产生直接影响外，其他如节能技改奖励、重IX点耗能企业管理、税收优惠、示范工程、节能培训等政策难以企及中小企业，对 其节能减排的推动作用十分有限，中小企业获取这些政策的支持也面临诸多困难 和障碍。2、尚未形成完整的中小企业节能促进政策体系，推动力度还需要进一步加 大目前，专门针对中小企业的节能促进政策还比较零散，政策的制定和执行都 处于起步阶段，尚未形成完整的、明确的政策体系。在节能管理部门，中小企业 并没有作为单独的政策对象从所有企业中独立出来，没有专门针对中小企业的特 点、制定完全适用于中小企业的节能政策。在中小企业管理部门，大量的政策侧 重于企业发展的一般内容，节能减排作为其关注的重点也才刚刚开始，相关的政 策重点、执行机制、支持手段等问题还需要进一步探索和明确。3、仍以约束性政策为主，引导性和支持性政策略显不足加快淘汰落后产能，是各级政府推动中小企业节能、提升全社会整体能源利 用效率的重要手段，其对优化产业结构、提升产业水平具有非常重要的意义。不 可否认，对有关法律法规规定的落后技术、工艺和装备必须加大淘汰力度，保证 按期关闭；但如何建立较为完善的落后产能退出机制和补偿机制，以及如何引导 和支持没有列入淘汰目录的中小企业开展节能工作、加强政府对中小企业节能的 服务职能，都是下一步应该考虑的政策重点。4、各部门尚未形成工作合力，协作配合需要进一步加强推动中小企业节能，需要多个部门在发挥自身优势基础上加强协作配合，形 成工作合力。应该说，这两大部门在形成推进中小企业节能的工作合力方面还存 在不足，需要改变沟通交流不够、过于依赖各自执行渠道、过于强调各自优势的 局面，加强资源共享、实现优势互补，尽快形成分工明确、配合有序、共同推动 的工作格局。六、中小企业节能面临的问题、难点及政策需求中小企业节能面临的困难和障碍主要来自两方面，一是企业自身，是由中小 企业的固有特性和内部因素所决定的；二是来自外部，包括政府管理成本、资源 合理分配等问题。来自企业内部、由于企业自身原因导致中小企业节能难的因素 主要包括企业对节能的观念和认识问题，当前存在的经营和生存压力，实施节能 技改的资金缺乏，有关节能信息传播不畅，以及人才、适用技术和管理经验欠缺 等。将所有调研企业对节能政策的需求进行汇总，可以发现所有的政策需求可大X致分为三类：一是关于加强资金支持的需求，广大中小企业迫切需要解决的是节 能项目融资难的问题；二是对政策引导和扶持的需求，希望政府能够对企业节能 降耗工作予以明确的政策激励和引导，包括财政补贴和奖励、税收优惠等；三是 对人才、技术的需求，希望政府能够多支持技术人才的培养，加大对行业技术研 发机构的支持力度，鼓励行业技术研发机构和中介机构为中小企业服务，同时要 及时发布有关节能新技术、新产品的目录，多组织权威部门对有关技术和产品进 行鉴定，并广泛召开发布会和推介会等，积极传播成功的节能案例和先进的管理 经验。中小企业的政策需求完全与其当前开展节能工作面临的困难和障碍相切合，是企业节能降耗工作实际状况的客观反映。重视这些政策需求，并在实际制定政 策时认真予以考虑和满足，是有效克服中小企业节能障碍、大力推进中小企业节 能工作的关键之一。七、建立和完善中小企业节能激励政策体系的基本思路中小企业节能激励政策体系的总体目标是：着力解决当前中小企业节能工作 面临的突出困难，积极营造激励中小企业节能的氛围和环境，督促、引导和支持 中小企业开展节能降耗工作，显著、持续提高其能源利用水平，增强企业市场竞 争力和可持续发展能力，为贯彻落实科学发展观、转变经济发展模式、实现国民 经济健康发展做出重要贡献。基于中小企业开展节能工作的实际情况，结合当前宏观节能减排形势及政策 制定和执行状况，在借鉴国外成功经验的基础上，提出建立和完善中小企业节能 激励政策体系的七大基本思路：一是激励中小企业节能要“反向约束”与“正向支持”并重，以正向支 持为主。二是对中小企业节能应技术支持和经济支持相结合，近期以技术支持为 主。三是市场手段和行政手段并用，以市场手段为主。四是推动中小企业节能应重点耗能行业和一般耗能行业兼顾，近期以重 点耗能行业为主。五是完善外部环境和实施专项行动相结合，近期以实施专项行动为主。六是区分不同目标对象，坚持分类指导、有保有压的方针。七是中央政府引导和地方政府推动相结合，以地方政府为主。XI八、中小企业节能激励政策框架设计推动中小企业节能是一项系统工程，绝不是依靠儿个具体政策就能解决所有 问题、取得巨大成效的，而是需要一个较为完善的政策体系。中小企业节能激励 政策体系由多个不同的政策类型组成，分别为约束和限制类政策、引导类政策、技术支持类政策和经济支持类政策。其中，约束和限制类政策包括强化对中小企业的节能监察和执法、督促其淘 汰国家明令禁止使用的耗能设备；对不符合市场准入条件、列入淘汰落后产能目 录和违法违规建设的产能加大淘汰力度；推动国家能耗限额强制性标准在中小企 业的执行，督促其实施节能技术改造，尽快达到标准。引导类政策包括在中小企业推广节能自愿协议，以自愿方式引导企业开展节 能活动；加强对企业节能活动的经济引导，对短期内不能达到国家强制性能耗限 额标准的企业实施超限额能耗加价制度。技术支持类政策包括通过财政补贴方式开展对中小企业的能源审计工作，由 政府针对中小企业提供免费或成本分担型的能源审计服务；建立综合性的中小企 业节能信息服务平台，提供节能技术、节能最佳实践和管理经验等信息服务；针 对中小企业开展节能培训，帮助其提高企业能源管理水平。经济支持类政策包括降低中小企业获得节能奖励的门槛，提高财政资金用于 中小企业节能的比例；改善中小企业节能融资环境，通过信用担保、贷款贴息、绿色信贷、专项基金等方式显著提高中小企业的节能融资能力；比照针对中小企 业的其他税收优惠措施，制定和落实鼓励中小企业开展节能技术改造的各项税收 优惠政策。XII国外推动中小企业节能的 政策措施总结及对中国的启示国家发展和改革委员会能源研究所第1章 国外推动中小企业节能的理论及现实基础1.1 中小企业在各国经济社会中的重要地位和作用二十世纪八十年代初期，经济发达国家的中小企业迅速崛起，无论从企业的 绝对数量上，还是从增加税收、创造就业机会、技术创新等方面的贡献上，中小 企业已成为发达国家经济发展的重要组成部分。进入九十年代，儿乎所有发达国 家的中小企业都出现了复兴的势头，在世界各国和地区的经济活动中，口成为一 支具有特殊重要地位的经济力量。如今，中小企业已是经济繁荣的基础、社会稳 定的法宝。世界经济发展的历史证明，现代化不可能消除生产力发展的不平衡性和多层 次性，生产的大型化、集中化和分散化是现实经济中并行不悖的新趋势。无论发 达国家还是发展中国家，一方面一批企业通过扩张、兼并、收购形成规模巨大的 企业集团；另一方面，大量中小企业也蓬勃发展，并在国民经济中具有不可替代 的地位和作用。1.1.1 中小企业是国民经济高速增长的重要推动力量在德国，有中小企业约330万家，广泛分布于工业、贸易、旅游和服务等行 业。德国的中小企业是德国经济的支柱，是社会市场经济的心脏，是经济增长和 就业的发动机。欧盟、法国等国家的中小企业的数量均占企业总数的98%以上，在数量上具 有不可超越的优势，就业人数占65%-80%,提供了超过半数的就业机会；GDP 和产值分另IJ占40%-60%和50%-65%,创造了相当部分的国民财富。根据2000年对美、日、韩中小企业的研究资料统计，美国、日本、韩国的 中小企业总数分别为2597万个、649万个、267万个；中小企业占全国企业总数 比重分另IJ为90.3%、99.2%.99.1%；中小企业产值占国内生产总值的比重分别为 51.1%.54.9%.46.3%；就业人数站总就业人数比重分别为52.8%.79.2%.74.3%,见表7.1。可以看出，中小企业占据了美、日、韩三国经济的半壁河山，在提供 就业机会方面也起着极为重要的作用。2表LI 2000年美、日、韩中小企业数量以及各比重统计表国家美国日本韩国中小企业数量(万个)2591649267数量比重()90.399.299.1产值比重()51.154.946.3就业人数比重()52.879.274.3由此可见，中小企业对一个国家和地区来讲，具有经济发展推进器和社会政 治稳定器的作用。世界各国经济发展的实践证明，只有中小企业的广泛发展，才 有可能实现经济、社会的充分发展。1.1.2 中小企业创造了大量的就业机会中小企业通过两种方式促进从业人员的增加：第一种是靠中小企业的新建；第二种是靠这些企业新建后的扩张。中小企业能灵活地组织和吸收不同素质的劳 动力就业，能不断创造出新的就业机会，因而有利于经济发展和社会稳定。据统 计，雇员少于250名的中小企业占欧盟企业总数的缈.8%,其就业人数占总就业 人数的66.52%；在美国，1976990年间，中小企业提供了全部就业机会的53%,其中新增就业机会的65%是由中小企业提供的。中小企业的这种作用在经济衰退时期表现得更为明显。在大企业因不景气而 裁员时，小企业一般能保持一定的就业增长速度，从而起到稳定就业市场的作用。在上个世纪70年代初到80年代初持续的全球经济衰退中，英国的失业人数经常 超过300万人，占全国劳动力的10%以上，这些劳动力大部分转入了中小企业。在美国，1988年至199。年期间，大公司裁减了 50万职员。而同一时期，20人 以下的小公司却增加了 410万个就业机会，不仅缓解了大型企业的减员压力，而 且提供了这一时期几乎所有的新增就业机会。1.1.3 中小企业是大企业发展的依托随着产业分工和专业化进程的加快，中小企业与大企业之间的相互依赖关系 日益加强。在生产领域，中小企业可以对大企业所需原材料进行开发和初加工，可以为 大企业分散加工零部件，可以对大企业大批量产出的一次性产品进行小批量的二 次加工使产品适销对路，可以与大企业协作进行新产品、新技术的开发和试验。例如，美国波音公司生产的波音客机，所需的450万个零部件，来自6个国家的31500家大企业和7.5万家中小企业。波音公司所完成的不过是科技的设计、关键 零部件的生产和产品的最终组装而已。在流通领域，中小企业可以为大企业供应原辅材料，扩散产品。在大企业周 围有一大批中小企业补充和协作，有利于大企业克服“大而全”的倾向，有效地 降低生产和管理成本，实现低成本扩张。分工协作既是社会化大生产发展的客观 要求，也使得大企业和中小企业能充分发挥各自的优势，共同发展。美国小企业管理协会会长杰斯汀等人合著的小企业管理一书在提到小企 业辅助大企业的作用时，认为小企业使大企业能更有效地发挥作用的职能是：分 销功能、供应功能、服务功能，较充分地说明了中小企业作用的发挥有助于大企 业的成功。因此，中小企业的存在和健康发展，对于打破市场垄断格局、保证市场有效 竞争起着极为重要的作用，并在促进经济增长、提供就业机会、推动技术创新、带动地区发展、保持社会稳定等方面发挥了不可替代的作用。1.2 中小企业的能源消费状况值得关注和重视虽然各个国家中小企业的能源消费占全社会能源消费总量的比重不尽相同，每一个小企业的能源消费相对较少，对环境的影响也相对较小，但从整体来看，总的能源消费量是巨大的，在各国能源消费总量中都占有很高的比例，其影响不 容忽视。因此，加强中小企业的节能管理工作，是提高全社会能源利用效率的重 要环节，也是促进中小企业健康发展的重要手段。1.2.1 能源支出在中小企业成本构成中占有相当比重据美国中小企业管理局数据，在化工、公路货运、餐饮住宿、采矿等部门，中小企业的能源支出总额相当巨大，可占到总销售收入的1020%左右（如表1.2 所示）。4表1.2美国中小企业能源支出额最高的十大部门部门中小企业能源支出_ 额（百万美元）能源支出占销售收入的比重中小企业（）中小企业与大型企 业之比化学工业194397.61.2公路货运1523112.311.9批发业88362.81.1餐饮业84142.84.9食品制造57441.92.4食品饮料零售55782.153.3非金属矿物制造45045.21.2旅店业32607.14.6房屋建筑业31901.61.6金属制造业29763.80.3注：年份为2002年。资料来源：中小企业能源成本的特点及其分析.Andy Bollman,E.H.Pechan.美国中小企 业管理局，2008年4月。同时，也可以发现，大部分中小企业的能源支出比重要明显高于大型企业，一般是大型企业的420倍，有的部门如物流业甚至高达57倍（如表7.3所示）。这一现象充分说明相对大型企业而言，能源消费对中小企业发展的影响程度更 大，在中小企业提高能源效率、降低能源成本对促进企业健康发展、提高竞争力 具有更加重要的意义。表1.3在能源支出比重上中小企业与相应大型企业相比差距最大的十大部门部门中小企业能源支出_ 额（百万美元）能源支出占销售收入的比重中小企业（）中小企业与大型企 业之比物流业170410.856.9食品、饮料零售业55782.153.3一般零售业25144.142.5医院1604.721.3公路运输1523112.311.9市政机构3860.49.1出版业610.17.8餐饮业84142.84.9建材行业14510.94.8旅店业32607.14.6注：年份为2002年。资料来源：中小企业能源成本的特点及其分析.Andy Bollman,E.H.Pechan.美国中小企 业管理局，2008年4月。1.2.2 中小企业具有显著的节能潜力美国环保署工业能源之星项目的一份报告（Small businesses:An overview of energy use and energy efficiency opportunities）显示，全美小型企业每年在能源消 费方面的支出总额超过600亿美元，而通过对能效项目进行有针对性的、有策略 地进行投资，可以在不降低服务品质和舒适性、不改变日常行为习惯的前提下，使能源成本降低7030%。当然，要评估企业的节能潜力和能效机会，全面的、综合的企业能源利用状况调查和能源审计必不可少。但通过以下几项措施，就可 以马上收到实实在在的效果，是一些非常确定的节能手段，如：（7）实时跟踪企 业的能源利用状况；（2）在不需要时及时关灯及其他设备；（3）购买获得官方认 证、认可的高能效设备；（4）在适当位置安装照明感应装置；（5）每年对通风和 空调系统进行维护和保养，安装温控装置；（6）在所有适用节能灯的场合用节能 灯替换白炽灯；（7）尽可能地做到自然采光、自然通风，合理利用太阳能。美国能源部支持的工业评估中心（is加ge对全美74374个工业企业 进行了能源利用状况和能效改进机会的评估，其中年能源支出费用在50万美元 6以下的中小企业有9906家。评估结果显示，大部分企业若采用推荐的能效技术 和措施，可使能源成本降低2050%,平均在30%左右；而所增加的投资一般在 3年内就可收回，大量项目甚至缩短至半年以内，同时还有大量不需要增加投资 的管理手段和技术手段。如一家金属制品厂，评估前每年耗电98万耗天 然气6330MM比小每年的能源支出成本为77.4万美元；若将评估专家所给出的 推荐性能效措施全部采用，则每年可节约电力消耗75.9万RWA,节约天然气消 耗7850MM比小每年可节约成本3.73万元，电力和天然气节约率可分别达到75%和30%（见表7.4）。评估专家共给出了 项推荐性能效措施（见表7.5）,包括 窗户、天花板、屋顶加强保温隔热措施，采用高效率照明器具，在非工作时间降 低空调负荷，尽可能利用自然采光，从空压机中回收热能，排气装置产生的热量 和冷量的重复利用和循环利用，消除惰性气体和空压机工作中的气体泄露，将空 压机温度降至最低等措施。所有这些措施的新增投资均在7000美元以内（平均 在3000美元左右），还有两项措施无需新增投资，而投资回收期大多数在3年以 内，只有少数几项措施达到3年以上。表1.4被评估企业能源消费量和支出金额在评估前后的变化情况评估前评估后能源品种消费量支出额节约量节约支出节能率电力983,640 KWh$103,166158,881 KWh$15,93315%天然气6,330 MMBtu$70,5311,850 MMBtu$21,37730%来源：The Industrial Assessment Centers(IAC),U.S.Department of Energy。7表1.5评估后专家给出的推荐性措施及其效果序号改进措施新增投资$成本节约$投资回收期（年）1窗户、天花板、屋顶加强保温隔热措施16,18513,0721.22采用高效率照明器具29,0878,3843.53在非工作时间降低空调负荷07,64504安装自动控制装置1,0003,6370.35尽可能利用自然采光6,4681,7113.86从空压机中回收热能1,5001,2301.27排气装置产生的热量和冷量的重复利 用和循环利用2,8121,0842.68利用高效照明装置1,9077972.49利用高效照明装置2,3744874.910消除惰性气体和空压机工作中的气体 泄露1,0001,3340.711将空压机工作温度降至最低01940来源：The Industrial A ssessment Centers(IAC),U.S.Department of Energy。1.3 推动中小企业节能，政府必须发挥重要的推动作用中小企业节能，一方面需要企业自身的努力，另一方面，政府对企业节能的 推动作用对中小企业的影响也非常重大。首先，政府作为社会公共利益的代表，能够突破单个市场主体追求经济利益 的局限，从社会整体和长远发展的角度，推动中小企业节能，是政府社会责任的 重要体现。其次，政府对中小企业节能给予资金援助，税收优惠，拓宽融资渠道，建立 节能基金，提供信息服务等多方面的鼓励政策，使中小企业在节能工作上得到了 政府的照顾，从而增强了其开展节能降耗工作的信心，使中小企业在节能工作中 发挥创造力，不但能使整个群体的能耗得到普遍降低，而且也促进整个国民经济 健康发展及竞争力得到不断提高。再次，政府推动中小企业节能，从微观层面上看，降低了中小企业的能源消 耗，有利于中小企业健康发展。由小见大，由于中小企业的能源消费量在国家能 源消费总量中占有很大比例，因此，降低中小企业能耗，势必意味着提高整个社 8会的能源利用效率，最终能够减少整个国家的能源消费总量，促进可持续发展。同时，政府的这一行为，也间接为减缓全球气候变化、承担国际责任做出巨大的 贡献。因此，在国家能源战略总体规划的进程中，根据实际情况，制定区别于大型 企业而适用于中小企切实可行的节能降耗目标，综合运用促进中小企业节能降耗 的各项政策，引导和鼓励中小企业参加国家层面的项目建设，使中小企业的发展 不仅能和相关产业政策导向相一致，还能够与国家能源战略、与社会经济的可持 续发展趋势相一致。在完善中小企业政策主体方面，除了建立完善的中小企业官方机构外，还应 充分发挥行业协会、专业咨询与信息服务机构等中介组织在促进中小企业节能降 耗事业中的能动作用，不断降低中小企业获取节能信息的成本，为中小企业提供 节能的技术支持和资金支持。在这方面，发达国家也已积累了大量值得借鉴的经 验。例如，1993年美国政府在全国范围内建设能源分析与诊断中心，为中小企 业提供节能方面的工业评估、诊断与技术服务。再如，2000年法国政府也在全 国改善能源消耗效率计划中明确提出在全国范围内设立“能源信息点”，为中 小企业提供信息服务。税收政策作为国家经济政策的主要组成部分，在引导企业节能降耗行为的过 程中，显示出越来越重要的作用。从税收政策入手，支持中小企业的节能降耗活 动，是当前解决高能耗问题的有效方法之一。在取消歧视、统一税收政策的基础 上，针对不同的能源消耗行为，可以采取不同的、行之有效的税收政策。只有政府加大对中小企业节能的扶持力度，才能引起全社会对中小企业能耗 问题的足够重视，才能推进中小企业降低能耗工作的有序进行。9第2章 国外推动中小企业节能的政策措施及其效果2.1 概述国外推动中小企业节能的政策和措施可大致分为三类：一是为中小企业节能 提供技术援助，包括提供免费的或成本分担型的能源审计服务、为企业能效改善 提供评估和全方位的技术支持等；二是对中小企业节能行动进行组织和引导，如 通过中小企业节能自愿协议机制、能效对标机制等；三是对中小企业的能效投资 提供经济支持，包括通过财政资金对中小企业节能活动进行资助和补贴、为中小 企业实施能效项目提供税收优惠、以及提高中小企业节能融资能力/构建