什么样的区域创新生态能培育制造业单项冠军企业__伊馨.pdf
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1、什么样的区域创新生态能培育制造业单项冠军企业?伊馨(福建师范大学 经济学院,福建 福州,350117)摘要 培育制造业单项冠军企业是增强中国产业链自主性的重要举措。以区域创新生态理论为基础,运用fsQCA 法,探究不同区域培育制造业单项冠军企业的路径组合。结果表明,在培育基础良好的区域,存在“企业 研发拉动型”和“研发 设施推动型”两种创新生态,研发资本是实现高培育绩效的核心条件,且知识创新主体与政策支持间存在替代关系;在培育基础一般的区域,存在“系统均衡推动型”和“人才 政策”扶持型两种组态路径,“系统均衡推动型”是普遍的培育路径,人力资本与政策支持是实现高培育绩效的核心条件。应在培育基础良
2、好的区域,积极推动技术创新主体与知识创新主体的协同发展,加大研发资本投入、人力资本与数字设施建设;在培育基础一般的区域,则更要重视人力资本投入与政策的影响力。关键词 制造业;单项冠军企业;区域创新生态;模糊集定性比较分析法 中图分类号 F425 文献标识码 A 文章编号 2096 3300(2022)06 0016 09收稿日期:2022 09 29基金项目:福建省科技厅创新战略研究项目“福建省制造业隐形冠军企业培育路径研究基于区域创新生态系统视角”(20220025);福建省社会科学规划项目“数据要素驱动中国制造业高质量发展的作用机理与模式选择研究”(FJ2020B065)。作者简介:伊馨(
3、1982 ),女,福建莆田人,讲师,博士,研究方向:区域创新生态、产业经济学。一、引言在新冠肺炎疫情持续蔓延和国际政治经济格局变化的影响下,中国产业链、供应链、创新链安全受到严峻挑战。在此背景下,制造业单项冠军企业作为产业链关键环节科技创新的“领跑者”进入决策层视野,国家“十四五”规划明确提出要培育专精特新“小巨人”企业和制造业单项冠军企业,多个省份也将培育更多单项冠军企业纳入制造业“十四五”规划。制造业单项冠军企业是指长期专注于制造业某些特定细分产品市场,生产技术或工艺国际领先,单项产品市场占有率位居全球前列的企业。自 2016年工信部首次发布 制造业单项冠军企业培育提升专项行动实施方案以来
4、,我国已认定 6 批 848 家国家级单项冠军示范企业和冠军产品企业。这些企业创新能力强,97.3%的企业获国家高新技术企业认定,51.7%的企业正承担本产业链关键环节强链补链项目,企业平均研发强度达到 5.34%,平均拥有有效专利 398 项,是我国实现关键技术和产品进口替代的基础力量。目前,我国国家级制造业隐形冠军企业分布存在严重的区域不均衡,各地区的培育政策多集中在奖励性政策与财税抵扣等单一政策支持,忽视当地区域创新生态系统对冠军企业培育的影响效应,也不利于冠军企业对当地企业创新行为发挥示范效应。鉴于此,本文以区域创新生态系统为切入点,讨论不同区域创新生态对冠军企业培育的组态效应,揭示创
5、新要素对冠军培育的差异化作用,以期为省域61福建商学院学报JOUNAL OF FUJIAN BUSINESS UNIVESITY2022 年第 6 期DOI:10.19473/ki.1008-4940.2022.06.012层面出台差异化的冠军企业培育政策提供理论依据。二、文献回顾与理论模型(一)文献回顾“制造业单项冠军企业”(下文简称冠军企业)的概念借鉴了德国管理学家赫尔曼西蒙提出的“隐形冠军企业”的概念精髓,因此学界多以隐形冠军企业为研究对象。隐形冠军企业概念的提出逆转了中小型企业向大型企业学习的惯性思维,也引发学者对其成功特质展开讨论。研究主要聚焦于微观影响因素的识别和检验,发现市场、创
6、新、企业家精神、技术、政府补贴都对冠军企业产生正向影响。研究视角主要集中在影响冠军企业的微观因素,鲜有研究从区域层面考察创新环境对冠军企业培育的影响路径,从而制约解释冠军企业成功的理论力度。区域创新生态是中小企业直接面临的生态系统,区域空间网络对中小企业发展创新具有显著影响1,作为中小企业创新代表的冠军企业,外部创新环境有利于其对外形成开放创新网络,通过与客户的持续互动实现增量式创新和市场占有率的提升2,并推动密集研发与技术流程改进3 145。在中国情境下,冠军企业的全生命周期创新研发也与外部研发有强相关性4。因此创新环境也是培育冠军企业的重要因素。中国冠军企业区域分布差异明显的特征事实与各区
7、域间创新资源分布不均的现实窘境相对应,也说明需要从区域层面讨论创新生态对冠军企业的影响。本文可能的边际贡献在于:通过组态视角,识别培育基础不同的区域,创新生态中不同耦合要素或相同要素的不同耦合模式对单项冠军企业的成功的影响;通过分析区域培育单项冠军企业的多条等效路径,揭示不同区域培育单项冠军企业的差异性路径选择,为精准施策提供理论依据。(二)理论模型区域创新生态理论强调的创新种群共栖、共生及主导关系与组态理论中组态条件互补、权变、抑制及替代具有共同性5,创新生态系统可被视为活动的组态。因此,以创新生态系统理论为基础,结合中国单项冠军企业发展的具体情境,从创新主体、创新资源和创新环境三方面确定培
8、育单项冠军企业的创新生态系统条件变量。1.创新主体条件创新主体主要包括技术创新主体及知识创新主体两个二级条件。技术创新的主体是企业。单项冠军企业通过与系统内其他企业进行技术交流合作,学习共享异质性知识与技术资源,从而降低外部市场的不确定性和技术创新风险,减少交易成本和创新资源投入,进而实现技术的快速突破和经营绩效的提升。知识创新的主体是以高校与科研院所为代表的研发机构。研发机构能推动区域内技术知识的非线性转移与传播,带动区域内企业创新。研究表明,单项冠军企业的初创期和成长成熟期都需要借助科研院校提升自主研发能力3 142。2.创新资源条件创新资源是创新生态中用以支撑创新活动所投入的必要资源,根
9、据内生增长理论,可将人力资本、研发经费投入识别为二级条件。人力资本是单项冠军企业的关键资源6。我国单项冠军企业的研发人员占比达 19.3%,约为高新技术企业认定标准的 2倍。区域内技术人才的流动聚集能提升企业技术创新效率、技术的吸收能力,并产生知识外溢,推动单项冠军企业的技术改进。研发经费是用于基础研究、应用研究和试验开放的经费支出。研发投入的持续增长能推进企业原创性技术或新产品产生,赫尔曼西蒙7 指出通常单项冠军企业的研发经费投入是普通企业的两倍。3.创新环境条件创新环境是指创新生态内各创新主体在长期正式或非正式的相互协同作用与集体学习基础上形成的社会关系或网络8,主要包括基础设施和政策(制
10、度)两个二级条件。数字设施是数字经济时代区域创新生态的重要物质基础。相较于传统基础设施,工业智能化发展对基础设施的数字化程度要求更高,且数字设施的提高将降低创新的不确定性9,并改变知识扩散与技术演进逻辑,通过系统开放式创新加快创新要素流动,进而带动单项冠军企业的创新能力和创新效率。政策(制度)环境作为单项冠军企业创新活动712022 年第 6 期伊馨:什么样的区域创新生态能培育制造业单项冠军企业?的制度保障,比市场环境更能提升单项冠军企业绩效10。政府的适当干预能推动创新系统内部的要素协同并推进创新成果转化,维护区域内单项冠军企业的创新动力。综上,构建创新生态环境培育单项冠军企业的理论模型(图
11、 1)。创新主体:技术创新主体知识创新主体联动效应联动效应联动效应联动效应创新资源:人力资本研发资本区域创新生态系统创新环境:数字化设施政策(制度)区域冠军企业企业培育绩效图 1理论模型Fig.1Theoretical model三、研究方法与数据处理(一)研究方法模糊集定性比较分析法综合定性与定量两种主流研究方法的特点,以整体观视角,通过布尔代数实现跨案例比较分析,保证外部推广效果,适合本研究。此外,fsQCA 能发现多要素间的协同效应及条件间的复杂交互性,辨析研究对象条件组态与结果变量的匹配逻辑关系,弥补传统研究范式“非此即彼”的净效应分析,有助于探索不同区域创新生态培育单项冠军企业的条件
12、组合差异及原因,以及条件间相互依赖的耦合效应,因此选用 fsQCA 方法。(二)样本及测量说明以中国 29 个省(直辖市、自治区)(中国港澳台地区未纳入评定,海南、西藏无单项冠军企业(产品)入选,予以剔除)为案例样本,样本数量选择符合 fsQCA 适用的中等规模样本要求。为避免QCA 研究中条件数量不宜过多造成的有限多样性问题,更好明确“核心”因果关系,根据已有研究提出的 10 40 个样本规模前因条件应限制在 7 个之内的建议,选择 6 个前因条件变量。为得到完整且具有动态的数据结果,结果变量数据选用 20162021 年工信部公布的制造业单项冠军企业、培育企业及单项冠军产品企业名单;由于f
13、sQCA 无法处理面板数据,以及单项冠军企业培育的时滞效应,各条件变量均采用 2018 年的静态截面数据,数据来自 中国统计年鉴 中国科技统计年鉴 中国工业经济统计年鉴 中国信息产业统计年鉴和各省统计年鉴。1.结果变量选取区域培育单项冠军企业绩效为结果变量。为保证标准的统一性,选取截至 2021 年各省拥有的国家级单项冠军示范企业、培育企业及单项冠军产品企业数量之和作为结果变量。2.条件变量(1)创新主体:技术创新主体采用规模以上工业企业数测量;知识创新主体采用高等学校与研发机构数之和测量。(2)创新资源:人力资本。采用常用指标D 人员全时当量测量。研发资本投入的常用指标 D 经费未能反映区域
14、经济发展差异性,故选取D 经费支出占区域 GDP 比重作为测量指标。(3)创新环境:数字设施。考虑到单项冠军企业数字化发展的需要以及新型基础设施对单项冠军企业创新的正向影响,借鉴潘为华11 等的研究,选取省域互联网普及率、电话普及率、长途光缆线路长度、互联网宽带接入端口及互联网域名数构成基础设施评价体系,根据熵值法测算基础设施发展水平,作为基础设施指标。政策(制度)。政策主要表现为政府干预,政府对创新的引导往往通过财政支出方式,故采用政府财政科技支出占财政支出比重作为测量政府对创新活动的政策支持。3.单项冠军企业培育基础的区域划分单项冠军企业的发展与区域的经济发展水平、工业基础和已有单项冠军企
15、业的示范效应具有相关性。因此,从产业集群数、经济发展水平及单项冠军企业拥有数 3 个指标刻画单项冠军企业的培育基础,通过熵值法计算,最终划分单项冠军企业培育基础良好和培育基础一般的区域。其中,良好的区域主要包括广东、江苏、浙江、上海、山东、北京、河南、福建、湖南、辽宁、湖北、陕西和安徽等 13个省级区域;一般的区域则包括其他 16 个省级81福建商学院学报JOUNAL OF FUJIAN BUSINESS UNIVESITY2022 年第 6 期区域。(三)变量设置及校准由于原始数据并不满足 QCA 布尔逻辑分析条件,因此在定性分析前,需将每个前因条件变量与结果变量进行校准。采用直接赋值法对初
16、始数据进行校准,基于案例描述性统计,将条件变量与结果变量的 3 个锚点分别设定为样本数据的上四分位、中位数和下四分位数,并作为完全隶属、交叉点与完全不隶属三个锚点的门槛值。非高培育绩效的校准通过取高培育绩效的非集实现,初始变量的衡量与校准如表 1 所示。表 1变量测量及校准Tab.1Variable measurement and calibration变量二级指标测量培育基础良好的区域培育基础一般的区域完全隶属交叉点完全不隶属完全隶属交叉点完全不隶属培育绩效单项冠军企业数8734299.755.53.75创新主体技术创新主体规模以上工业企业数38 33317 4708 1306 2374 2
17、762 977知识创新主体高校及科研机构数297234196201.75160138创新资源人力资本D 人员全时当量308 339166 807147 14986 93538 55824 233研发资本D 经费支出/区域 GDP2.8172.1192.0461.5741.1960.862创新环境数字设施数字基础设施发展水平45 15940 67937 26452 40047 34445 433政策支持政府财政科技支出/财政支出比重0.0450.0370.0170.0170.0110.008四、实证分析通过 fsQCA3.0 软件进行所有变量组合的布尔最小化运算,进而得到单个条件变量的必要性分析
18、结果及条件组合情况。(一)必要条件分析单个条件的“必要性”分析是进行组态分析的前提,拉金12 提供了基于模糊隶属度测量实证证据与探讨的集合间理论关系一致性的方法:Consistency(XiYi)=min(Xi,Yi)/(Xi)(1)其中,min 为 Xi和 Yi中的较小值;Xi为条件组合中的隶属分数;Yi为结果的隶属分数。一般认为必要条件需达到 0.9 的一致性分数且有足够的覆盖度,则 X 是 Y 的必要条件。分别对培育基础良好的区域和一般区域的条件必要性进行分组检验,结果表明没有任何一个单一前因条件的一致性高于 0.9,说明所有前因条件在单独情况下均不能构成培育单项冠军企业的必要条件,每个
19、前因条件都不能充分解释与单项冠军企业培育间的关系,需要进行充分的组态匹配才能说明培育单项冠军企业的路径(见表 2)。(二)组态充分性分析对条件组态进行充分性分析是探索多条件组态的集合是否是结果集合的子集的过程。为识别组态是否通过模糊集合理论的一致性,参照既有研究,在参数设定上,将一致性阈值设定为 0.8,案例频数阈值设为 1,PI 一致性值设为 0.75。在进行反事实分析时,由于缺乏创新生态条件影响培育结果的确切方向证据和理论,假设单个创新生态条件出现与否均可培育单项冠军企业。选择中间解解释最终组态,将同时出现中间解和简约解的条件识别为核心条件,即为结果发生的重要条件,仅出现在中间解的条件识别
20、为边缘条件,即为结果发生的辅助条件,用 fsQCA3.0 软件进行分析,结果如表 3 所示。可以看出,培育基础良好区域的高培育绩效实现有 2 条组态路径,培育基础一般区域的高培育绩效实现也有 2 条组态路径。总体一致性和单个组态一致性均高于阈值 0.9,说明 4 条组态均是区域培育单项冠军企业的充分条件,表明实证分析有效。912022 年第 6 期伊馨:什么样的区域创新生态能培育制造业单项冠军企业?表 2必要条件分析Tab.2Analysis of necessary conditions前因条件培育基础良好的区域培育基础一般的区域高培育绩效非高培育绩效高培育绩效非高培育绩效一致性覆盖度一致性
21、覆盖度一致性覆盖度一致性覆盖度技术创新主体0.8310.7740.5070.4840.7250.6840.4460.438 技术创新主体0.4460.4680.7630.8100.4040.4120.6780.719知识创新主体0.6670.6970.5030.3540.6180.5940.4730.472 知识创新主体0.5590.5230.7170.7520.4500.4510.5930.618人力资本0.8130.8940.3600.2340.8200.8230.3000.314 人力资本0.4610.4120.8060.8340.3160.3030.8310.828研发资本0.7060
22、.7170.4880.5100.7400.7330.3440.355 研发资本0.5170.4960.7290.7180.3490.3390.7410.748数字设施0.4580.4410.8470.8370.4640.4470.6240.625 数字设施0.8310.8410.4340.4510.6100.6090.4470.465政策支持0.6100.6690.4610.5190.7120.7040.3570.367 政策支持0.5610.5030.7060.6500.3600.3490.7120.720注:为集合运算非。表 3区域单项冠军企业高培育绩效路径的组态分析Tab.3Config
23、uration analysis of high cultivationperformance path of regional single champion enterprises前因条件培育基础良好的区域培育基础一般的区域企业 研发拉动型研发设施推动型系统均衡推动型人才政策扶持型技术创新主体知识创新主体人力资本研发资本数字设施政策支持一致性0.9610.9550.9320.999原始覆盖度0.4990.4310.5080.114唯一覆盖度0.1400.0710.4450.051覆盖的案例浙江、江苏、广东山东、广东、江苏江西、四川、重庆、天津山西总体一致性0.9650.938总体覆盖率0.
24、5710.559注:表示核心条件存在,表示边缘条件存在,表示核心条件缺失,表示边缘条件缺失,空白表示该条件既可出现又可不出现。表 4 表 5 同。(三)培育基础不同区域的单项冠军企业高培育绩效的路径分析1.培育基础良好区域的单项冠军企业培育路径分析表 3 表明,培育基础良好区域的高培育绩效实现有2 条组态路径,总体解原始覆盖度为0.571,可以解释 57.1%的案例。组态路径 1:企业 研发拉动型。该组态表明区域内工业企业数量多,在创新资源投入充分、创新基础完备的情况下,培育单项冠军企业的绩效高。该组态覆盖了约 49.9%的省份,其中 14%的案例仅由该路径解释,代表省份有浙江、江苏和广东。该
25、组态中,研发资本与技术创新主体作为核心条件存在,说明区域创新生态内企业集聚和研发资本投入对单项冠军企业培育具有正效应。区域间大量企业集聚,有助于单项冠军企业构建非正式关系网络,明确外部市场技术需求,共享创新资源,减少研发费用的沉没成本负效应,从而推进单项冠军企业增量式创新和市场占有率提升。因此将此路径命名为“企业 研发拉动型”。以浙江省为例,浙江中小企业数及规模以上工业企业数皆位居全国前三,产业集群数全国最多。产业集聚带来人才汇集和市场竞争,刺激企业的研发投入和新型基础设施建设。考察期内,浙江 D人员全时当量位居全国第二,规模以上工业企业研发经费内部支出位居全国前五,网络类基础设施全国第三。此
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