调查与调停的互斥:李顿调查团与九一八事变再研究_陈海懿.pdf
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1、调查与调停的互斥:李顿调查团与九一八事变再研究*陈海懿 内容摘要 学界对于李顿调查团的评价多以笼统的“失败”进行价值判断,忽视李顿调查团本身的主观能动性,存在认知偏颇。调查团的核心任务包括调查九一八事变始末与探索东北局势调停方案,其结果不仅反映在报告书里,也体现在调查团成员的进一步阐释之中。调查结果与调停方案引起中日双方不同反馈,使调查团为维护调处效果采取举措,但日本不仅没有认可报告书建议,甚至否认调查团的权限。通过再梳理调查团的调处和再审视调查团的言行,可实现调查团成败再判断。东北事实调查之成功间接导致折中调停方案之无效,调查与调停在效应上形成互斥,其体现了国际联盟及其机制在东亚适用过程中所
2、能达到的程度及其限度。关键词 李顿调查团 九一八事变 中国东北 国际联盟九一八事变爆发后,中日冲突成为国联的主要议题之一,并最终派遣调查团前往东亚开展调查与处理。九一八事变调查和事变后的东北局势处理是李顿调查团调处的核心任务。已有研究注重从冲突双方视角审视国际社会对冲突的调停过程,关于中日的国联外交博弈,国民政府、日本因应李顿调查团及各方评价报告书等方面有丰硕研究。对于李顿调查团之定性,中国学界多以笼统的“失败”评价李顿调查团,日本学界则强调日本因李顿调查团调处退出国联是日本走向“失败”的第一步,亦可视为李顿调查团维系国际秩序之“失败”,前后两个“失败”从中日各自立场而言皆成立,然从李顿调查团
3、出发,简单的“失败”价值判断未免单一。其实,围绕李顿调查团的九一八事变调查、东北局势调停和调查团报告书等多个环节,调查团存在一定的主观能动性,既体现了国联对中日冲突的关注与处理,也反映了李顿调查团的调处努力67*本文系国家社科基金青年项目“李顿调查团与大国博弈研究”(2 0 C Z S 0 4 5)的阶段性成果。近年来重要研究成果参见洪岚 南京国民政府的国联外交,中国社会科学出版社2 0 1 0年版;武向平 满铁与国联调查团研究,社会科学文献出版社2 0 1 5年版;崔海波 九一八事变期间中国、日本与国联的交涉,吉林大学出版社2 0 1 6年版;侯中军 九一八事变后国联外交与国民政府对日政策,
4、历史研究2 0 2 2年第1期;南満洲鉄道株式会社編 日支紛争関国際聯盟調査団満鉄史、龍渓書舎、1 9 8 8年;樋口正士A R A密約:調査団陰謀、社、2 0 1 5年;樋口真魚 国際連盟外交終焉連盟派外交官:対連盟関係模索挫折、1 9 3 31 9 3 7年、国際比較政治研究2 6号、2 0 1 7年;帶谷俊輔 杉村陽太郎日本国際連盟外交:連盟事務局内外交帰結、渋沢研究3 0号、2 0 1 8年;石原豪 国際連盟脱退日本陸軍世論対策、文学研究論集5 0号、2 0 1 9年。参见王恩宝 简论九一八事变后国联的调解活动及历史教训,“九一八”研究2 0 2 0年;李珊 国联调查团来华期间调停中日
5、冲突的尝试及其失败,抗日战争研究2 0 2 0年第4期;马海天 发表后国际联盟促使中日和解的尝试,抗日战争研究2 0 2 1年第2期;张生 接待与政治:李顿调查团的中国关内之行,近代史研究2 0 2 2年第3期。参见小倉和夫 吉田茂自問:敗戦、報告書 日本外交過誤 、藤原書店、2 0 0 3年;太田尚樹 世紀愚行:報告書、講談社、2 0 2 0年。DOI:10.13740/ki.jiiohr.2023.02.008陈海懿/调查与调停的互斥:李顿调查团与九一八事变再研究与付出,更反映了国联机制处理中日问题所能达到的程度与限度。本文拟基于国联档案、台北“国史馆”档案、日文档案等多元化史料,以李顿调
6、查团为主体视角,梳理李顿调查团对九一八事变调查与调停内容,探讨各方围绕李顿调查团及其报告书的龃龉过程,实现对李顿调查团的价值再判断,指出调查结果与调停方案之间存在互斥效应,并以此审视国际联盟作为国际秩序体系在应对中日问题时能够达到的程度及其限度。一、调查九一八事变始末九一八事变发生于国联理事会第6 5届常会期间,历经三个月审议,国联理事会在1 9 3 1年1 2月1 0日全票通过决议案介入中日冲突,最终组建的调查团由英国人李顿(L y t t o n)、法国人克劳德(H e n r iC l a u d e l)、意大利人马柯迪(L u i g iA.M a r e s c o t t i)、
7、美国人麦考益(F r a n kM c C o y)和德国人希尼(H e i n r i c hS c h n e e)组成,并配有2 0余人构成的秘书处和专家团队,李顿兼任团长,俗称“李顿调查团”。1 9 3 2年2月3日,李顿调查团从法国勒哈弗尔港出发,绕道大西洋、北美大陆、太平洋,于2月2 9日登陆日本横滨。调查团东亚之行的使命十分重大,其所做之事可称得上是纷繁复杂,难以全面详述,主体内容可概括为调查事变与调停处理两点,即在最终报告书中所述“(一)考察业经提交行政院之中日争端,包括所有该项争端之原因,发展,及调查时之状况;(二)考虑中日争端之可能的解决方法,该解决方法将使两国基本利益能相
8、融洽者”。调查是为掌握中日冲突的前因后果及目前状况,这是基础,其核心是九一八事变始末;调停是促成中日双方停止军事行动和提出解决性对策方案,这是目的,其核心是处理事变后的东北局势,关键是对伪满的处置。尽管距离九一八事变已过去数月,东北局势因日本侵略发生颠覆性变化,但9月1 8日晚上的冲突是造成一系列事件的现实性源头,也是李顿调查团组建的最初背景,因此关于9月1 8日晚上冲突的调查成为李顿调查团不可忽视的重点。此项调查主要是在北平与东北地区进行,其对象是北平的东北军和东北地区的关东军,即当晚冲突之双方。为有效了解九一八事变始末,调查团在会见张学良之前就起草了提交给张学良的问题清单,共有1 2个问题
9、,其中跟九一八事变直接相关的是“(1)在九月十八日之前,少帅是否能够预料到日本在满洲采取军事行动的可能性,如果少帅预见到这样的行动,会决定采取什么政策?(2)少帅是否对九月十八日和十九日事件进行了私下调查,如果有的话,调查得出了什么结果?(3)九月十八日在沈阳的部队是哪些,在东北其他地区是哪些,在长城以内是哪些?”4月1 3日,在同张学良的会谈中,李顿直接问道为何在9月1 8日之前会向军队下达避免采取抵抗的任何军事行动的命令,“这似乎是以预料到会采取某种行动为前提的,我想知道这种预料是基于什么?”张学良回答有三个原因,一是“日本已经指派一些人在研究中国的战略地理、国家地形,这些都是出于军事目的
10、”,二是“日本的重要军方人员四处公开讲课说他们要挑起事端”,三是“石友三听从日本人的建议,挑起事端”。张学良还“承认”其在整个事件中失败了,认为“在石友77张生、陈海懿、杨骏编:国际联盟调查团报告书,张生主编:李顿调查团档案文献集,南京大学出版社2 0 1 9年版,第2 9 3页。“Q u e s t i o n s t ob ep u t t oM a r s h a lC h a n gH s u e h-L i a n g”,A p r i l 1 2,1 9 3 2,D i s p u t e J a p a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q
11、 u i r yC o m-m i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-V-2,p.3,L e a g u eo fN a t i o n sa n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.“R e c o r do fC o n f e r e n c eH e l da t t h eR e s i d e n c eo fM a r s h a lC h a n gH s u e h-L i a n g”,A p r i l 1 3,1 9 3 2,D i s p u t eJ a p
12、 a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-S-3,p.4,L e a g u eo fN a t i o n sa n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.日本侵华南京大屠杀研究 2 0 2 3年第2期三兵变期间,日本人不敢挑起事端,在我父亲被谋害期间,日本也不敢挑起事端,因为没有借口。由于有很多条约在保证和平,比如 国联盟约”,但是“不敢相信一个文明国会做出这样的事。因此,我觉
13、得这是我的失败,因为我无法预见他们竟敢这样做”。李顿还询问不抵抗指示是何时发出,张学良表示电报是9月4日发出,沈阳应该在9月6日收到,并将这份有关“不抵抗”的电报暨“鱼电”,翻译成英文提交给调查团。九一八事变当晚在沈阳指挥军事的荣臻与王以哲是调查团会谈的重要对象。4月1 3日,荣臻会见调查团,他向调查团介绍了9月1 8日晚上1 0点之后的情况,强调这是日本预谋制造的事端,理由之一是9月1 9日上午看到一份日本张贴的公告,这份公告是一份印刷纸,“该公告很有可能是在大连印刷出来,因为据我所知,在沈阳印刷这种尺寸的海报的技术手段是不存在的,日本显然已经准备了大量的这种公告”,荣臻还表示在9月1 8日
14、晚上同张学良有过两次通话联络,“得到的唯一指示就是避免任何冲突”。调查团同王以哲的会谈发生在6月1 4日和1 5日,前一次是王以哲主谈,后一次有赵镇藩、王铁汉、王志军以及第6 2 1团的营长和队长等人参与。李顿向王以哲询问了张学良的“不抵抗”指示、北大营在9月1 8日晚上的部署安排、爆炸声响起后的事情经过等核心问题,并疑惑性地问道“当你知道营房实际上遭到了炮击,当你的参谋报告营房被日本军队占领,士兵被杀害时,你为什么不命令抵抗?”王以哲承认如果北大营的军队采取抵抗,“不仅可以击退日本的进攻,而且可以在反击中夺取日军在火车站的阵地”,现场的军官士兵们也同意该判断,“可以立刻袭击日本人的驻地”,但
15、是荣臻予以阻止,他告知王以哲“如果抵抗了,如果杀死了日本士兵,你将要负责。无论兵营和军队遭受多大的损失,即使被日本人解除武装,我也不承担任何抵抗的责任”,因此王以哲命令不抵抗和撤出北大营。针对麦考益追问“兵营里有没有军队独立于你的命令进行抵抗”,王以哲再强调“没有,完全没有抵抗”。在翌日会谈中,东北军其他将领借助一份北大营示意图,向调查团叙述了日军攻击北大营、北大营南门、东北军撤退之行动、北大营外的爆炸与战斗、日本人制造中国制服等情况,并指出可能性判断,比如“爆炸不是旨在破坏任何东西,而是作为一种军事信号”“普通中国民众进入铁路区域,被日军杀害,然后换上中国军服,日本宣称他们是中国士兵”等。调
16、查团于4月下旬抵达沈阳后,向本庄繁等人询问9月1 8日晚上的事变。4月2 5日,调查团在沈阳同本庄繁及关东军将领举行会谈,李顿询问本庄繁关于事变发生后的指示,本庄表示“因为有强大的中国军队驻守在北大营。我决定尽快集结驻守在沈阳铁路沿线的所有军队,以备出现紧急情况”,然后由岛本正一展开日方关于事变的叙述,岛本在描述事变前沈阳城内的反日排外教育及活动后介绍所谓的事变“细节”,表示其下属河本末守中尉和6名士兵在沿着满铁巡逻时听到爆炸声后看到“几个人正跑向北大营”,并发现“在爆炸发生地以北两百米或三百米处的高粱地里有两百名士兵”,河本随即下令射击。在倾听过程中,李顿提出两个疑问,“在一个漆黑的夜晚,河
17、本怎么87“R e c o r do fC o n f e r e n c eH e l da t t h eR e s i d e n c eo fM a r s h a lC h a n gH s u e h-L i a n g”,A p r i l 1 3,1 9 3 2,D i s p u t eJ a p a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-S-3,p.5,L e a g u eo fN a t i o n s
18、a n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.“T h eL e t t e r f r o mC h a n gH s u e h-L i a n gt oT s a n gS h i hY i”,S e p t.6 t h,1 9 3 2,D i s p u t eJ a p a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-T-2,L e a g u eo fN a t i o n s
19、a n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.“R e c o r do fC o n v e r s a t i o nw i t hG e n e r a lY u n gC h e n g,F o r m e rC h i e f o fS t a f f o fN o r t h e a s t e r nF o r c e s,a n dG e n e r a lW a n gY iC h i h,F o r m e rC o mm a n d e ro fN o r t hB a r r a c k s a tM u k d e n”,A
20、 p r i l 1 3,D i s p u t e J a p a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o n f i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-T-2,L e a g u eo fN a t i o n sa n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.“C o n v e r s a t i o nw i t hG e n.W a n gY iC h i h”,J u n e1 4,1 9 3 2,D i s p u
21、 t eJ a p a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-F-2,L e a g u eo fN a t i o n sa n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.“S e c o n dC o n v e r s a t i o nw i t hG e n.W a n gY i C h i h”,J u n e 1 5,1 9 3 2,D i s p u t e J a p
22、a n-C h i n a i nM a n c h u r i a:I n q u i r yC o mm i s s i o nf i e l dv i s i t i nC h i n a,S 3 2-1-F-1,L e a g u eo fN a t i o n sa n dU n i t e dN a t i o n sA r c h i v e s.陈海懿/调查与调停的互斥:李顿调查团与九一八事变再研究知道有多少士兵?”,以及6名日本士兵和2 0 0名中国士兵开枪互射,“2 0 0人朝着2 0 0米外的地方持续射击4 0分钟,没有日本士兵被击中?”岛本的回答是日本士兵“可以通过步枪
23、的闪光来确定人数”与“中国士兵的射击不是很准”,如此回答显得无力和敷衍。4月2 6日,双方继续会谈,主要由麦考益询问军事行动,日军为何要在夜间演习,岛本回答“经常进行夜间训练,因为夜间训练对守卫铁路而言最为重要”。麦考益再追问:“在一支一万人军队附近进行夜间演习和射击,你不觉得这是带有挑衅性质的吗?”岛本回答:“不存在危险这是常规行动,过去一年就这样做了。除非中国军队采取挑衅的态度,否则不会有麻烦。”麦考益还问道:“这仅仅是为了一次地方行动,还是为了通过这次行动攻击东北境内所有的中国军队,是什么导致了如此大范围的进攻,这是提前安排好的行动吗?”日方对此没有正面回答,本庄模糊解释为“为了履行职责
24、并保护其指挥下的所有中队,采取了自认为最好的措施”。4月2 7日,调查团会见事变后修理被炸毁铁轨的两名日本工程师,检查了从爆炸现场拿回来的受损的铁轨和枕木。6月3日,调查团来到事发地柳条湖铁路段和北大营,进行实地调查,并向日本军官河本末守、岛本正一询问了很多细节,比如关于爆炸后火车通过情形,双方对话如下:李顿:在你等待的期间,有一列火车经过?河本:是的。李顿:先发生爆炸,之后火车才经过,是这样吗?河本:是的,火车是在爆炸发生以后经过的。带来增援部队的中队长立刻就去攻打北大营,而我则留在爆炸现场,守卫此地。李顿:你一直待在这里吗?河本:不,我是先往前走。援兵到了以后,我又回来了。李顿:火车经过的
25、时候,你在哪儿?河本:那时我在战斗。李顿:火车在这个地方停了吗?还是直奔沈阳去了?河本:火车没停,它是另一条铁轨上的特快列车。这是双轨车道。李顿:这列火车没有经过铁轨断裂的地方?河本:它经过了断裂的地方,但是没停。这就是我能说的关于这起事件的全部内容。李顿等人显然对火车能够通过被爆炸破坏的铁轨表示不解。综述调查团关于九一八事变始末的调查,可以发现调查团见到了事变当晚的大部分参与者,并前往现场考察,目的是尽可能全方位地了解9月1 8日晚上所发生的经过,同时有针对性地就“不抵抗命令”、日军“发现”中国士兵破坏铁轨等关键问题进行询问。在会谈过程中,李顿调查团根据“常情合理”,对中日双方的叙述都提出质
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