国家重点实验室建设困境与重组思路.pdf
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1、66中国软科学2 0 2 3年第6 期国家重点实验室建设困境与重组思路鲁世林,李侠?(1.北京大学科学技术与医学史系,北京100871;2.上海交通大学科学史与科学文化研究院,上海200240)摘要:国家重点实验室建设的主要困境包括:主管部门合作不够紧密,建设规划需要统筹;财政投入相对不足,资金来源渠道较为单一;整体规模偏小,研究方向及特色需进一步明确;运行模式未形成联动体系,实验室之间缺乏互动与活力;布局优势未能有效凸显,学术生长点较为模糊;评估体系有待调整,评价指标函需体现国家使命。国家重点实验室重组要坚持系统思维、统筹规划、协同发展、优势整合原则。具体应该加强国家重点实验室规划统筹,增强
2、主管部门之间的协调合作;大力增加实验室财政投入,调整拔款机制与方式;找准实验室发展定位和特色,调整组织形式并加强国际合作;加强国家级实验室办公室建设,严格落实实验室主任负责制;依托大型项目,建设全球顶尖科研设施;科技部要主导评估过程,评估体系设计要体现国家使命。关键词:国家重点实验室;全国重点实验室;国家战略科技力量中图分类号:G322.1文献标识码:A文章编号:10 0 5-0 56 6(2 0 2 3)0 6-0 0 6 6 13Construction dilemmas and restructuring ideas of state key laboratoriesLU Shilin,
3、LI Xia?(1.Department of History of Science,Technology and Medicine,Peking University,Beijing 100871,China;2.School of History and Culture of Science,Shanghai Jiao Tong University,Shanghai 200240,China)Abstract:The main dilemmas of the construction of state key laboratories include:1)the cooperation
4、betweencompetent departments is not close enough;2)the financial investment is relatively insufficient,and the source of fundsis relatively single;3)the overall scale of laboratories is small,and the research direction and characteristics need to befurther defined;4)the operation mode has not formed
5、 a linkage system,and there is a lack of interaction and vitalitybetween laboratories;5)the advantages of the layout are not effectively highlighted,and the academic growth point ofthe laboratory is rather vague;6)the evaluation system needs to be adjusted and the evaluation indexes need to reflectt
6、he national mission.Therefore,the reorganization of state key laboratories should adhere to the principles of systematicthinking,integrated planning,synergistic development and integration of advantages,and should specifically:1)strengthen the planning and coordination of state key laboratories and
7、enhance the coordination and cooperation amongcompetent departments;2)vigorously increase the financial investment in laboratories and adjust the funding mechanismand mode;3)identify the development orientation and characteristics of laboratories,adjust the organization form andstrengthen internatio
8、nal cooperation;4)strengthen the construction of national laboratory offices and strictly implementthe responsibility system of laboratory directors;5)build top and global research facilities by relying on large-scale收稿日期:2 0 2 3-0 3-2 0修回日期:2 0 2 3-0 4-2 7基金项目:国家社会科学基金重大项目“人工智能伦理风险防范研究”(2 0&ZD041)。
9、作者简介:鲁世林(19 9 3一),男,山东滨州人,北京大学科学技术与医学史系助理研究员,博士后,研究方向为科技政策、科技与社会、中国近现代科技史。通信作者:李侠。67国家重点实验全室建设困境与重组思路科技与社会projects;6)the Ministry of Science and Technology should lead the assessment process and the design of the assessmentsystem should reflect the national mission.Key words:state key laboratory;nat
10、ional key laboratory;national strategic science and technology force构建中国特色国家实验室体系是实现科技自立自强的重要举措,而国家重点实验室重组是强化国家战略科技力量、完善国家实验室体系的重要步骤。2 0 2 2 年1月1日起施行的中华人民共和国科学技术进步法提出要建立健全以国家实验室为引领、全国重点实验室为支撑的实验室体系 。“十四五”规划进一步明确,实验室体系是以国家实验室为龙头,国家重点实验室等各类科技创新基地协同合作、良性互动的平台体系 2 。2023年2 月,习近平总书记在中共中央政治局就加强基础研究进行第三次集体学
11、习时再次强调“加强基础研究,协同构建中国特色国家实验室体系”3。因此,中国特色国家实验室体系是以国家实验室为核心、全国重点实验室为关键、其他各类科技创新基地为支撑的,具有协同创新功能、共促科技自立自强的实验室平台体系。构建中国特色国家实验室体系,既需要汲取世界强国国家实验室体系建设的经验,也需要总结我国国家级实验室建设的历史及经验。从19 8 4年开始,我国通过不同方式建设了包含学科国家重点实验室、企业国家重点实验室、省部共建国家重点实验室、港澳国家重点实验室以及国家研究中心等不同类型的国家重点实验室。40年的大力投人与建设使得国家重点实验室基础雄厚、实力强劲,但实际上实验室体系活力并未得到有
12、效激发,实验室管理体制呕待改革。在基础研究与原始创新能力愈发重要、科技自立自强函需加快实现的背景下,国家重点实验室重组就尤为关键。科技部部长王志刚表示,将采用试点先行、分批推进的方式启动全国重点实验室重组 4。2022年7 月,科技部在国家重点实验室优化重组工作推进会上透露,经过重组、推荐和评议,已选出首批2 0 个标杆全国重点实验室批准建设 5。首批名单主要有以下几个特点:一是优先关注人工智能、电子信息、能源安全、前沿特色等领域;二是依托高校、企业和多单位协作的各类型实验室共同发展;三是主要依托前期建设的国家重点实验室进行改革重组。全国重点实验室重组除新建全国重点实验室之外,目前最主要的工作
13、就是对已有国家重点实验室进行重组。因而,分析国家重点实验室建设的现状、困境并提出重组建议就尤为重要。在国家重点实验室相关研究方面,危怀安及其团队 6-10 进行了多年研究,并承担了国家重点实验室建设2 0 周年科技部的调研项目和委托项目,主要基于实证研究与案例分析关注了国家重点实验室的创新发展问题;柳卸林、王贻芳、李正风、陈劲、樊春良、冯伟波、贾宝余等 1-11对国家实验室及国家重点实验室建设也进行了一些重要研究。已有研究为进一步深人分析国家重点实验室提供了重要的研究思路。但是,覆盖所有国家重点实验室的宏观研究与最新研究较少,尤其缺少对国家重点实验室主管单位、依托单位、管理体制、地区分布、研究
14、方向等方面的整体性研究。在构建中国特色国家实验室体系的背景下,以系统思维对已建国家重点实验室进行整体性研究是进一步推进国家重点实验室重组和全国重点实验室建设的基本要求。基于此,本文构建了国家重点实验室宏观数据库,资料搜集起止时间为2 0 19 年9 月一2 0 2 2 年2 月,数据主要来源于科技部、实验室官网及其公开的年报等。基于数据库可对国家重点实验室进行宏观分析,从而为国家重点实验室重组提供一定的启示。一、国家重点实验室重组的基础(一)基本概貌根据本文统计,全国共计建设有国家重点实验室542 个,具体情况如表1所示。其中,学科国家重点实验室占比超过一半,企业国家重点实验室占比为32.8
15、4%,二者合计占比超过8 3%。国家重点实验室的类型可分为学科型、企业型、特色型、特区型和试点型,当前实验室体系中学科型和行业型较多,一定程度上说明了前期建设中强调学科建设与服务经济社会发展的特点。68中国软科学2 0 2 3年第6 期表1国家重点实验室类型与数量分布类型数量/个占比/%学科国家重点实验室27350.37企业国家重点实验室17832.84省部共建国家重点实验室6411.81港澳国家重点实验室203.69国家研究中心61.11试点国家实验室10.18总计542100.00(二)主管部门与依托单位目前,国家重点实验室的宏观管理部门为科技部,主管部门涉及的主体较多、类型多样。除了单一
16、部门主管外,还有部分实验室为多部门主管,即多个部门(含该部门下属单位)协同主管实验室建设。首先,学科国家重点实验室主要主管部门为教育部和中国科学院,二者分别主管133个和81个国家重点实验室,合计占比7 8.39%,超过所有学科国家重点实验室数量的3/4,具体情况如表2所示。其次,企业国家重点实验室主管部门主要包括国资委(53个,2 9.7 8%)及地方科技厅(科委)(12 3个,6 9.10%),中国铁路总公司主管2 个。再次,科技部通过创新机制、省部共建、以省为主的方式依托单位所属高等院校和科研院所建设了64个开展具有区域特色应用基础研究的省部共建国家重点实验室 17 ,其中有6 2 所为
17、单一主管部门、2 所为多部门主管。省部共建国家重点实验室在全国范围内分布较广且各省数量较为平均,天津市科委、广东省科技厅和湖北省科技厅主管4个,其余单位主管数量在3个及以下。此外,科技部与港澳相关部门共同开展了系列加强实验室建设的工作 17 ,目前依托港澳高校共建设了2 0 个国家重点实验室,其中香港16 个、澳门4个,主要涉及医学、化学、生物学、脑科学、物理学等领域。另外,我国共建设了6 个国家研究中心,其中教育部主管2 个、中国科学院主管3个、二者共管1个。青岛海洋科学与技术试点国家实验室目前还在试点中,由科技部、山东省、青岛市共建,多部委提供支持 18 ,管理模式仍在探索中,主管机构为理
18、事会,理事会所涉及部门较多。表2学科国家重点实验室的主管部门主管部门数量/个占比/%教育部13348.72中国科学院8129.67地方科技厅(科委)93.30中央军委93.30卫生健康委员会82.93工业和信息化部82.93农村农业部41.47生态环境部10.37水利部10.37中国气象局10.37应急管理部10.37国家海洋局10.37新华通讯社10.37中央广播电视总台10.37人民日报社10.37联合主管145.13总计273100.00注:联合主管指由多个部门(含该部门下属单位)协同主管国家重点实验室。目前,国家重点实验室的依托单位主要包括中共中央直属事业单位和新闻机构、中国共产党中央
19、军事委员会所属机构、国务院相关部委及其所属机构、高等院校、中国科学院各研究所及所属高校(如中国科学技术大学)、企业(涵盖国企和私企)、地方科研院所等。不同类别实验室依托单位有较大差异,学科国家重点实验室的依托单位最为多样。具体来看,在学科国家重点实验室依托单位方面,依托于中国科学院研究所及所属高校(含中国科学技术大学)的有7 5个(2 7.47%),依托于“双一流”建设高校及建设学科(“双一流”建设高校)的有141个(51.6 5%),具体情况如表3所示。企业国家重点实验室的依托单位主要包括各种类型的国企和私企,其中依托于央企(含中国铁路总公司)的54个(30.34%),依托于其他企业的12
20、1个(6 7.9 8%),依托于多个联合单位的3个。省部共建国家重点实验室的依托单位主要为地方高校,依托于双非”高校的35个(54.6 9%)、“双一流”建设高校的2 2 个(34.37%)、地方科研院所的4个(6.2 5%),多个单位联合承担的3个。省部共建国家重点实验室重点强调发展依托于地方特色的基础研究,因此依托于地方高校及科研院所的比重较高,占比超6 成。目前6 个国家研究中心的依托单位分别为清华大学、华中科技大学、中国科学技术大学、中国科学院物理研究所、中国科学院69国家重点实与重组思路科技与社会金属研究所(各有1个)。此外,北京大学与中国科学院化学研究所联合承办1个国家研究中心。表
21、3学科国家重点实验室的依托单位依托单位类型数量/个占比/%中科院研究所及所属高校7527.47“双一流建设高校14151.65“双非”高校20.73国务院其他部委所属机构196.96军队机构93.30党的机构10.37联合依托269.52总计273100.00注:重质油国家重点实验室依托单位为中国石油大学(北京)和中国石油大学(华东),计为联合依托建设;癌基因与相关基因国家重点实验室依托单位为上海市肿瘤研究所(上海交通大学肿瘤研究所),计为“双一流”建设高校及建设学科单位建设;“双一流”建设名单依据为第二轮“双一流”建设高校及建设学科名单。(三)领域地区与人力资源在领域分布方面,学科国家重点实
22、验室共涵盖工程、生物、地学、信息、医学、化学、材料、数理和其他共9 个领域,其中工程46 个(16.8 5%)、生物43个(15.7 5%)、地学43个(15.7 5%)、其余占比小于15%。从2 0 2 1年开始,学科国家重点实验室建设不再过于强调学科属性,最近批准的媒体融合与传播国家重点实验室、超高清视音频制播呈现国家重点实验室等已不是传统意义上的理工农医类实验室,而是具备交叉学科属性的实验室。企业国家重点实验室可划分为材料、交通、矿产、能源、农业、信息、医药、制造和其他共9 个领域。其中,材料44个(2 4.7 2%),其余占比小于15%。2017年后批准的企业、省部及港澳国家重点实验室
23、也都强调交叉学科属性。在地区分布方面,我国国家重点实验室有明显差异。东中部地区尤其是北京、上海、江苏、广东、湖北等省份的国家重点实验室数量较多,学科型和企业型实验室实力雄厚;西部国家重点实验室数量较少,且主要以特色研究为主,依托区位优势特征明显。具体来看,北京、上海、江苏、广东、湖北、陕西、山东分布的实验室数量均超过2 0 个,合计占比为56.6 4%,占总数3/5左右。北京分布的国家重点实验室数量拥有绝对优势,仅北京就有12 3个,占比超过2 0%。有16 个国家重点实验室为跨地域联合承办。不同类型国家重点实验室的省份分布情况如表4所示。在人力资源方面,学科国家重点实验室的高层次人才分布较多
24、,整体具备学科建设与人才培养的基础;国家研究中心则拥有更为丰富的人才资源,具备发挥规模效应的基础。学科、企业和省部共建国家重点实验室人员平均数量8 0 10 0 人,最多的有30 0 人左右,最少的为2 0 人到30 人;国家研究中心人员数量较多,平均约为50 0 人,最多人员数量约为千人。高级职称研究人员大多作为PI对课题组的整个科学研究过程进行指导与决策,进而影响到国家重点实验室的发展。国家研究中心在高级职称人数分布上具有明显优势,其高级职称平均人数为其他类型实验室的5倍左右。此外,我国国家重点实验室在40 年建设的历史过程中非常重视“学术性”,关注学科建设与人才培养,在学术成果方面也取得
25、了不小成绩。统计其主要成果发现,学科和企业国家重点实验室的专著出版平均数量分别为38.9 3部、6.17 部,SCI平均发表论文数量为7 6 9.2 8 篇、17 9.7 1篇。不过总体来看,国际顶尖科研成果尤其是基于自身创新科研设施的学术成果并不多见。也就是说,国家重点实验室在完成国家使命和任务、尖端科研设施建造、紧密结合国计民生等方面还有待进一步加强。二、国家重点实验室建设的困境(一)主管部门合作不够紧密,建设规划需要统筹国家重点实验室的宏观管理部门及主管部门较为单一,且不同类型实验室之间条块分割较为严重,缺少制度化、系统性的紧密联系。目前,国家重点实验室主要由科技部负责统筹规划与宏观管理
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