古代“中国”国家观念的演进.pdf
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1、The Central Plains Culture Research古代“中国”国家观念的演进*赵永春摘要:文字记载的具有指称国家内涵的“中国”一词虽然出现在西周初年,但据相关文献记载分析,“中国”国家观念早在夏王朝建立时就已经出现了。秦王朝将春秋战国时期的华夏和蛮夷戎狄统一纳入一国统治之下,明确以“中国”和“中国正统”自居,“中国”国家观念正式确立。两汉、魏晋南北朝以后,不仅以汉人为统治者建立的王朝国家自我认同为“中国”,以少数民族为统治者建立的王朝国家也自我认同为“中国”,“中国”国家观念进一步升华。辽宋夏金元时期的“中国”国家观念呈现出多元一体化的发展趋势。清朝建立以后,明确对“中国”
2、与“汉”的概念进行了区分,不允许人们称清朝国家为“汉”,而允许人们称清朝国家为“中国”,又在继承明朝和北元等历史中国的基础上,不允许自己所继承的各个政权的领土分离出去,也不强行将原来不属于自己所继承的各个政权的领土纳入进来,“中国”发展成为一个包括境内多个民族在内的国家,“中国”国家观念走向定型。关键词:中国;古代;国家观念;起源;演进中图分类号:K20文献标识码:A文章编号:2095-5669(2023)05-0020-10收稿日期:2023-04-10*基金项目:国家社会科学基金重大项目“中国古代北方游牧民族与中原农耕民族交融史研究”(17ZDA177)。作者简介:赵永春,男,长春师范大学
3、历史文化学院特聘教授、博士生导师(吉林长春130012),主要从事辽金史和中国古代民族关系史研究。古代“中国”一词内涵较多,既有用来指称华夏、汉族的民族内涵,也有用来指称一国之中心“京师”(包括“中央”“中央之城”“都城”“国中”“王畿”等)的国家中心的内涵,指称中原的“地理中国”的内涵,指称“诸侯用夷礼则夷之,夷而进于中国则中国之”的“文化中国”的内涵,指称国家政权的(政治学意义上的国家政权)“中国国家”的内涵,等等。在“中国”的多种内涵之中,到底哪一种内涵是“中国”一词的主要内涵或称核心内涵,学界存在不同认识。新清史一派学者认为古代“中国”一词的主要内涵是用来指称华夏族、汉族及其政权。其实
4、并非如此,用以指称王朝国家(不仅用以指称以华夏族、汉族为统治者建立的王朝国家,也包括以少数民族为统治者建立的王朝国家)的“中国”内涵,才是古代“中国”一词的主要内涵。一、“中国”国家观念的起源学界普遍认为,记载西周初年史事的何尊铭文和 尚书周书梓材 是目前发现的最早出现文字记载“中国”一词的历史文献。1963年陕西宝鸡贾村镇出土一件西周早期的青铜器何尊,其内底铸有铭文 122 字,记载了西周成王对宗族小子何进行训诰之语,内容涉及周武王克商以及营建成周(洛邑)等史事,其中有“唯王初迁,宅于成周唯武王既克大邑商,则廷告于天,曰:余其宅兹中或(国),自之乂民。”1。意思是说,周武王攻克大邑商后,曾廷
5、告上天说:我要在“中国”建宅居住,在这里20统治人民。尚书周书梓材 中周成王曾说:“皇天既付中国民,越厥疆土,于先王肆。王惟德用,和怿先后迷民,用怿先王受命。”即皇天已经将“中国”之民交给西周武王治理,武王远拓疆土,光大先王之道。今王(成王)应该继承先王之政,惟明德是用,以和悦天下迷愚之民,不负先王受命。学界多认为这两篇文献中所说的“中国”是指天下中心的洛阳地区(即后来所说的中原地区)。其实,这两篇文献所说的“中国”,已具有多重内涵,除具有用以指称天下中心的洛阳地区、一国之中心的京师以外,也具有用以指称“中国”国家政权(政治学意义上的国家政权)的内涵。何尊铭文中的“中国”,是武王克商后廷告上天
6、时说的话。据 史记周本纪 记载,武王灭商后,曾在故商京师朝歌的国家社坛举行隆重的祭天大典,武王宣布“膺更大命,革殷,受天明命”2126,宣布西周王朝取代商朝,正式建立国家。田广林等认为,这一记载与何尊铭文“武王既克大邑商,则廷告于天曰:余其宅兹中国,自之乂民”记载的是同一件事情3。据此可知,何尊铭文所说的“宅于成周(洛邑)”与“宅兹中国”并非完全相同的同义语。成王“宅于成周”(洛邑)是指在今洛阳建宅居住,武王在故商京师朝歌的国家社坛所说的“中国”,似指故商京师朝歌,即用来指称一国之中心的京师。有国家才会有京师,恐这里所说的“中国”,也有指称商朝的意思。因此,田广林等人认为,何尊铭文所说的“中国
7、”与“大邑商”相对,恐也有指称商王朝的意思3。也就是说,何尊铭文所说的“中国”,除指称京师以外,也具有指称国家政权的内涵。尚书周书梓材 所说的“中国”,用以指称国家政权的意思更加明显。陈连开认为 尚书周书梓材 所说的“皇天既付中国民”,应该是“皇天将 中国 的土地与人民付与周武王治理”4的意思。顾颉刚、王树民认为,这里说的“中国民”,就是指“周本国及其人民”5。曹音则认为,“皇天既付中国民”的意思是“上天既已将殷人殷地付于先王”,即将 尚书周书梓材所说的“中国”释为“殷人殷地”6。罗蓓等也认为“在周人心目中,最初的 中国 是指商人故地,中国人 则是指商朝人”7。田广林等进一步认为,“中国民”及
8、其“疆土”,“无疑是指原属商朝直接治下的民众及其旧有疆土”,“中国”一词本身,“指的是商王朝国家政权”3。也就是说,“皇天既付中国民”中的“中国民”,虽有指称“周本国及其人民”的意思,但主要还是指商朝人民或谓商朝遗民,所说“越厥疆土”,用以指称商朝的疆土也是很清楚的。这说明,西周初年出现的“中国”一词,具有用以指称商朝国家和西周国家的内涵。实际上,用以指称国家政权的“中国”观念,可能出现得更早。孟子 记载,唐尧时发生洪水灾害,“洪水横流,泛滥于天下”,五谷不登,“中国”之民无以为食。后来,尧、舜任用大禹治水,最终平息水患,“然后中国可得而食也”8。此所说“中国”即“洪水横流,泛滥于天下”的地区
9、。学界一般认为夏禹时期已经建立夏王朝国家,尧任用大禹治水时,虽处于国家建立前夕,但到大禹治水成功后,夏王朝应该进入国家形态,“中国可得而食也”的“中国”,应该具有指称夏朝国家管辖地区的意思。如是,孟子在这里所说的“中国”一词,应该具有指称夏朝国家政权的意思。唐孔颖达为 礼记檀弓上 作疏称:“禹爱乐其王业,所谓由治水广大中国,则乐名大夏。”大禹通过治水工程,扩大了“中国”范围,因定乐名为 大夏9。其所说“中国”,无疑也是指夏朝国家政权。这里的“中国”,虽为唐朝人孔颖达所说,但为追述夏禹时 大夏 乐曲名称之由来以及禹平水土等事,某种程度上也能反映出夏朝的一些史事传说,当符合夏初历史实际。如是,则可
10、以进一步说明,夏朝已经出现了“中国”观念,夏朝在用“中国”一词指称一国之中心的京师以外,也用来指称夏朝国家政权了。这说明,早在夏王朝时期,“中国”国家观念就已经出现了。二、“中国”国家观念的确立与初步发展春秋时期,人们在夏商周时期出现的以中原地区所建政权为“中国”的基础上,继续称在中原地区建立的周、卫、齐、鲁、晋、宋等国家为古代“中国”国家观念的演进212023年第5期“中国”,又因为这些国家主要为华夏族所建立,开始出现“华夏中国”的观念,而不认同在中原以外地区由少数民族建立的秦、楚、吴、越等国家为“中国”。但到了战国时期,这种观念出现变化。史记天官书 称,“五星分天之中,积于东方,中国利;积
11、于西方,外国用兵者利”21328,又说“秦遂以兵灭六王,并中国”2 1348,即称西方秦人建立的秦国为“外国”,而称东方六国(齐、楚、燕、韩、赵、魏)为“中国”,将楚国划分为东方六国之一,也有了认同楚国为“中国”的意思。这时期,秦国虽仍被视为“外国”,但出现了秦国以“中国”自居的现象。如 史记秦本纪 载,秦缪公时,西方的戎王派遣从晋国投奔到西戎的由余出使秦国,秦缪公曾对由余说:“中国以诗书礼乐法度为政,然尚时乱,今戎夷无此,何以为治,不亦难乎?”2192秦缪公在这里说的“中国”,很是耐人寻味。如果我们将这里的“中国”释为东周和中原各国的话,只能说明秦缪公没有承认自己属于西戎,而是视秦国西边戎王
12、为戎夷。但从当时秦缪公与由余对话的语境来看,秦缪公所说的“中国”,不像是在说与双方谈论话题无关的第三者东周,似有自诩秦国既有文化又富有,且能“以诗书礼乐法度为政”的意思。如是,秦缪公在这里所说的“中国”,就有指称秦国的意思了。由余听了秦缪公的话,回答说“此乃中国所以乱也”。由余在这里所说的“中国”,虽有指称中原华夏王朝的意思,但由余是针对秦缪公的话进行反驳的,似乎也没有谈论与双方无关的第三者的意思。所说“中国”,也应该是指秦国。秦缪公听完由余的议论以后,感觉由余是一个难得的人才,但害怕由余为敌国戎夷所用,对秦国构成威胁,遂问策于内史廖,内史廖说“戎王处辟匿,未闻中国之声。君试遗其女乐,以夺其志
13、”,再通过离间戎王与由余的关系,使由余为我所用2 192-193。内史廖在这里先说戎王“未闻中国之声”,然后就让秦缪公“遗其女乐”,无疑是视秦朝“女乐”等为“中国之声”的意思。所说“中国”,就是指秦国。这就说明春秋战国时期,秦国虽然仍被中原诸国视为戎夷,但已经出现秦国以“中国”自居的思想观念。秦统一六国后,更是以“中国”自居。如李斯曾就攻打匈奴之事谏称,如果进攻匈奴,将会出现“靡毙中国,快心匈奴”22954的局面,所说“中国”,就是指秦朝国家。秦始皇在秦朝以“中国”自居的基础上,进一步自我认同为“中国正统”。他采纳邹衍有关“终始五德之运”的学说,按土、木、金、火、水五行相克的关系排列出黄帝为土
14、德、夏朝为木德、商朝为金德、周朝为火德、秦朝为水德的中国正统传承序列,明确标榜秦王朝是继承周朝的“中国正统”王朝。秦王朝以“中国”和“中国正统”自居,在后世得到认同。如隋唐时期的颜师古为 汉书 作注时就称“谓中国人为秦人,习故言也”103914,宋末元初胡三省为 资治通鉴 作注时也称“秦威服四夷,故夷人率谓中国人为秦人”111518,明人于慎行也说“汉初,朔方匈奴亦称中国为秦人”12,清人王士禛也说“谓中国人为秦人”13,等等。甚至有人将获得秦始皇用蓝田山玉制成并由李斯书写“受命于天,既寿永昌”八字的传国玺,作为受天命而为中国正统的标志,形成了“以得玺者为正统”的历史传统。西汉和东汉的国号虽然
15、都称作“汉”,但汉人一直称其所建政权为“中国”。如西汉武帝时,朝臣讨论是否对匈奴用兵,王恢曾说:“今边竟数惊,士卒伤死,中国槥车相望,此仁人之所隐也。臣故曰击之便。”韩安国则“以为远方绝地不牧之民,不足烦中国也”,不同意对匈奴用兵。王恢又在反对韩安国的观点时说“匈奴独可以威服,不可以仁畜也。今以中国之盛,万倍之资,遣百分之一以攻匈奴,譬犹以强弩射且溃之痈也,必不留行矣”102400-2402,坚持对匈奴用兵。汉武帝曾派遣司马相如檄告巴蜀太守曰:“陛下即位,存抚天下,辑安中国。”23044上述史料中所说的“中国”,都指西汉王朝。东汉杜诗曾针对匈奴入侵河东之事,说匈奴“陵虐中国,边民虚耗,不能自守
16、”141095,所说“中国”则是指东汉王朝。西汉宣帝曾对黄霸说“如国家不虞,边境有事,左右之臣皆将率也”103634,称西汉王朝为“国家”。东汉章帝时,耿秉曾针对“鲜卑入左地击北匈奴”等事说“北虏分争,以夷伐夷,国家之利”14 2953,所说“国家”则是指东汉王朝。两汉既称“国家”,又称“中国”,“中国”国家观念有了初步发展。两汉“中国”虽然主要表现为汉民族建立的王朝国家,但境内也包含受两汉王朝22国家管辖的少数民族。东汉大思想家王充曾说“古之戎狄,今为中国”15,原来被称为“戎狄”的少数民族,在汉朝建立以后,接受两汉王朝国家的管理,被纳入“中国”之中。这说明两汉王朝国家,也不是单一民族国家,
17、而是多民族国家。三、“中国”国家观念的多元化发展魏晋南北朝时期,不仅以汉人为统治者建立的王朝国家自我认同为“中国”,以少数民族为统治者建立的王朝国家也自我认同为“中国”。十六国时期,建立汉政权的匈奴人认同司马迁等人关于“匈奴,其先祖夏后氏之苗裔”2 2879的说法,以“汉高祖以宗女为公主,以妻冒顿,约为兄弟,故其子孙遂冒姓刘氏”16 2645,“自谓其先本汉室之甥”11 2391。因此,匈奴人刘渊在建立政权之时,拒绝其叔父刘宣恢复“呼韩邪之业”的建议,特定国号为“汉”,声称“汉有天下世长,恩德结于人心”,“吾又汉氏之甥,约为兄弟,兄亡弟绍,不亦可乎?且可称汉”162649,就是以汉高祖刘邦的继
18、承人自居,宣称要继承两汉之统,光大两汉之业,将自己建立的汉政权纳入到两汉之后的中国历史发展谱系之中。匈奴人赫连勃勃建立政权之时,也“自以匈奴夏后氏之苗裔也”,特定国号为“大夏”。他曾明确表示“朕大禹之后,世居幽朔”,建立大夏政权,目的就是要“复大禹之业”163202-3205,将自己所建政权排列到继承夏政权之后的中国历史发展谱系之中。羯族人石勒建立后赵,也以“中国”自居。据 晋书 记载,石勒曾担心“吴蜀未平,书轨不一,司马家犹不绝于丹杨,恐后之人将以吾为不应符箓”,说出了他意欲为“中国正统”的担心。徐光趁机劝慰石勒说:“魏承汉运,为正朔帝王,刘备虽绍兴巴蜀,亦不可谓汉不灭也。吴虽跨江东,岂有亏
19、魏美?陛下既苞括二都,为中国帝王,彼司马家儿复何异玄德,李氏亦犹孙权。符箓不在陛下,竟欲安归?”明确表示石勒没有完成全国统一,也可以称“中国帝王”162753。后赵政权“据赵旧都”162721,是以战国时期被人们视为“中国”的华夏人建立的赵国为继承对象,并按照“五德终始”的正统学说,继承西晋金德,以水德自居,将后赵政权排列到西晋之后的中国历史发展谱系之中。建立五燕政权的慕容鲜卑,声称“其先有熊氏之苗裔,世居北夷,邑于紫蒙之野,号曰东胡”162803。十六国春秋前燕录 则更加具体地说“昔高辛氏游于海滨,留少子厌越以君北夷,邑于紫蒙之野,世居辽左,号曰东胡”17,慕容鲜卑即是东胡的后裔,也就是高辛
20、氏帝喾少子厌越之后。以“炎黄子孙”自居的慕容鲜卑后来建立燕国,声称“远遵周室,近准汉初”162811,即以周初封召公奭于燕建立的燕国和汉初封卢绾于燕重建的燕国为继承对象。前燕皇帝慕容儁曾“自谓获传国玺,改元元玺”,并对东晋使者说“汝还白汝天子,我承人乏,为中国所推,已为帝矣”11 3131,明确称自己已经当上了中国皇帝。后来他又按照“五德终始”的正统学说,继承后赵水德,以木德自居,也希望跻身于“中国正统”行列。建立前秦政权的氐人也声称“其先盖有扈之苗裔,世为西戎酋长”162867,有扈氏为大禹之后,也就是说氐人也自我认同为“炎黄子孙”。苻坚曾针对西边的氐、羌说“彼种落杂居,不相统壹,不能为中国
21、大患”11 3280。他听说天竺佛教徒鸠摩罗什很有才学:“密有迎罗什之意,会太史奏云:有星见外国分野,当有大智入辅中国。”162500苻坚在派遣吕光率兵进攻西域时曾嘱咐吕光说“西戎荒俗,非礼义之邦。羁縻之道,服而赦之,示以中国之威,导以王化之法,勿极武穷兵,过深残掠”162914,明确称前秦为“中国”。史书又记载,前秦建立后,也按“五德终始”的正统学说,以继承慕容燕木德为运,确立前秦王朝为火德,标榜自己建立的国家政权为“中国”正统。羌人姚苌建立的后秦,称“其先有虞氏(即帝舜)之苗裔”,他们认为“禹封舜少子于西戎,世为羌酋”16 2959。卢水胡人沮渠蒙逊也说,羌人“姚氏舜后,轩辕之苗裔也”16
22、3198。他们都认同羌人为“炎黄子孙”,认同羌人姚苌建立的后秦为“中国”。拓跋鲜卑建立北魏,同样以“炎黄子孙”自居,标榜自己是“中国”正统。魏书序纪 称“昔黄帝有子二十五人,或内列诸华,或外分荒古代“中国”国家观念的演进232023年第5期服,昌意少子,受封北土,国有大鲜卑山,因以为号”181。建立北魏政权的拓跋鲜卑人以黄帝之子昌意少子为自己的祖先,他们认为“黄帝以土德王,北俗谓土为托,谓后为跋”181,故称自己为鲜卑拓跋氏,自我认同为“炎黄子孙”。北魏孝文帝曾说“宕昌王虽为边方之主,乃不如中国一吏”18 2242,称北魏国家政权为“中国”。拓跋鲜卑建立以“魏”为国号的国家,是因为“魏者,大名
23、,神州之上国也”,胡三省为之作注称“战国之时,魏为大国。中国谓之神州”11 3471。显然是以战国时期华夏人建立的魏国和三国时期汉人建立的曹魏为继承对象,是北魏试图将自己所建国家排列到魏国之后的中国历史发展谱系之中的一种表现。何德章认为拓跋鲜卑以“魏”为国号,按“五德终始”的正统学说,先以继承苻秦火德以土德自居,后改为承晋金德为水德,都是为了与晋争夺中华正统19,所论甚是。由以上可以看出,魏晋南北朝时期,不仅以汉族为统治者建立的曹魏、西晋、宋、齐、梁、陈等国家政权自我认同为“中国”和“中国正统”,以少数民族为统治者建立的十六国和北朝,也都称自己所建国家政权为“中国”和“中国正统”,“中国”国家
24、观念呈现出多元化的发展趋向。四、“中国”国家观念的升华隋唐时期,“中国”一词虽然也用来指称中原和华夏汉族,但主要还是用来指称国家政权,既用来指称历史上以华夏汉族为统治者建立的王朝国家,也用来指称历史上一些以少数民族为统治者建立的王朝国家(如北魏、北齐、北周等),其中以指称隋唐王朝国家为主要内容。用“中国”一词指称隋唐的王朝国家,并非是由汉民族建立的单一民族国家,而是包括境内少数民族在内的多民族国家。隋唐王朝国家是在直接继承北朝以鲜卑人为统治者建立的王朝国家的基础上发展而来的。隋文帝杨坚长期生活在鲜卑人之中,并娶匈奴鲜卑化之独孤氏为妻,所生之子隋炀帝起码有一半胡人(匈奴人和鲜卑人)血统。唐太宗李
25、世民的祖父也娶匈奴鲜卑化之独孤氏为妻,其父李渊则娶鲜卑纥豆陵氏(窦氏)为妻,自己也娶鲜卑长孙氏为妻,到了其子唐高宗李治时,汉人血统已经很少了。无怪乎有人不认同隋唐为汉人建立的国家政权,称“李唐为 晋载记 凉武昭王李暠七世孙,实夷狄之裔”20,“唐源流出于夷狄”21,等等。他们称隋唐王朝国家为“夷狄之裔”,虽不完全正确,但也反映了被人们称为隋唐王朝国家的“中国”,并非是由汉人单一民族建立的王朝国家,而是包含多个民族在内的王朝国家的历史实际。隋唐“中国”的多民族国家性质,从隋唐君臣的有关论述中也能看出来。史称唐高宗李治不喜欢天竺“自断手足,刳剔肠胃”等杂技,曾“敕西域关令不令入中国”。意思是说,唐
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