公众监督下绿色建筑开发利益主体行为的演化博弈分析.pdf
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1、第2 5卷 第5期2 0 2 3年 1 0月沈阳大学学报(社会科学版)J o u r n a l o fS h e n y a n gU n i v e r s i t y(S o c i a lS c i e n c e)V o l.2 5,N o.5O c t.2023文章编号:2 0 9 5-5 4 6 4(2 0 2 3)0 5-0 0 5 8-1 3收稿日期:2 0 2 2 1 0 1 1作者简介:尹泽宇(1 9 9 5),男,山东青岛人,硕士研究生;洪文霞(1 9 6 4),女,湖北圻春人,教授。公众监督下绿色建筑开发利益主体行为的演化博弈分析尹泽宇,洪文霞(青岛理工大学 管理工程
2、学院,山东 青岛 2 6 6 5 2 5)摘 要:为解决我国绿色建筑开发仍存在的供给侧成本高、需求侧顾虑大等问题,探究了影响政府、建筑企业和公众对于绿色建筑市场发展过程中策略选择的关键因素,构建了政府、建筑企业和公众三方演化博弈模型。结果表明:为实现较为理想的(奖惩、开发绿色建筑、监督)策略组合,除需满足上级政府给予足额财政支持、在奖惩模式下开发绿色建筑的收益要高于传统建筑、政府补贴高于监督成本等三个基本条件外,通过调整监管监督成本、企业罚金、上级政府财政支持等因素组合,有助于提高系统向理想策略组合演化概率;并提出了相应的政策建议。关 键 词:绿色建筑;演化博弈;政府;建筑企业;公众中图分类号
3、:F 2 9 2 文献标志码:AE v o l u t i o n a r y G a m e A n a l y s i so ft h eB e h a v i o ro f G r e e nB u i l d i n gD e v e l o p m e n tS t a k e h o l d e r su n d e rP u b l i cS u p e r v i s i o n Y I NZ e y u,HONG W e n x i a(S c h o o l o fM a n a g e m e n tE n g i n e e r i n g,Q i n g d a oU
4、 n i v e r s i t yo fT e c h n o l o g y,Q i n g d a o2 6 6 5 2 5,C h i n a)A b s t r a c t:I no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m so fh i g h s u p p l y-s i d ec o s t sa n ds i g n i f i c a n td e m a n d-s i d ec o n c e r n s i nC h i n a sg r e e nb u i l d i n gd e v e l o p m e n t,t h
5、i sp a p e r e x p l o r e s t h ek e yf a c t o r si n f l u e n c i n g t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o ft h e g o v e r n m e n t,c o n s t r u c t i o nc o m p a n i e sa n dt h ep u b l i cd u r i n gt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h eg r e e nb u i l d i n gm a r k e t,a n
6、da ne v o l u t i o n a r yg a m em o d e l i n v o l v i n gt h e s et h r e ep a r t i e s i se s t a b l i s h e d.T h er e s u l t ss h o w t h a tt o a c h i e v ea ni d e a lc o m b i n a t i o n o fs t r a t e g i e s(r e w a r d-p u n i s h m e n t,g r e e nb u i l d i n gd e v e l o p m e n
7、 t,s u p e r v i s i o n),t h r e eb a s i cc o n d i t i o n sm u s tb em e t:a m p l e f i s c a l s u p p o r t f r o mt h eh i g h e r-l e v e lg o v e r n m e n t,h i g h e rp r o f i t sf r o md e v e l o p i n g g r e e n b u i l d i n g s u n d e r t h e r e w a r d-p u n i s h m e n t m o d
8、 e l c o m p a r e d t ot r a d i t i o n a lb u i l d i n g s,a n d g o v e r n m e n ts u b s i d i e ss u r p a s s i n gs u p e r v i s i o n c o s t s,i na d d i t i o n,a d j u s t i n gt h ec o m b i n a t i o no ff a c t o r ss u c ha st h er e g u l a t o r ys u p e r v i s i o nc o s t s,t
9、 h e c o m p a n i e s f i n e s a n d t h e f i n a n c i a l s u p p o r t f r o mt h eh i g h e r-l e v e l g o v e r n m e n tc a ni m p r o v et h ep r o b a b i l i t y o ft h es y s t e m e v o l v i n gt o w a r d st h ei d e a ls t r a t e g yc o m b i n a t i o n.B a s e do nt h e s e f i
10、n d i n g s,i tp u t s f o r w a r dp o l i c yr e c o mm e n d a t i o n s.K e y w o r d s:g r e e n b u i l d i n g;e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y;g o v e r n m e n t;c o n s t r u c t i o nc o m p a n y;p u b l i c建筑行业作为国际能源署(I E A)评价的全球碳排放量最高的三个行业之一,其消耗的能源与造成的环境污染均占全球总量的5 0%左右1。根据中国能源
11、统计年鉴公布的数据显示,2 0 1 9年我国建筑业碳排放量达1 9 4.5 4亿吨,占全国碳排放总量的5 0%,同比2 0 0 9年的8 8.4 4亿吨增长了1 1 9.9 7%。随着中国城市化进程的快速推进,建筑业的发展速度与地区经济发达程度呈正相关2,2 0 1 9年,仅江苏、浙江、福建三省的建筑业碳排放量就高达6 9.6 3亿吨,占比3 5.7 9%。与传统建筑相比,绿色建筑在全寿命周期中具有环境影响小、运行能耗低等优点3,同时对降低城市热岛效应(UH I)具有显著作用4。因此,推动传统建筑行业的绿色升级与绿色转型是中国于2 0 6 0年实现“碳中和”的必然要求5。绿色建筑在我国虽起步较
12、晚,但随着国家对发展绿色建筑的相关规划与评价标准的日趋完善,其发展势头还是呈现出较为迅猛的态势。2 0 0 6年住建部在参考国际权威绿色建筑评价标准的基础上,结合我国的实际情况,颁布了第一部 绿色建筑评价标准,并于2 0 1 4年和2 0 1 9年进行了两次更新,现作为我国最新的标准实施,得到了国内大部分城市的积极响应。但对于相关企业来说,从开发传统建筑转向开发绿色建筑,由于面临相当大的成本增量、质量控制与技术问题、政策与标准变化、组织与管理的风险、运营阶段城市居民的购买力不足等因素的影响6,许多企业对于开发绿色建筑仍持观望态度。而政府作为开发绿色建筑的政策推行者、标准制定者、金融掌控者,仅靠
13、单一约束不能有效地解决绿色建筑开发过程中政府与建筑企业之间的利益冲突。且政府作为发展绿色建筑最大的外部激励因素,通过正向与负向的双重激励可以有效地帮助企业分担相关风险,提升激励有效性7。正是因为政府与企业之间在追求社会效益与经济效益上的需求差异,以及有限理性下双方主导策略的相互依存性8,导致双方在开发绿色建筑的方向上处于重复博弈的状态。在信息传播技术高度发达的今天,公众对于绿色建筑的关注度正随着互联网的发展、政府对环境治理理念的变化而逐渐提高9,现代建筑的可持续设计、光照及能源节约情况、对土地及建筑材料的节约情况等都成为影响公众消费的重要决策因素1 0。同时,随着公众对政府服务质量要求的提高,
14、政府对公共事业的态度与政府形象具有很强的相关性,让公众进行有效地参与社会管理对社会的和谐稳定具有正向促进作用。因此,政府有必要加强对公众的引导,使其参与到对建筑企业是否开发绿色建筑的监督中来。一、政府、建筑企业与公众之间演化博弈模型的建立1.基本假设假设1 根据谢识予1 1对演化博弈主体的分析,在该博弈过程中,各博弈主体均是有限理性的,有限理性意味着其不能在第一时间找到最优的策略选择,而是需要根据对方的策略不断学习和调整自己的博弈策略,随着时间的推移最终达到演化稳定状态。假设2 设政府采取奖惩策略的概率为x(1x0),则采取不奖惩的策略为(1-x)。建筑企业开发绿色建筑的概率为y(0y1),则
15、开发传统建筑的概率为(1-y)。公众参与监督的概率为z(0z1),不监督的概率为(1-z)。假设3 在政府视角下,建筑企业无论开发传统建筑还是开发绿色建筑,对促进城市居民就业,带动城市经济发展及维护社会稳定均起到了正向作用,现将其量化为Rg 2;若95第5期 尹泽宇等:公众监督下绿色建筑开发利益主体行为的演化博弈分析建筑企业开发绿色建筑,其带来的环境增效量化为Rg 1;政府在奖惩策略下,对供应链上游的材料监管、检测成本为Cg 1,且给予建筑企业相应的激励津贴为E1;若建筑企业开发传统建筑,政府在付出环境治理成本Cg 2的同时要收取企业罚金Pe,并且企业罚金需摊平环境治理成本(PeCg 2);同
16、时,政府应给予监督的公众一定的奖励E2,在公众监督的背景下,政府对推动企业开发绿色建筑持积极态度,上级政府会给予相当数额的财政补贴A,否则公众一旦举报环境污染且政府态度的不作为等,会受到针对本级政府的罚金Pg。假设4 建筑企业在开发项目时,无论是否为绿色建筑均会取得正常收益Re,开发传统建筑的成本为Ce 1,开发绿色建筑的成本为Ce 2,因绿色建筑在设计以及施工过程中的成本均高于传统建筑,故Ce 1Ce 2;若建筑企业选择开发绿色建筑,其良好企业形象的提升对企业未来发展的促进作用量化为Ra 1,且该数值应该低于开发绿色建筑比开发传统建筑多付出的成本,否则在没有任何奖惩补贴的情况下,建筑企业也不
17、会选择开发传统建筑,即Ra 1(Ce 2-Ce 1);同时在公众监督的前提下,企业形象在公众内心中的提升会增加其未来消费Ra 2。若建筑企业选择开发传统建筑,其对环境的污染导致监督公众的斥责,损失的未来收益为Rb,同时,若政府处于奖惩策略下,企业还需缴纳罚金Pe。假设5 当建筑企业选择开发绿色建筑时,城市碳排放的减少以及环境的优化会提升城市居民幸福感,量化到公众所能享受到的收益为Rp;当公众选择对政府和建筑企业对开发绿色建筑的态度进行监督时,付出的监督成本为Cp,如公众自发组织的监督工会的运营成本等;当企业选择开发传统建筑时,企业损失的未来收益有比例为公众节约的未来消费,即 Rb,其中(01)
18、。2.建立支付矩阵表1 政府、建筑企业与公众的支付矩阵公 众 监 督z政 府奖 惩x不奖惩(1-x)建筑企业开发Rg 1+Rg 2-Cg 1-E1-E2+ARg 1+Rg 2绿色建筑Re-Ce 2+Ra 1+Ra 2+E1Re-Ce 2+Ra 1+Ra 2yRp-Cp+E2-Ra 2Rp-Cp-Ra 2开发Rg 2-Cg 1-Cg 2-E2+A+PeRg 2-Cg 2-Pg传统建筑Re-Ce 1-Rb-PeRe-Ce 1-Rb(1-y)-Cp+E2+Rb-Cp+Rb公 众 不 监 督(1-z)政 府奖 惩x不奖惩(1-x)建筑企业开发Rg 1+Rg 2-Cg 1-E1Rg 1+Rg 2绿色建筑
19、Re-Ce 2+Ra 1+E1Re-Ce 2+Ra 1yRpRp开发Rg 2-Cg 1-Cg 2+PeRg 2-Cg 2传统建筑Re-Ce 1-PeRe-Ce 1(1-y)003.建立各博弈主体复制动态方程(1)政府方复制动态方程。设政府在采取奖惩策略时的期望收益为ug 1,采取不奖惩06沈阳大学学报(社会科学版)第2 5卷策略时的期望收益为ug 2,则平均期望收益为ug,即:ug 1=z y(Rg 1+Rg 2-Cg 1-E1-E2+A)+z(1-y)(Rg 2-Cg 1-Cg 2-E2+A+Pe)+y(1-z)(Rg 1+Rg 2-Cg 1-E1)+(1-y)(1-z)(Rg 2-Cg 1
20、-Cg 2+Pe)(1)ug 2=z y(Rg 1+Rg 2)+z(1-y)(Rg 2-Cg 2-Pg)+y(1-z)(Rg 1+Rg 2)+(1-y)(1-z)(Rg 2-Cg 2)(2)ug=x ug 1+(1-x)ug 2(3)政府方的复制动态方程为F(x)=dxdt=x(ug 1-ug)=x(1-x)(ug 1-ug 2)=x(1-x)z y(-Pg)+z(A+Pg-E2)+y(-E1-Pe)+(Pe-Cg 1)(4)定义G(y,z)=z y(-Pg)+z(A+Pg-E2)+y(-E1-Pe)+(Pe-Cg 1)(5)(2)政府方的复制动态分析。当z=z*或y=y*时,G(y,z)=0
21、,F(x)0,经过等式两端增项与变换,可以得到y(Rg 1-E1)+(1-y)(Rg 2-Cg 2+Pe)+z(A-E2)-Cg 1=y Rg 1+(1-y)(Rg 2-Cg 2-z Pg)(6)此时政府采取奖惩策略与采取不奖惩策略下的收支达到了平衡状态,无论x取何值,其均不会随着时间的推移而产生变化,系统处于稳定状态;但政府不存在演化稳定策略,一旦该平衡受到破坏,政府策略就会随着时间推移逐渐收敛于奖惩或不奖惩。根据微分方程稳定性定理,若政府策略处于演化稳定策略,需满足条件为F(x)=0且dF(x)/dx0。dF(x)/dx=(1-2x)G(y,z),当zz*时,G(y,z)z*时,则x=1为
22、演化稳定策略,此时政府会收敛于奖惩策略。同理,当yy*时,G(y,z)0,x=0为政府演化稳定策略,当y0,x=1为政府演化稳定策略。其中:z*=y E1-(1-y)Pe+Cg 1A-E2+(1-y)Pgy*=z(A+Pg-E2)+(Pe-Cg 1)E1+Pe+z Pg 现定义三维空间A=L(x,y,z)|0 x1,0y1,0z1,在方程G(y,z)=0中,y,z互为反函数,具有等效作用,故以公众选择监督概率z=z*为例,分析其中各参数对政府方复制动态收敛趋势的影响。如图1所示,截面Z将空间L分为L1与L2两部分,若初始博弈策略落在空间L1内,则政府方策略最终收敛于奖惩,反之收敛于不奖惩。Z=
23、y E1-(1-y)Pe+Cg 1A-E2+(1-y)Pg(7)推论1 当参数A、Pg、Pe增大,E1、E2、Cg 1减小时,截面Z在空间L中的相对位置16第5期 尹泽宇等:公众监督下绿色建筑开发利益主体行为的演化博弈分析图1 政府方复制动态相位图会出现下移,且当AE1+E2+Cg 1时,截面Z的边界会与平面a b b1a1相交,此时VL 1显著增大,则政府方收敛于奖惩策略的概率得到了显著提升,反之政府方则更容易收敛于不奖惩策略。由于建筑企业和公众方复制动态分析与政府方 分 析 方 式 类 似,故 不 单 独 进 行分析。(3)建筑企业复制动态方程。设建筑企业在开发绿色建筑时的期望收益为ue
24、1,开发传统建筑时的期望收益为ue 2,则平均期望收益为ue,即:ue 1=x z(Re-Ce 2+Ra 1+Ra 2+E1)+z(1-x)(Re-Ce 2+Ra 1+Ra 2)+x(1-z)(Re-Ce 2+Ra 1+E1)+(1-x)(1-z)(Re-Ce 2+Ra 1)(8)ue 2=x z(Re-Ce 1-Rb-Pe)+z(1-x)(Re-Ce 1-Rb)+x(1-z)(Re-Ce 1-Pe)+(1-x)(1-z)(Re-Ce 1)(9)ue=y ue 1+(1-y)ue 2(1 0)建筑企业复制动态方程为F(y)=dydt=y(ue 1-ue)=y(1-y)(ue 1-ue 2)=y
25、(1-y)z(Ra 2+Rb)+x(E1+Pe)+Ra 1+Ce 1-Ce 2(1 1)定义H(x,z)=z(Ra 2+Rb)+x(E1+Pe)+Ra 1+Ce 1-Ce 2(1 2)(4)公众方复制动态方程。设公众在监督策略下的期望收益为up 1,不监督策略下的期望收益为up 2,则平均期望收益为up,即:up 1=x y(Rp-Cp+E2-Ra 2)+y(1-x)(Rp-Cp-Ra 2)+x(1-y)(-Cp+E2+Rb)+(1-x)(1-y)(-Cp+Rb)(1 3)up 2=x y Rp+y(1-x)Rp(1 4)up=z up 1+(1-z)up 2(1 5)公众方复制动态方程为F(
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