公司债权人利益保护:实证考察与制度审视——以房地产行业为视角.pdf
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1、上海房地房地法苑公司债权人利益保护实证考察与制度审视以房地产行业为视角文陈奕吉张舜玺【摘要】在市场低迷与行业竞争加剧等多重打击之下,房地产行业债务纠纷更为频繁出现,公司债权人的利益也更易受到侵害。2 0 2 2 年1 2 月3 0 日发布的公司法修订草案二次审议稿使业界目光再次聚焦公司债权人利益保护问题。通过实证考察2 0 1 8 2 0 2 2 年房地产行业的公司债权人利益损害司法案件可发现,不同债权获得方式造成救济难度差异、各类型公司债权人利益损害存在救济路径缺陷、公司债权人寻求利益保护不当致使救济效率低下等实践问题较为突出。因此,本文建议对公司债权人利益保护制度进行再审视,并结合公司法相
2、关规定与房地产行业特殊情况展望公司债权人利益保护新未来。【关键词】公司债权人;债权人保护;房地产;实证研究一、实证考察:公司债权人利益保护的司法现状笔者于2 0 2 3 年2 月4 日在北大法宝司法案例库以“当事人:房地产”“案由:损害公司债权人利益责任纠纷”“文书类型:判决书”为检索条件,共检索到相关文书1 3 6 篇。为保证案件时效性并剔除重复案件,笔者选取了2 0 1 8 年到2 0 2 2 年的5 3 个一审案件作为实证考察样本。(一)公司债权人的债权获得方式表1 样本案件中公司债权人的债权获得方式统计债权获得方式业务合作获得借贷获得房产交易租赁获得与公司(原)存在直接利益(原)股东起
3、诉公司公司起诉(原)股东公司(原)员工他方处获得债权受让从银行获得债权受让从其他第三方获得债权受让统计样本案件中公司债权人的债权获得方式(表1)可知,在房地产行业中,公司债权人与债务公司为业务合48 September 2023作关系的案件最多。该类型债权人主要分三类:一类是合作开发房地产项目的房地产公司;一类是在房地产项目从事行装修设计、园林绿化、电梯物业等相关房地产周边衍生工作的公司;一类是代理销售或宣传营销房地产项目的中介公司与广告公司。从样本案件中公司债权人债券获得方式与法院审判结果来看,通过借贷关系、房屋交易租赁获得债务公司债权的公司债权人更易获得法院支持,相关案件的法院支持率高达7
4、 6.9 2%与 8 8.8 9%。值得一提的是,由于房地产行业的特殊性,房地产项案件数量法院支持案件数量231513109853212111312110目建设融资与销售的对象较为广泛,因而容易出现众多公司债权人因同一事由获得债权且均向债务公司主张利益保护的情况。因此,因借贷与房屋交易租赁产生债务的公司常被不同的公司债权人多次起诉,且不一定是同时起诉,如(2 0 2 0)黔0 5 0 2 民初1 0 7 0 2 号案与(2 0 1 9)黔0 5 0 2 民初15871号案中的被告公司与主张损害事由相同,但两案存在起诉时间的先后差异。(二)公司债权人的利益损害类型统计样本案件中公司债权人利益损害
5、类型(表2)可知,房地产行业中公司债权人利益损害类型主要为债务公房地法苑上海房地司人格混同、怠于履行清算义务、出资义务加速到期。2.怠于履行清算义务。在样本案件中,法院对怠于履行清算义务主张的支持率稍高于人格混同主张,但同样表2 样本案件中公司债权人利益损害类型统计低于整体平均支持率。从样本案件来看,法院的不支持理公司债权人利益损害类型案件数量出资义务加速到期8其他滥用股东权利情况7急于履行清算义务16人格混同18抽逃出资4总计531.债务公司人格混同。在样本案件中,债务公司人格混同的案件法院支持率不足七成,与其他学者调研的所有行业债务公司人格混同案件法院支持率相近。不难看出,房地产行业债务公
6、司人格混同主张并未明显区别于其他行业。理论界一般将公司人格混同分为顺向人格混同、逆向人格混同、横向人格混同三类,实践中会依据人格混同的层次关系,将公司人格混同分为纵向人格混同与横向人格混同两类,即将顺向人格混同与逆向人格混同统归入纵向人格混同。由于样本案件中无案件涉及逆向人格混同类型,本文采用纵向人格混同与横向人格混同划分方式统计债务公司人格混同(表3)。表3 样本案件中债务公司人格混同类型统计人格混同类型横向人格混同纵向人格混同总计样本案件中的横向人格混同主张主要涉及同一股东控股的两家公司产生人格混同。法院在审判该类案件时主要进行两方面考量:首先,两家公司是否存在传统三要素(人员、财产、业务
7、)上的混同;其次,两家公司是否存在利益输送等行为。如(2 0 1 9)黔0 5 0 2 民初1 5 8 1 6 号案中,债务公司在债权未清偿的状态下将购得土地无偿转让给第三方公司,并与其合作进行房地产项目开发,存在极为明显的利益输送及财产、业务混同。样本案件中的纵向人格混同主张主要涉及自然人股东与公司财产的混同。但在样本案件中,法院对纵向人格混同主张的支持率显著低于对横向人格混同主张的支持率。虽然一人有限责任公司的纵向人格混同主张适用举证责任倒置规则,但即使债务公司放弃答辩权利,法院也未必会直接支持公司债权人的主张。在(2 0 1 9)粤0 1 1 3 民初7178号案中,尽管被告债务公司无正
8、当理由拒不到庭,但法院在缺席审判中仍以债务公司破产清算管理人未说明公司与一人股东的财产混同情况为由,未支持债权人主张。法院支持数量751112237案件数量法院支持数量118741812法院支持率87.50%71.43%68.75%66.67%50.00%69.81%法院支持率72.73%57.14%66.67%由主要有两个:一是未履行义务行为与债权人利益损害无因果关系,二是债务关系无法证明。第一,未履行义务行为与债权人利益损害无因果关系。在(2 0 2 1)京0 1 0 8 民初5 0 4 5 9 号与(2 0 2 0)京0 1 0 2 民初2 4 7 7 9 号案中,法院认为未成立清算组并
9、不是导致债务公司财产贬值、流失、毁损或者灭失的原因,债务公司未履行清算义务的行为与债权未受清偿之间并无因果关系。第二,债务关系无法证明。在(2 0 2 0)浙1 0 8 2 民初3361号与(2 0 2 0)皖0 1 9 1 民初1 1 3 9 号案中,公司债权人主张的债权未经法律文书确定或由存在效力瑕疵的法律文书确定,且在债权处理上存在不符常理的行为,因而法院认为其并未证明债务关系,从而无法作为债权人适格提出债务公司怠于履行清算义务的利益损害主张。3.出资义务加速到期。出资义务加速到期是样本案件中法院支持率最高的公司债权人利益损害类型,8 个相关案件仅1 个未被支持,支持率高达8 7.5 0
10、%。在唯一未被支持的案件中,公司债权人主张债务公司股东不实出资,未全面履行出资义务,在债务公司穷尽可执行资产的状况下,请求法院判定股东出资义务加速到期。由于公司债权人未能充分举证债务公司股东不实出资,法院判定债务公司股东已履行出资义务,驳回公司债权人诉请。由此可见,法院支持债务公司股东出资义务加速到期的事实条件为“股东未履行或者未全面履行出资义务”与“穷尽执行措施无财产可供执行”。二、制度审视:公司债权人利益保护的实务问题公司债权人利益保护的司法现状折射出基于公司法等法律法规构建的公司债权人利益保护制度存在一定不足与弊病,应从理论与实践相结合的视角出发对此进行再审视。(一)不同债权获得方式造成
11、救济难度差异从司法审判现状来看,公司债权人的不同身份关系对公司债权人利益保护的救济路径产生了一定影响。首先,不同债权获得方式造成公司债权人与债务公司的相关案件事实复杂程度差距显著,因而造成巨大的取证与举证难度差异。借贷关系、房产交易租赁关系的公司债权人一般会与债务公司签订合同,使案件事实与债务关系均可较为清楚明朗地向法院展示,相关主张容易得到法院支持。而与债务公司存在(原)直接利益关系的公司债权September 2023 49上海房地房地法苑人则容易因身份尴尬而陷入举证不足的困局,相关案件事实也更为复杂,会加大法院的审查难度,难以获得有利判决。其次,不同债权获得方式造成公司债权人对公司信息的
12、了解程度不同。在此方面,从他方处获得债权受让的公司债权人的劣势尤为突出。由于公司债权人在受让债权前几乎并未与债务公司相接触,对债务公司的信息获取较少,甚至未能参与债务公司之前的破产清算,也难以获得债务公司之前所披露的信息。因而从他方处获得债权受让的公司债权人在寻求利益保护救济时,容易因信息偏差而错误理解事实关系,提出不恰当的诉请导致败诉。(二)各类型公司债权人利益损害存在救济路径缺陷1.人格混同概念不清与举证争议。从司法现状来看,横向人格混同的债权人利益损害类型在实践中极为普遍。事实上,目前公司法的正式条文中仅仅禁止纵向人格混同,对横向人格混同的司法裁判主要基于最高人民法院指导案例1 5 号的
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