论人类作品创作与人工智能生成的异同.pdf
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1、论人类作品创作与人工智能生成的异同龙文懋 季善豪论人类作品创作与人工智能生成的异同龙文懋,季善豪(华东政法大学 知识产权学院,上海 200050)摘 要:AI生成的高度自主性以及AIGC的作品外观引发了“AI能否像人类一样独立创作作品”的问题,这对学界关于作品创作和作品的现有认知发出了挑战。人是符号的动物,人类必须借助语言符号来理解和表达自己的所思所感。从符号学的角度看,作品创作本质上是作者借助语言符号对思想情感进行表达。符号的非物质属性使得作品必须以一定形式表现才能向外界传递,因此新颁 著作权法 规定“作品必须可表现”。在创作(形成表达)过程中,创造物分别处于三个阶段:前表达阶段思想情感是创
2、作的动因,因处于不可知的状态,无法受 著作权法 保护;表达阶段作者借助符号体系将其思想情感上升为符号化的表达,表达由表达形式与表达内容组成;表现阶段作品表达形式与物质媒介结合,表达借助物质载体表现出来。所以人类创作遵循“思想情感表达表现”的路径,而AI生成遵循“现有表达重组表达表现”的路径。因此,尽管AIGC也是一种表达,但其来源于计算而非创作,不满足作品的构成要件。关键词:作品表达;作品创作;人工智能生成内容;作品表现中图分类号:D 923 文献标志码:A 文章编号:20969783(2023)04000109近期,ChatGPT作为一款对话人工智能(AI),以其内容生成的高度自主性、准确性
3、和便捷性再次引发学界关于人工智能生成内容(AIGC)可著作权性的思考。ChatGPT所引发的全新著作权问题在于,AI生成的高度自主性足以媲美人类独立完成作品创作,切断了将AI生成解释为人类操纵AI进行创作的可能。因此有不少观点认为,可以类比法人作品、职务作品、合作作品等规定将AIGC著作权归属于AI所有人或使用者。但我国也有学者指出,AI并不具备人类的个性和创造性,所以AI生成的内容也不是受 中华人民共和国著作权法(以下简称 著作权法)保护的作品1。而人类作品创作到底是如何实现的?作品是如何产生并存在的?鲜有讨论。目前学界普遍认为作品创作是将作品形诸笔墨的过程。与此相应,通说认为作品是可感知的
4、外在表达。依据这种认知,AI不仅具备独立创作作品的能力,且其具体、可感知的生成内容也应受著作权保护。因此,目前AIGC著作权争议的根源在于,人们无法辨析人类创作与AI生成,学界关于作品创作和作品的现有认知已经不足以对AIGC进行定性。2020年 著作权法 删去了2010年 著作权法 及其实施条例中关于作品必须“能以某种有形形式复制”的要求,规定作品必须“能以一定形式表现”,但并没有对“何为表现”加以解释。一些学者将“能以一定形式表现”解释为“作品是可感知的外在表达,外在表达就是以一定形式的表现”。似乎表达是表现的结果,或者说表现就是形成表达的行为(创作),这样一来表现和表达基本上就是同一个意思
5、。但“能以一定形式表现”的表达应当是被表现的对象,是比作品的表现或外在表达更加抽象的存在。关于作品表达与作品表现的区分既非本文所虚构,也并非新颁 著作权法 所首创,后者被美国版权法称为前者的“具象化(embodiment)”,世界知识产权组织则用“表达形式(form)”和“物质表达(material expression)”对二者进行区分2,但我国却长期将二者混淆。卡尔西创新地从“人类劳动”来揭示人类的本作者简介:龙文懋(1967),女,辽宁营口人,教授,法学博士,研究方向:知识产权法;季善豪(1995),男,浙江温州人,博士研究生,研究方向:知识产权法。天津市第一中级人民法院(2016)津0
6、1民终6756号民事判决书;广东省广州市天河区人民法院(2016)粤0106民初12068号民事判决书。美国版权法第101条在关于“作品固定”的定义中对作品及其表现进行了区分。龙文懋 季善豪DOI:10.19685/112922/n.2023.04.001-1科技与法律(中英文)SCIENCE TECHNOLOGY AND LAW(CHINESE-ENGLISH VERSION)2023年 第4期 总第16期质3,并将人类称为“符号的动物”,认为“人的特点在于能以符号来解释、把握世界”49。尽管学界早已存在知识产权的符号学研究,但关于作品符号本质的研究却迟迟没有进展。实际上,人依靠语言理解和抒
7、发情感,这说明人类存在尚未被表达、无法为语言触及的精神世界。作品本质上是作者利用语言符号对个人思想情感作出的表达。思想情感是被表达的对象,作品表达是被表现的对象,所以思想情感比作品表达抽象,作品表达则比作品表现抽象。以符号学的观点看,作品在创作过程中分别处于三个阶段:第一阶段为“一片混沌”的前表达阶段,此时思想情感还未符号化,属于“心理实存”,即拉康所说的“the real”5;第二阶段为“符号化”的表达阶段,人类创作就是用可以被理解的概念、语言或者其他符号形式将思想情感上升为表达,作品是思想情感符号化的表达;第三阶段为“可感知”的表现阶段,已经创作完成的表达必须借助一定物质媒介为人所感知,此
8、即表现。而目前学界关于作品创作和作品的认知仅停留在作品表现阶段,所以人们只能从结果或主体性上肯定或否定AIGC的著作权保护,争议双方均言之凿凿。因此有必要围绕作品相关概念对人类创作过程进行澄清,从而准确认知AI生成与人类创作的异同。一、前表达阶段的思想情感是人类创作的源头(一)人类创作动机源于思想情感的产生作品是作者生命体验的表达,它始于作者某种情感和意念的产生,这些情感和意念造成表达的冲动,即形成所谓创作动机。这个阶段的思想情感尚处于“the real”的层面,即拉康所说的“实在”,这个实在不是指物质实体比如桌椅、树木等“客观实在”,而是指心理上的“实存”,即情绪、意念等,可以称之为“心理实
9、存”,它并非客观实在之物,但是它真实存在于人的头脑之中。比如一个人感觉饿了,饿感(体验)传递到大脑,便产生寻找食物的冲动(意念),“饥饿”和“欲食”是真实发生在他头脑里的“心理实存”。在进入概念和逻辑层面、形成语言表达之前,心理 实 存 只 是 一 团 没 有 形 式 的、模 糊 的“混 沌(mass)”6,所谓“莫名的伤感”“莫名的思绪”,不可名状、不可言说。哲学家和语言学家一致认为,如果没有符号,人们就无法对不同的概念作出清晰、准确的划分,比如冯友兰先生曾经举例说,学生们上课时如果进来一只狗,它看到教室中的桌椅板凳、学生、老师,它并不能分辨出来这是桌子、那是椅子、这是学生、那是老师,它只能
10、说(如果它能言说)“这”“这”“这”,甚至它连“这”这个概念也没有,因为它是没有概念的7。概念是语言的基本单元。如果没有语言,情感意念就是一团混沌的、未知的星云,在语言出现之前,不存在早已存在的概念,并且任何事物都是不清晰的6。关于这“混沌”是什么,没有人比哲学家更有发言权。(二)思想情感因不可知而不受法律保护心理实存在哲学领域一直被视作“终极”进行研究,中西方哲学在不同文化背景下得出了相同的结论:心理实存是“不可知”的存在。其一,心理实存如西方哲学中纯粹的“实在”。这种纯粹的、内在的情调,本质上是那样一种纯粹的心情、纯粹的思维,但它同时又是一个不可企及的彼岸,当你到达时,它早已飞离8。这一尚
11、未或根本无法为概念触及的世界,是人类摘下“符号动物”标签后的原始状态,拉康将这种状态称为“实在界”,他认为刚出生的婴孩就处于类似的状态。“物 或实在界之所以不可抵达、不可象征化和不可结构化,根本上就因为它是一种对主体而言不在场的东西,是一种不可能性,它根本就 是 不存在,或者说它的存在只是一种假定,一种事后回溯的效果,可它却又是一切的原因。5452”一个自身并不存在的原因,它只能呈现于一系列的结果之中,但总是以某种扭曲的、位移的方式呈现出来9。这种不可能性并非指实在界或“物”是不存在的,而是指“实在界”不可被完全符号化,所谓“言不尽意”“言不称意”是也。其二,心理实存如中国哲学中惟恍惟惚的“道
12、”。就其难以言说、无法传递而言,“心理实存”与中国传统文化中的“道”也有近似之处。“道”是无法通过任何形式完全向外界透露的,“上士闻道,勤而行之;中士闻道,若存若亡;下士闻道,大笑之大音希声,大象无形。”各种言说、诠释,任何一种符号策略,都只能揭示“道”的一个部分,所谓“挂一漏万”。处于心理实存层面的思想情感还没有被概念等符号工具“捕获”,而当用语言对这种感受进行描述、下定义时,那便不再是“道”了,即所谓“道可道,非常道”。所以“道”区别于脑海中存在的知识,如当一个人产生饿感时他会-2论人类作品创作与人工智能生成的异同龙文懋 季善豪产生饿的感受和欲食的情绪,这个情绪还不包含“什么是饥饿”“什么
13、是想吃”的概念,而是表现为一种“欲食”的冲动。尽管无法名之、道之,但人们闻“道”行之、惑之、笑之,这就是由“道”引发的冲动。正因为前表达阶段的思想情感是不可知的存在,法律既无法感知它,也无法保护它。但它不同于在作品中可以被理解、把握的思想情感。“文章第11段表达了作者怎样的思想感情”是我国高考语文卷中十分常见的题目,该题能够出现在考试中的原因就在于作者符号化了的思想情感不仅能够向外界传递,而且是能够为他人清楚察觉和领会的。为了便于区分,我们将思想情感称为“心理实存”,而将符号化了的思想情感称为表达的“内容”。这种表达内容可以无限接近于思想情感,但不可能是思想情感本身。这是因为人无法直接利用意识
14、进行交流,而语言又是一种非常不完善的工具10。二、表达阶段作品是不可知思想情感的符号化(一)创作指产生思想情感的符号化表达由于我国法律中从来没有明确什么是表达,而是通过列举的方式排除了一些不受保护的客体,所以人们不得不通过探究“思想”来认识“表达”。然而关于“思想”与“表达”的划分,学界一直存在一个误区:思想指的是存在于人头脑中的东西,而他人无法感知头脑中的东西,所以思想不受保护。也即存在于作者头脑中的是思想,不构成作品;而外化于头脑之外、能够被他人感知的外在表达才是作品。造成这种误区的原因在于对心理实存和表达的认知不足。我们都知道,不论是人工智能还是动物,在接受训练后都能生成或制作出“可读”
15、的产物。但制造可读的产物从来都不是人类使用语言的目的,也不是人类语言得以形成的原因。尽管创作需要借助语言,但是语言是表达的工具而不是表达的源头。“探知表达是为了理解思想”1122。恰恰是那语言所无法完全触及的世界,才是作品的生命之源。因此认为“作品创作是形成外在的、可读的产物”的认知是错误的,心理实存和语言对于作品创作而言都是不可或缺的。尽管思想/表达二分法乃是通说,但是二者的界分和关系一直难以厘清,可以说是“谜一样的”存在。二分法在美国因为没有对“思想/表达”提供清晰的定义而饱受诟病12。面对二分法的含糊和歧义,英美法系有不少判例指出不可能对“思想与表达”进行明确的界分。英美法系实证主义方法
16、论决定了他们并不追求对“表达”“思想”进行本质解释和体系化构建,这一定程度上有助于缓解二分法的含糊所带来的困扰。依据美国宪法,版权法没有为作者提供任何自然权利,而只是基于社会福利的增长以及科学、实用艺术的进步为作者提供了有限期的排他性权利。因此,美国版权法将版权视为一种纯粹的财产权13,美国国会也坚决抵制像大陆法系著作权制度一样在版权法中引入著作人身权原则14。基于社会契约论和劳动报酬论12,版权的宗旨是服务社会公共利益15,作者获得版权必须以作出经济效益贡献为前提12。而一部作品是否作出贡献的判断因素主要在于,它有无价值(Merit)和是否符合道德规范(Morality)16。而“价值”只能
17、基于特定时期的社会意识形态进行判断,不可能被定义。因此基于价值判断作出的“思想/表达”区分,必然是实证的、经验的。然而作为社会科学中的一个分支,著作权法的调整对象必须是明确、客观的,作品认定应当是“事实判断”,而非“价值判断”问题。追究表达的实质、思想与表达的分野便因此成为学界不断努力的目标。事实上,存在于人脑中的不只有前表达的思想情感,它是不可知、无法保护的“心理实存”;还包括已经符号化了的表达,它需要借助一定的物质媒介外显出来,也就是需要表现出来才能为外界感知。表达指人类在情感推动下将“心理实存”符号化并使其“可表现”,作品创作其实就是对思想情感进行表达,从而形成作品的符号化过程,区别于以
18、一定形式表现作品的过程。表达在付诸表现之前就已经存在于作者的头脑中,它是作者创造力的结果康德 2011年福建高考语文卷第15题。University of London Press Ltd v.University Tutorial Press Ltd,2 Ch.601(1916),pp.608-609;Nichols v.Universal Pictures Corporation,45 F.2d 119(1930),p.121.H.R.Rep.No.60-2222,at 2227(1909).-3科技与法律(中英文)SCIENCE TECHNOLOGY AND LAW(CHINESE-EN
19、GLISH VERSION)2023年 第4期 总第16期认为存在一种感性创造力,可以在感性具体形象出现之前在想象力中先将它完成,这种形象才是一种创造,如艺术家在将具体舞蹈形象呈现于世人面前之前,该形象已经在艺术家的想象力中完成17。整个作品创作过程都是在作者的脑海中完成的,已经形成并蕴含在人脑中的作品,属于主观的范畴,从严格的科学意义上讲,它事实上是存在的18。所以创作先于表现、表达先于表现,所谓“意在笔先”,只是形成表达和付诸表现往往是紧密联系在一起的,画家、作家、音乐家在创作时往往随写随改,也就是将“心理实存”符号化的同时将其借助一定的媒介表现出来,并且不断修正它。也有人在心中打好腹稿然
20、后一气呵成地表现出来,“文不加点”“胸有成竹”说的就是这种情况。(二)作品表达是形式与内容构成的符号作为心理实存的思想情感是完全虚无的存在,作品创作能够将其确定并提升为可以被理解和传递的表达内容,有赖于符号所具有的“形式”。浪漫主义作者观将作品视为是作者的“孩子”,认为作品同人类一样拥有“灵魂”和“骨骼”,作品中的“灵魂”是作者人格意志的延伸,且是无法被感官捕捉的,作者必须赋予其“骨骼”,才能使“虚无”的灵魂具象化。每部作品在内容上都传递着一定的内容,这种内容在每一部作品中均由特定形式塑造而成19。本质上,作品创作就是作者为思想情感寻找一个象征性的“形式”的过程。而决定形式与内容联系的是各个符
21、号体系所特有的语法。语法是一个语言符号体系中规定各符号之间互相配合成为一个整体从而传递特定意义的规则20,也被称为符号编码的规则21。澳大利亚语言学家韩礼德认为语法的功能是解释人们的经验并落实人们的社交关系,并将其功能分为“概念元功能”“交际元功能”“文本元功能”22。其中交际元功能与概念元功能是在生理、生物与社会系统中产生的,人类依靠概念元功能将自身从生理、生物与社会系统中获得的经验解释为“意义(meanings)”,还可以凭借交际元功能将社会角色与关系转变为“意义”23。基于此,文本元功能则是将上述获取到的概念意义与交际意义构建为可以在人与人之间交互的信息23,这归因于人类的语言。同时,语
22、言只可能由整个社群的成员通过共识产生,任何一个成员对于语言而言总是处于学习者与使用者的地位6。语言为人们提供概念和意义,据此帮助人们理解自己的体验,实践同他人的社会交际,因此符号体系并非通过逻辑推理自成一体的,它与“客观世界的现实状况以及我们所参与的社会活动”紧密联系22。索绪尔将这种建立于社会行为、社会关系的符号定义为意义(concept)和声音图像(sound-image)的结合体,仅指非物质的、精神层面上的“符号的意义(the signified/所指)”和“符号的形式(signifiers/能指)”的联系6,是人类意义世界的一部分3。人们所使用的语言,实际上就是独立的符号体系24。作品
23、表达就是作者借助语言符号来表达自己的思想情感,表达是由表达形式与表达内容构成的符号。表达形式传递表达内容的过程大抵如下:当发言者希望与他人交流时,大脑会形成一个与其思想情感相关的声音图像(sound-image),这是一个纯粹心理现象;然后大脑会马上产生一个神经冲动,将该声音图像传输到发声器官并制造声响,这是一个生理进程6。但需要强调的是,“sound-image”均属于非物质的存在。可以想象,人可以在自己内心中与自己就一栋楼房的形象进行对话,并且这种对话是通过“内心的声音”实现的,这个楼房的形象就是索绪尔所谓的“image”,这种“内心的声音”就是索绪尔所谓的“sound”,但除非他通过声带
24、将这种“内心的声音”转化为“现实的声音”,他人既无法感知、认识这栋楼房的形象,也无法领会该形象所传递的思想情感。所以在作品创作过程中,首先需要有思想情感来引起作者进行表达的欲望,然后作者再利用最恰当的符号体系将思想情感转换为“形式”进行表达20。作品表达拥有由“(表达)形式”与“(表达)内容”组成的符号结构。而符号仅存在于思维之中,必须转化为现实的物质才能被感知,指的就是作品的非物质性和可表现性。但索绪尔针对符号单元的微观解构仅适用于剖析和解读作品的属性,并不符合法学研究对作品的宏观认知。虽然在特定符号体系中,一个形式的意义是清晰明确的,但现实中的符号体系是相互交织而非泾渭分明的。一个形式在不
25、同的符号体系中可以对应毫无关联的意义,一个意义在不同的体系中则由毫不相同的形式所指代,此即符号的任意性。如英文单词carpet意为“地毯”,而西班牙语单词carpeta意为“文件夹”。当一个形式被用来指代一系列事物时,符号的任意性会造成意义边界的模糊25。而为了克服符号意义上的模糊性,提高作品对自身思想情感表达的-4论人类作品创作与人工智能生成的异同龙文懋 季善豪准确性,作者的表达需要借助一系列符号组成符号集合,著作权法亦要求作品必须具备相当的“长度”或“深度”,以便于人们准确理解作者所要传递的信息并识别其中处于作者掌控范围的独创性元素。因此单独的文字、线条、音响等符号单元只有经过作者个性化的
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