基于PMC指数模型的中国航运政策评价.pdf
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1、第44卷第2 期2023年6 月D0I:10.13340/j.jsmu.2023.02.014上海海事大学学报Journal of Shanghai Maritime UniversityVol.44No.2Jun.2023文章编号:16 7 2-9 49 8(2 0 2 3)0 2-0 0 8 3-0 7基于PMC 指数模型的中国航运政策评价胡昊宇,殷明1,2(1.上海海事大学交通运输学院,上海2 0 130 6;2.上海国际航运研究中心,上海2 0 0 0 8 2)摘要:探索我国航运政策的改进路径,寻求增强我国航运政策有效性的方法,进而为我国交通运输主管部门优化、制定航运政策提供参考依据。
2、基于PMC(p o l i c y mo d e l i n g c o n s i s t e n c y)指数模型,从交通运输部官方网站中选取2 0 0 1一2 0 2 1年的10 1项航运政策为样本,识别政策文本,并运用文本挖掘方法构建航运政策评价指标体系;从全国性政策和地区性政策中各选取有代表性的9项计算PMC指数,再根据计算结果选取5项绘制PMC曲面图并进行实证分析。结果表明,各项政策的PMC指数均在合理范围内,但在涉及有关政策执行的具体指标上,全国性政策的得分往往比地区性政策的低。在后续政策制定中,全国性政策应加大保障力度,地区性政策应细化政策聚焦对象,以保证政策的实施效果。关键词
3、:航运政策;政策评价;PMC指数模型;量化评价中图分类号:F522.0Evaluation on Chinas shipping policies based on PMC index model文献标志码:AHU Haoyu,YIN Ming.1,2(1.College of Transport&Communications,Shanghai Maritime University,Shanghai 201306,China;2.Shanghai International Shipping Institute,Shanghai 200082,China)Abstract:The impro
4、vement direction of Chinas shipping policies is explored to find ways to enhance theeffectiveness of Chinas shipping policies,and provide reference for Chinas transportation authorities tooptimize and formulate shipping policies.Based on the PMC(policy modeling consistency)index model,101 shipping p
5、olicies from the official website of Ministry of Transport from 2001 to 2021 are selected assamples,the policy texts are identified,and the shipping policy evaluation index system is constructed bythe text mining method.Nine representative policies are selected from national policies and local polic
6、iesrespectively to calculate the PMC index,and five representative policies are selected according to thecalculation results to draw the PMC surface maps and conduct empirical analysis.The results show that,the PMC index of each policy is within a reasonable range,but in terms of specific indices re
7、lated topolicy implementation,the scores of national policies are often lower than those of regional policies.Inthe future policy formulation,national policies should strengthen the guarantee,and regional policiesshould refine the policy focus object to ensure the implementation effect of policies.K
8、ey words:shipping policy;policy evaluation;PMC index model;quantitative evaluation收稿日期:2 0 2 2-0 3-0 9修回日期:2 0 2 2-0 5-16基金项目:国家社会科学基金(2 0 BJY177)作者简介:胡昊宇(1999一),男,辽宁丹东人,硕士研究生,研究方向为国际航运管理,(E-mail);般明(197 9一),男,江苏扬州人,教授,博士,研究方向为国际航运管理,(E-mail)y i n m s h m t u.e d u.c nhttp:/hyxb 840 引 言航运业为我国对外贸易的发展
9、做出了重要贡献,是我国经济发展的重要支柱。党的十八大以来,国家高度重视航运业的发展,2 0 14年海运业发展上升为国家战略,习近平总书记也多次强调“经济强国必定是海洋强国、航运强国”“经济要发展,国家要强大,交通特别是海运首先要强起来”。2 0 19年交通强国建设纲要提出建设交通强国的目标,航运业是交通强国的重要组成部分,国家出台的航运政策对航运业的发展有着至关重要的影响。因此,对我国航运政策进行全面、系统的研究,对促进我国航运业快速发展,尽快实现建设交通强国的目标有着重要意义。政策评价是优化调整政策措施、提高政策执行效率、为未来政策制定提供参考的重要手段。早期国外学者提出“3E”政策评价体系
10、1 等对政策进行实证研究,近年来国内学者多采用层次分析法(a n a l y t i c h i e r a r c h y p r o c e s s,A H P)、模糊综合评价法2 、双重差分法3、灰色关联分析法4 等对不同领域的政策及其实施效果进行评价研究。这些研究为航运政策评价提供了有益参考,而在已有的航运政策评价研究成果中,学者们主要采用内容分析等定性评价方法。从政策作用对象来看,相关研究大多聚焦于自贸区政策5-7 和国际航运中心相关政策8-1,通过分析国外相关政策或比较我国各地自贸区、国际航运中心建设政策的差异,探究目前存在的问题,为完善我国自贸区政策和国际航运中心建设政策提供启示
11、;从政策作用领域来看,主要围绕金融税收政策12-13、绿色航运政策14-16 等方面提出建议。近年也有少数学者使用定量方法对航运政策实施效果进行评价,如周鑫等17 运用系统动力学原理和方法构建港口节能减排系统动力学模型,仿真出不同政策方案的实施效果并进行对比分析。虽然学者在航运政策方面已经取得了一定的理论和实践成果,但存在如下问题:相关研究主观性较强,往往缺乏定量模型支持,定性研究远多于定量研究;政策样本的选取不具有整体性,通常选取作用于自贸区、国际航运中心等某个单一对象的政策或金融税收、绿色航运等单一领域的政策进行分析,无法从跨领域、多对象等综合视角进行政策评价;目前大多数文献使用的AHP、
12、模糊综合评价法等评价方法侧重于在整体上对某一行业领域的相关政策及实施效果进行综合评估,无法对某项政策进行具体分析,研究结果的针对性和可操作性有所欠缺。http:/上海海事大学学报本文应用文本挖掘方法和PMC(policymodelingconsistency)指数模型,构建我国航运政策评价指标体系,并以交通运输部官方网站中2 0 0 12 0 2 1年的101项航运政策为样本,选取有代表性的航运政策进行量化分析和实证分析,对政策进行科学评价,以期为未来的航运政策优化与制定提供参考。1PMC 指数模型建立1.1 PMC指数模型在Omnia Mobilis假设(所有事物都在不断运动)18 的基础上
13、,ESTRADA【19 于2 0 11年提出用于评价政策的PMC指数模型。PMC指数模型在创立之初用于政策模型的一致性及优缺点评价,近年我国许多学者用其评价具体政策,发现同样具有良好的效果。张永安等2 0-2 1 应用PMC指数模型对我国区域科技创新政策和国务院创新政策进行了量化评价;赵杨等2 基于PMC指数模型对我国跨境电子商务政策进行了评价研究;张婕姝等2 3 应用PMC指数模型对上海国际航运中心建设支持政策进行了量化评价;DAI等2 4 使用PMC指数模型对我国长江经济带的绿色发展政策进行了分析。我国学者的研究充分证明了PMC指数模型运用在具体政策评价上的可行性和有效性,且PMC指数模型
14、可以对单一政策进行评价,反映出某项具体政策的优劣性。基于PMC指数模型的政策评价包括4个步骤:设定政策一级评价变量和二级评价变量;构建评价变量的多投人产出表;计算待评价政策PMC指数;根据PMC指数绘制PMC曲面图。1.2正政策选择及文本分析本文的航运政策均来源于交通运输部官方网站。为确保政策文本的全面性,在该网站搜集2001一2 0 2 1年所有的航运政策文件,共得到10 1项航运政策。将其转换为纯文本内容,导入ROSTCM6软件对其进行分词处理和词频分析以提取高频词汇。剔除“交通”“运输”“航运”等政策实施主体词汇以及“建设”“发展”“推进”等指向性不明显的词汇,经筛选、整理与统计,最终得
15、到出现频率最高的50个词,见表1。1.3评价变量分类及参数设定综合参照ESTRADA19、张永安等2 0 、赵杨等2 、张婕姝等2 3 的研究成果,确定9个一级评价变量。前4个一级评价变量(分别记为Xi,X,X3,X4)为政策的基本属性,其二级评价变量可从政策hyxb 第44卷第2 期表1航运政策样本中排名前50 的高频词汇序号词词频序号词词频序号词词频1管理2.8512服务2.7843技术2.72520枢纽1 05137联运5344港口2.61621保障99538共享5315安全2.03922环境97039数据5306船舶184723市场88040智能5247体系1 7848航道154125
16、内河84542沿海5069设施150526监管82243节能50510系统1 43111规划134928应急73445鼓励49412科技130629政策72346协同47213物流1 22614标准120731改革67248人才46315机制1 19816企业117733集装箱66350邮船44017资源117134绿色617表2 航运政策的一级评价变量和二级评价变量一级评价变量二级评价变量预测XI监管X12建议X13政策性质X诊断X14描述X15试点X16短期(3年内)X21政策规划期X2中期(3 5 年)X22长期(5年以上)X23国务院X31国家部委X32政策发布机构X3中央及国务院直属
17、机构X33省市级政府X34全国性X41政策范围X4地区性X42经济X51社会X52技术X53政策涉及领域X,环境X54其他X5s胡昊宇,等:基于PMC指数模型的中国航运政策评价18基础1 16035码头59819创新112236船员59324部门86341监测51827长江80344试点49730布局67547保护47132信息化66649社会46185样本文本中直接识别得到;其余5个一级评价变量(分别记为Xs,X。,X,)的二级评价变量无法直接从政策样本文本中获取。将前文提取到的高频词进行分类,如将反映政策领域的词(技术、社会等)、反映政策内容的词(服务、港口、设施、安全等)等分别归类,并结
18、合其他学者研究成果,确定其余5个一级评价变量的二级评价变量。最终确定9个一级评价变量和41个二级评价变量,见表2。1.4PMC指数计算及PMC曲面构建PMC指数计算分为4个步骤:将各一级评价变量和二级评价变量导入多投入产出表。按照0-1规划的思路为各二级评价变量赋值,若待评价政策涉及二级评价变量Xj,则X,=1,否则X,=0。计算各一级评价变量的值(也称之为评价变量的得分)。计算待评价政策的PMC指数(记为 IpMc)。X,=ZX/nIMc=X.=1一级评价变量二级评价变量规范引导X61布局规划X62政策功能X6深入改革X63技术创新X64航运服务X71航运基础设施X72船舶构造与船队结构X7
19、3港口发展X74政策内容X航运安全X75绿色航运X76航运信息化智能化X7综合运输多式联运发展X78航运人才培养X79法律法规政策保障X81税收优惠X82保障激励X:资金补贴X83人才支持Xs4政府协调Xss航运企业X91作用对象X政府部门X92其他组织机构 Xo3(1)(2)http:/hyxb 86式中:n为某一级评价变量下的二级评价变量的数量,本文中n最小值为2,最大值为9;m为一级评价变量的数量,本文中m=9。根据得到的各项政策的PMC指数,对政策进行等级划分。本文对ESTRADA19中的政策等级划分进行修改,建立政策等级划分标准:不良(0 2.99);可接受(3.004.99);良好
20、(5.0 0 6.49);优秀(6.50 7.99);完美(8.0 0 9.0 0)。本文共9个一级评价变量,根据PMC指数矩阵M确定各指标在立体坐标系中的具体坐标位置,进而构建PMC曲面,以更直观地显示某项具体政策的优缺点。编号P关于航运业结构调整的意见P2关于加快发展我国集装箱运输的若干意见P3关于促进沿海港口健康持续发展的意见P4关于促进海运业健康发展的若干意见深入推进水运供给侧结构性改革行动方案Ps(20172020年)P关于促进我国邮轮经济发展的若干意见P7智能航运发展指导意见Ps关于建设世界一流港口的指导意见P。关于大力推进海运业高质量发展的指导意见加快推进长江等内河水运发展行动方
21、案(2 0 13一P102020年)关于落实中国(上海)自由贸易试验区总体方Pl案加快推进上海国际航运中心建设的实施意见P12关于推进长江航运科学发展的若干意见P13珠江水运科学发展行动计划(2 0 16 2 0 2 0 年)加快推进津冀港口协同发展工作方案(2 0 17 P142020年)Pi5关于推进长江经济带绿色航运发展的指导意见关于协同推进长三角港航一体化发展六大行动P16方案P17关于推进长江航运高质量发展的意见Pi8关于推进海事服务粤港澳大湾区发展的意见上海海事大学学报(X)X,X)M=X4X,X。(X,XX,)2航运政策评价实证分析2.1评价对象选取因为PMC指数模型可以对任意一
22、项航运政策进行全面分析和评估,所以从2 0 0 12 0 2 1年的10 1项航运政策中选取18 项具有代表性的政策作为评价对象,见表3。为更好地对比分析全国性政策与地区性政策,这18 项政策中包含9项国家性政策表3待评价航运政策样本政策名称交通部经济贸易委员会、铁道部、交通部、对外贸易经济合作部、海关总署、国家质量监督检验检疫总局交通运输部国务院交通运输部交通运输部、国家发展改革委、工业和信息化部、公安部、财政部、商务部、文化和旅游部、海关总署、税务总局、移民局交通运输部、中央网信办、国家发展改革委、教育部、科技部、工业和信息化部、财政部交通运输部、国家发展改革委、财政部、自然资源部、生态环
23、境部、应急部、海关总署、市场监管总局、国家铁路集团交通运输部、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、海关总署、税务总局交通运输部交通运输部、上海市人民政府交通运输部交通运输部、广东省人民政府、广西壮族自治区人民政府、贵州省人民政府、云南省人民政府交通运输部、天津市人民政府、河北省人民政府交通运输部交通运输部、上海市人民政府、江苏省人民政府、浙江省人民政府、安徽省人民政府交通运输部交通运输部第44卷(3)制发主体出台时间2001-02-222002-04-122011-11-102014-08-152017-05-192018-09-172019-05-092019-11-062020
24、-02-032013-08-312013-09-272015-12-232017-04-122017-07-052017-08-042018-12-062019-07-012020-06-12http:/hyxb 第2 期(P P,)和9项地区性政策(Pio Pi s)。2.2PMC指数计算基于前文确立的评价指标体系,针对18 项政策建立各评价变量的多投入产出表,见表4。基于多编号PP2P3P4PsP。PP:PP1oPllXI1X121X131X141Xi51X160编号XX2P0.83P20.67P30.33P40.67P0.50P。0.67P0.50P:0.17P0.33P1o0.83Pl
25、0.50P/20.83P130.33P140.50P150.67P160.50P10.33P1s0.502.3PMC曲面图绘制及实证结果分析实证结果表明,选取的18 项政策均较为合理,其中:9项全国性政策中除P,的评价等级为“可接受”外,其余均为“良好”或“优秀”;9项地区性政策的评价等级为“良好”或“优秀”。分别从评价等级为“可接受”“良好”“优秀”的全国性政策中各选取1项(P、P,和P。)进行具体分析,从评价等级为“良好”“优秀 的地区性政策中各选取1项(Piz和Pi6)进行具体分析,并从全国性政策和地区性政策中各胡昊宇,等:基于PMC指数模型的中国航运政策评价表4航运政策评价变量多投入产
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