反性骚扰强制合规制度研究.pdf
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1、第2 5卷第4期2 0 2 3年 8月沈阳大学学报(社会科学版)J o u r n a l o fS h e n y a n gU n i v e r s i t y(S o c i a lS c i e n c e)V o l.2 5,N o.4A u g.2023文章编号:2 0 9 5-5 4 6 4(2 0 2 3)0 4-0 0 1 1-1 0收稿日期:2 0 2 2 1 0 1 9作者简介:李玉华(1 9 7 2),女,河北石家庄人,教授,博士生导师。反性骚扰强制合规制度研究李玉华,冯泳琦(中国人民公安大学 法学院,北京 1 0 0 0 3 8)摘 要:从保护公民人格尊严、助力企业
2、健康发展与人类文明发展三个方面,阐述建立反性骚扰强制合规制度的必要性。从法经济学和危险控制等理论角度,指出企业应当承担预防制止性骚扰的责任。在微观层面,分析企业构建性骚扰的预防机制、识别机制和应对机制的具体内容。在宏观层面,论述国家应尽快确立反性骚扰强制合规制度,将企业反性骚扰作为法定义务,明确相应的法律责任,还应当设立反性骚扰专门机构,加强全社会反性骚扰法治宣传,营造风清气正的职场和社会环境。关 键 词:反性骚扰;强制合规;举报与调查;专门机构中图分类号:D 9 文献标志码:AR e s e a r c h o n M a n d a t o r y C o m p l i a n c e
3、S y s t e m o f A n t i-s e x u a lH a r a s s m e n tL IY u h u a,F ENGY o n g q i(L a wS c h o o l,P e o p l e sP u b l i cS e c u r i t yU n i v e r s i t yo fC h i n a,B e i j i n g1 0 0 0 3 8,C h i n a)A b s t r a c t:T h i s p a p e r e x p o u n d s t h e n e c e s s i t y o f e s t a b l i s
4、 h i n g a n a n t i-s e x u a lh a r a s s m e n t m a n d a t o r yc o m p l i a n c es y s t e m f r o m t h r e ea s p e c t so fp r o t e c t i n gt h ed i g n i t y o f c i t i z e n s,a s s i s t i n g t h e h e a l t h y d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e s a n d t h ed e v e l o
5、p m e n to fh u m a nc i v i l i z a t i o n,a n dp o i n t so u t t h a t e n t e r p r i s e ss h o u l da s s u m e t h er e s p o n s i b i l i t yo fp r e v e n t i n ga n ds t o p p i n gs e x u a lh a r a s s m e n tf r o m t h et h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e so f l a we c o n o m
6、 i c sa n dr i s kc o n t r o l.A tt h em i c r ol e v e l,i tb e l i e v e st h a te n t e r p r i s e s s h o u l d b u i l d p r e v e n t i o n m e c h a n i s m,i d e n t i f i c a t i o n m e c h a n i s m a n dr e s p o n s em e c h a n i s m o fs e x u a lh a r a s s m e n t;a tt h em a c r
7、ol e v e l,i tb e l i e v e st h a tt h es t a t es h o u l de s t a b l i s ham a n d a t o r yc o m p l i a n c es y s t e ma g a i n s ts e x u a lh a r a s s m e n ta ss o o na sp o s s i b l e,t a k ee n t e r p r i s e sa n t i-s e x u a lh a r a s s m e n ta sal e g a lo b l i g a t i o na n
8、dc l a r i f yt h ec o r r e s p o n d i n gl e g a lr e s p o n s i b i l i t i e s.I ts h o u l da l s os e tu pas p e c i a la n t i-s e x u a lh a r a s s m e n ta g e n c yt os t r e n g t h e nt h el e g a lp u b l i c i t yo ft h e w h o l es o c i e t ya g a i n s t s e x u a lh a r a s s m
9、e n t i no r d e r t oc r e a t eac l e a na n dp o s i t i v ew o r k p l a c ea n ds o c i a le n v i r o n m e n t.K e yw o r d s:a n t i-s e x u a l h a r a s s m e n t;m a n d a t o r y c o m p l i a n c e;r e p o r t i n g a n di n v e s t i g a t i o n;s p e c i a l i z e da g e n c y职场的文明和谐是
10、社会文明的重要体现,但频频发生的性骚扰事件污染了职场的文明风气。随着人权观念的普及,追求性别平等与反性骚扰成为社会高度关注的话题。2 0 1 7年席卷全球的反性骚扰运动“M eT o o”,曝光的一系列事件涉及娱乐业、金融、教育、体育、教会与政治等各个领域1。在我国,关于性骚扰事件的新闻报道并不罕见,曾有2 0 1 6年“民生银行高管性骚扰女下属”2、2 0 1 8年“北航教授性骚扰女学生”3、2 0 2 0年“环卫女工状告站长性骚扰”4、2 0 2 1年“阿里巴巴女员工”5等。不断被曝光的个案凸显了加快防治性骚扰的重要性。职场是性骚扰事件频发的场所,但是由于性骚扰行为具有隐蔽性而且取证难度大
11、,受害者通常处于弱者地位,有可能遭受寻求法律救济不成反遭辞退的报复。因此,许多受害者往往选择忍气吞声。对此,2 0 1 2年国务院出台的 女职工劳动保护特别规定 第1 1条规定了用人单位预防和制止对女职工性骚扰的责任,2 0 2 0年颁布的 民法典 第1 0 1 0条也以基本法的形式明确了性骚扰的认定标准及企业等单位对性骚扰的防止与制止义务。但是目前的法律规定主要是一些原则性、倡导性的条文,没有明确企业应当承担的具体责任,缺乏与之配套衔接的防治性骚扰执行机制。受害者缺少主动维权的底气和能力,现有相关部门或组织提供的维权帮助有限,导致难以彻底制止性骚扰。职场性骚扰的发生侵害了受害者的人格尊严,违
12、背了性别平等的理念,败坏了职场风气和社会文明风气,现有法律规定的防治效果尚不理想,需要确立反性骚扰强制合规制度,解决职场性骚扰问题。对于企业而言,构建行之有效的反性骚扰合规制度需要从预防机制、识别机制和应对机制三个维度展开。在国家治理层面,我国应从立法完善、机构设立及法治宣传等宏观方面推进反性骚扰强制合规制度,将企业反性骚扰合规明确作为法定义务,设立反性骚扰专门机构等,以此督促企业采取科学有效的措施,预防和制止职场性骚扰的发生,切实维护公民的人格尊严,满足人民对美好生活的需要。一、反性骚扰强制合规的必要性性骚扰有损个人的人格尊严,给受害者带来难以弥补的伤害,不利于营造健康的工作环境与文明和谐的
13、社会环境。开展反性骚扰合规建设,能事前预防和控制性骚扰事件的发生,既符合保护公民人格尊严的迫切需要和人类文明发展的必然要求,也有助于企业健康持续发展。1.个人尊严保护的迫切需要我国 宪法 第3 8条明确规定了“公民的人格尊严不受侵犯”,保护人格尊严是宪法确立的基本价值。民法典 将禁止性骚扰的规定置于第四编人格权项下,体现了禁止性骚扰行为所维护的价值本质是个人的人格尊严。从比较法的视野来看,德国、加拿大等相关法律都将性骚扰作为一种侵犯人格尊严的行为进行规制6。遭受性骚扰的受害者在生理和心理上都可能承受着巨大的负面影响,丧失对工作和社会环境的安全感及对人际关系的信任感,还可能会因此产生极端的抑郁情
14、绪,严重影响工作和生活。推行反性骚扰强制合规建设,要求企业承担预防和制止职场性骚扰的责任,制定性骚扰防治制度,定期开展性骚扰防范培训和教育等。这样可以从源头上预防和减少性骚扰的发生,其本质上也是对侵害个人人格尊严的事先预防。2.人类文明发展的必然要求性骚扰被认为是对人权的侵犯,作为社会问题和法律问题被国家关注并不断重视,是21沈阳大学学报(社会科学版)第2 5卷女性权利意识觉醒的结果,更是人类文明发展的体现。最高人民法院在2 0 1 8年将“性骚扰责任纠纷”作为独立的案由,增强了受害者诉讼的可能性和力度。越来越多受害者的发声体现了民众性权利意识和法律意识的提升,也体现了人民对精神世界安宁文明的
15、追求。但是,尽管国家对性骚扰防治的重视程度不断加强,性骚扰防治立法不断完善,职场性骚扰的问题仍未得以彻底解决。职场性骚扰事件暴露了职场内部价值观的异化,与社会的主流价值观相违背,阻碍了人类文明发展的进程。人格尊严是否得到充分的尊重与维护、性别平等是否得以实现,是评价精神文明和社会文明发展程度的重要指标。净化职场文化,更有效、更彻底地制止职场性骚扰,维护个人的人格尊严和实现性别平等,才能进一步推进社会文明建设。3.企业健康发展的内在需求(1)反性骚扰强制合规建设顺应立法趋势,满足法律要求。反性骚扰立法的国际经验之一,就是通过确立雇主责任达到防治效果,越来越多国家和组织规定了雇主未充分履行预防和制
16、止性骚扰义务的赔偿责任。我国防治性骚扰的立法经历了从无到有、从简到详的过程,对防治性骚扰的重视程度越来越高,无论是在国家制定法层面,还是在行业指南层面,我国确立职场性骚扰中用人单位的责任机制已是大势所趋。对于企业发展而言,企业在经营管理过程中对于预防和制止性骚扰的义务增加,因防治不当而遭受处罚的法律风险倍增,企业应当未雨绸缪,积极开展反性骚扰强制合规建设,事前防范法律风险。(2)反性骚扰强制合规建设重塑企业形象,提高企业经济效益。企业文化和理念体现了企业的价值观和经营管理的理念,是支持企业发展的灵魂根基。对内而言,企业文化具有潜移默化的力量,影响着内部员工的工作态度和业务能力。企业开展反性骚扰
17、合规建设,体现了企业以人为本、尊重保护员工人格尊严的理念,能增强员工的归属感,进一步激发员工的积极性和创造性,为企业的创新和发展提供源泉动力。反之,企业容忍和默许职场性骚扰的态度会在企业内形成一种同谋文化,使企业整体的组织凝聚力下降,员工的工作效率会明显下降,不利于企业的经营发展7。对外而言,体现人文关怀的企业形象是企业产品最好的包装和广告。职场性骚扰事件成为舆论的焦点,企业的形象与声誉有可能遭到沉重打击,影响企业发展。建设反性骚扰合规制度能为企业塑造正面的形象和积累良好的声誉,增强投资者和相关方信心,进而赢得潜在业务机会,助力企业健康发展。二、反性骚扰强制合规的主要依据性骚扰不仅是违背道德的
18、行为,也是不能被容忍和纵容的违法行为,要求企业承担性骚扰防治职责,推行企业反性骚扰强制合规既是基于现实需求的选择,又具有理论和法律依据。1.反性骚扰强制合规的理论依据企业积极预防和合理处置性骚扰事件在学理上有充分的理论依据,现有研究主要从法经济学理论、危险控制理论、企业社会责任理论与劳动契约理论展开论述。根据法经济学理论,以不同的权利义务配置结构解决同一问题,消耗的社会成本是有区别的。建设企31第4期 李玉华等:反性骚扰强制合规制度研究业反性骚扰强制合规是防范职场性骚扰最直接和最便利的途径,可以实现公平正义、效率与社会成本的统一。从危险控制角度分析,企业对职场性骚扰事件发生的控制力也是其承担预
19、防和制止责任的依据。企业作为员工的管理者和工作环境的提供者与维护者,对企业运营和人事活动有最直接、透彻的认识与洞察,更有能力了解和预见企业内部性骚扰的行为,并可以在第一时间进行控制与解决。企业社会责任理论认为,企业为股东追求利益的过程会产生负面的外部效应,应当为增加企业利益和股东利益之外的利益作出考虑和贡献,如职工利益、消费者利益等社会公共利益,承担一定的社会责任8。职场性骚扰对员工的人格尊严、身心健康造成了严重损害,企业承担履行防治性骚扰的职责,为员工提供保障身心健康、安全的工作环境,维护员工的人格尊严,是企业社会责任的重要内容。从劳动契约层面而言,劳动者与企业之间的劳动关系具有特殊性,劳动
20、者的人身关系在一定程度上从属于企业。因此,企业对劳动者有保护照顾的义务,应采取措施防止劳动者遭到性骚扰的伤害9。“本质上,单位的禁止性骚扰义务也是一种安全保障义务,但它是一种特殊的安全保障义务,不仅在内容上特别针对性骚扰的不法行为,在注意义务上也比一般安全保障义务要高。”1 0企业应当为员工提供安全、健康的工作环境,避免因性骚扰造成的身心健康损害是该义务的合理延伸,确立反性骚扰强制合规制度才能督促企业采取有效的安全保障措施。2.反性骚扰强制合规的法律依据回顾我国性骚扰立法进程,2 0 0 5年修正的 妇女权益保障法 性骚扰“首次入法”,其中第4 0条明令禁止对妇女实施性骚扰,具有开创性意义。再
21、有2 0 1 2年 女职工劳动保护特别规定 第1 1条首次在中央立法层面确立了用人单位对性骚扰的预防和制止责任,这是性骚扰防治立法的重要突破。民法典 第1 0 1 0条对防治性骚扰也作出了积极回应,其第一款明确了性骚扰行为的概念,以及行为人的民事责任,打破了针对女性的单性别立法模式;第二款确立了企业等单位对利用职权、从属关系等实施性骚扰的防止和制止责任。民法典 在我国法律体系中具有独特且重要的地位,我国将禁止性骚扰和企业的防治义务纳入首部以法典命名的基本法之中,为企业承担性骚扰防治责任,开展合规建设提供有力的法律依据,是推行企业反性骚扰强制合规的契机与依据。在地方立法层面,自2 0 0 5年修
22、订的 妇女权益保障法 出台后,地方纷纷制定了更具体细化的配套实施办法,部分地方还开创性地规定了用人单位的预防责任。深圳市于2 0 1 2年出台国内首部性别平等地方法规 深圳经济特区性别平等促进条例,并于2 0 1 9年进行修订,其第2 2条将防治职场性骚扰作为性别平等机构的一项重要工作职能,并在第2 3条规定了用人单位防治性骚扰,以及对职工进行反性骚扰教育的责任,对促进性别平等、抵制性骚扰具有积极作用。三、反性骚扰强制合规的微观构建从企业建设的微观角度分析,反性骚扰合规建设整体上可以分为预防机制、识别机制和应对机制,其中每个机制下对应着若干个具体要素1 1。下文对上述机制的内容展开具41沈阳大
23、学学报(社会科学版)第2 5卷如 北京市实施 办法 第3 3条第3款规定“用人单位、公共场所经营管理单位应当根据情况采取措施,预防和制止对妇女的性骚扰。”体论述,为企业建设反性骚扰合规制度提供明确路径。1.预防机制预防重于惩治,反性骚扰合规建设中预防机制是对性骚扰事先性的防治,具有前瞻性,对防治性骚扰具有积极作用,具体可以从以下几个方面展开。(1)反性骚扰合规制度。制定明确可行的反性骚扰规章制度是防治性骚扰的关键,也能为企业防范法律风险。企业可以单独制定关于防治性骚扰的专项规章制度,也可以将其纳入企业整体的合规制度中。其中应当明确定义职场性骚扰的概念;增设企业管理人员防治性骚扰的职责;确立对性
24、骚扰行为的投诉和处理程序;还应明确规定性骚扰行为的问责与惩戒等。此外,企业还应兼顾内容合法与程序合法,如应经职工代表大会或全体职工讨论,进行公示等。(2)反性骚扰合规管理机构。设置反性骚扰合规管理机构有助于企业对性骚扰事件进行针对性的管理和应对,增强相关问题处理的中立性、独立性和专业性,避免出现权责不清的情况。合规管理机构的具体职责可以包括以下方面:组织性骚扰投诉的调查与处理、统筹规划反性骚扰的教育培训、反映反性骚扰工作中的问题及意见建议等。机构设立的方式可以根据企业的经营规模而定。对于业务多样、组织结构复杂的大中型企业而言,应当设立专门的反性骚扰合规管理机构,这样才能有效应对复杂人事结构中发
25、生的性骚扰纠纷,监督落实性骚扰防治工作。若企业已经设立统一的合规部门,可以在合规部门内成立反性骚扰专项合规小组,专门处理有关性骚扰防治的合规事务。国外有的企业在负责人事管理的人力资源部门内设立反性骚扰团队,有的企业设立平等就业机会部门(E q u a lEm p l o y m e n tO p p o r t u n i t yO f f i c e),并聘请专门的平等就业合规官推行反性骚扰政策、制定反性骚扰规章制度等,以确保性骚扰纠纷得到解决1 2。对于小微企业而言,业务和人员结构较为简单,可以不设立专门的反性骚扰合规部门,但应确定明确的反性骚扰负责人,如确定企业总经理、法务或者企业以外的
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- 关 键 词:
- 性骚扰 强制 合规 制度 研究
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