研发投入结构对省域专利质量的影响——基于长江经济带的实证分析.pdf
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1、基金项目:重庆市社会科学规划项目(B S );重庆理工大学研究生教育高质量发展行动计划资助成果(g z l c x )作者简介:曹峥林(),男,博士,重庆理工大学重庆知识产权学院讲师、硕士生导师,研究方向:知识产权管理、数字经济与数字化转型;蒋绍琴(),女,重庆理工大学重庆知识产权学院硕士研究生,研究方向:技术创新与知识产权管理.研发投入结构对省域专利质量的影响 基于长江经济带的实证分析曹峥林,蒋绍琴(重庆理工大学 重庆知识产权学院,重庆 )摘要:实证分析 年长江经济带 个省市研发投入结构对省域专利质量的影响效应.研究结果表明,从长江经济带整体来看,研发投入结构显著正向影响省域专利质量,但以研
2、发投入结构作为门槛变量发现,研发投入结构对省域专利质量的影响存在明显的双重门槛效应,研发投入结构的最优区间为(,;分地区探讨发现,研发投入结构对省域专利质量的影响存在地区异质性,对长江下游地区的省域专利质量具有显著促进作用,并存在单一门槛效应,超过临界值 ,促进效应减弱;对长江中上游地区的省域专利质量的促进作用不显著且不存在门槛效应.为提升长江经济带各省市的省域专利质量水平,需合理协调基础研究与应用研究投入占比,重视两者之间的协同发展.关键词:基础研究;应用研究;省域专利质量;研发投入结构;长江经济带中图分类号:F ;F ;F ;D 文献标识码:A d o i:/j i s s n T h e
3、 I m p a c t o fR&DI n v e s t m e n t S t r u c t u r eo nP r o v i n c i a lP a t e n tQ u a l i t y B a s e do nEm p i r i c a lA n a l y s i so f t h eY a n g t z eR i v e rE c o n o m i cB e l tC a oZ h e n g l i n,J i a n gS h a o q i n(C h o n g q i n gI n t e l l e c t u a lP r o p e r t yC
4、o l l e g eC h o n g q i n gU n i v e r s i t yo fT e c h n o l o g y,C h o n g q i n g ,C h i n a)A b s t r a c t:Em p i r i c a l a n a l y s i s o f t h e i m p a c t o fR&Di n v e s t m e n t s t r u c t u r eo np r o v i n c i a l p a t e n t q u a l i t yi n p r o v i n c e s a n dc i t i e s
5、i n t h eY a n g t z eR i v e rE c o n o m i cB e l t f r o m t o T h e r e s u l t s s h o wt h a t,f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eY a n g t z eR i v e rE c o n o m i cB e l ta saw h o l e,t h eR&Di n v e s t m e n ts t r u c t u r eh a sas i g n i f i c a n tp o s i t i v e i m p a c to
6、nt h e i m p r o v e m e n to fp r o v i n c i a l p a t e n tq u a l i t y H o w e v e r,u s i n gt h eR&Di n v e s t m e n t s t r u c t u r ea s a t h r e s h o l dv a r i a b l e,i t i s f o u n d t h a t t h e r e i s a no b v i o u sd o u b l et h r e s h o l de f f e c to nt h ei m p a c to f
7、R&Di n v e s t m e n ts t r u c t u r eo np r o v i n c i a lp a t e n tq u a l i t y T h eo p t i m a l r a n g eo fR&Di n v e s t m e n t s t r u c t u r e i s(,;T h r o u g ht h ed i s c u s s i o no fd i f f e r e n t r e g i o n s,i t i s f o u n dt h a t t h e r e i sr e g i o n a lh e t e r o
8、 g e n e i t yi nt h e i m p a c to fR&Di n v e s t m e n ts t r u c t u r eo nt h eq u a l i t yo f p r o v i n c i a l p a t e n t s,w h i c hh a s a s i g n i f i c a n t r o l e i np r o m o t i n g t h eq u a l i t yo fp r o v i n c i a l p a t e n t s i nt h ed o w n s t r e a mr e g i o n sa
9、n dh a sas i n g l e t h r e s h o l de f f e c t Wh e n i t e x c e e d s t h ec r i t i c a l v a l u eo f ,t h ep r o m o t i o ne f f e c t i sw e a k e n e d T h ep r o m o t i o ne f f e c to nt h ep r o v i n c i a lp a t e n tq u a l i t y i nt h em i d d l ea n du p p e r r e a c h e s i sn
10、 o ts i g n i f i c a n ta n dt h e r e i sn ot h r e s h o l de f f e c t I no r d e r t o i m p r o v e t h ep r o v i n c i a l p a t e n t q u a l i t y l e v e l o f p r o v i n c e sa n dc i t i e s i nt h eY a n g t z eR i v e rE c o n o m i cB e l t,i t i sn e c e s s a r yt or e a s o n a b
11、 l yc o o r d i n a t et h ep r o p o r t i o no f i n v e s t m e n tb e t w e e nb a s i cr e s e a r c ha n da p p l i e dr e s e a r c h,a n da t t a c hi m p o r t a n c et ot h es y n e r g i s t i cd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h e mK e yW o r d s:B a s i cR e s e a r c h;A p p l i c a
12、t i o nR e s e a r c h;P r o v i n c i a lP a t e n tQ u a l i t y;R&DI n v e s t m e n tS t r u c t u r e;Y a n g t z eR i v e rE c o n o m i cB e l t 年月科技创业月刊第 卷第期引言专利是参与市场竞争的核心战略资源,也是国家自主创新能力的体现.截至 年底,我国种专利申请量约为 万件,P C T国际专利申请约为 万件,位居全球各国专利申请量前列.但是,我国整体专利质量并未随着专利数量的增加而提高,“专利泡沫”和“创新假象”问题频现,导致部分专利华
13、而不实,未能在我国自主创新驱动发展中发挥出支撑和引导作用.年国务院印发“十四五”国家知识产权保护和运用规划指出,坚持质量优先,加快推动知识产权工作由追求数量向提高质量转变.研发是指研究与试验发展(R&D),是为了提高知识的储备,并为知识开发设计出全新的应用而开展的创造性、系统性工作.研发投入是开展科技创新活动的基础.研发投入结构是各种研发活动的组合搭配,在促进我国技术进步和自主创新方面具有重要作用.从国家统计局发布数据可知,我国 年R&D经费投入约为 亿元,其中基础研究经费为 亿元,占R&D经费的.就经费总量而言,中国超过了日本和欧盟等国家,而 在 研 发 活 动 经 费 结 构 方 面,我
14、国 大 部 分R&D经费流入了应用性研究(应用研究和试验发展),基础研究仅仅只占很小部分,发达国家(如美国、英国等)一直将R&D经费的 用于基础研究,与之相比,中国对基础研究投入不足.实践表明,我国加大R&D经费整体投入举措虽提高了专利数量,但研发投入结构失衡抑制了研发活动优势的高效发挥,导致专利质量难以提升.党的二十大报告提出加快实施创新驱动发展战略,加快实现高水平科技自立自强.长江经济带经济基础雄厚,科技创新资源丰富,覆盖我国东中西地区 个省市,是我国科技强国建设中战略支撑作用最大的区域之一.但是,一些省域没有发挥出创新的引领作用,自主创新能力还不足以推动长江经济带的高质量创新发展.因此,
15、探讨研发投入结构对省域专利质量的影响,为长江经济带研发投入结构的优化和专利质量的提升提供理论支撑.文献综述文献梳理发现,直接探讨研发投入结构与专利质量两者间关系的文献较少.徐春骐等曾以种专利中发明专利申请与授权所占比例、专利有效量中发明专利所占比例测量一个国家和地区的专利质量,分析统计数据发现,我国以上指标均小于发达国家,并指出这一现象与我国R&D经费投入不足,以及R&D活动经费投入中的基础研究占比偏低相关,但缺乏实证研究.此后,大部分文献是在实证层面探讨研发投入结构与技术创新的关系,其中有研究采用测度专利质量的相关指标来衡量技术创新,并采用一个或多个专利质量指标对技术创新进行度量,发现研发投
16、入结构与技术创新之间存在线性关系.高丽娜等通过区域专利申请授权数测算区域创新规模、每万人专利申请授权数测算人均创新水平,以及发明专利申请授权占比测算创新产出结构,运用系统GMM方法分析发现,基础研究强度会明显抑制区域创新绩效的动态发展.赵玉林等选择我国 个省市区的P C T专利申请数作为高质量创新代表,以探讨研发投入结构与高质量创新之间的联系,结果发现除了试验发展,基础研究和应用研究对我国各省份的高质量创新发展起到积极推动作用.曾德明等分析有机化学行业发明专利申请数发现,与基础研究合作广度相比,应用研究合作广度对企业创新绩效的影响较大.也有学者认为研发投入结构与技术创新之间影响是非线性关系.张
17、龙鹏等从最优研发投入结构视角,以累计受理专利中发明专利占比来度量各省份的技术创新水平,发现基础研究发展与累计受理专利中发明专利占比之间表现为倒“U”型关系.蒋海威采用种专利申请数分别表征区域创新水平,基础研究经费与应用研究经费的比值度量研发投入结构,结果发现在基础研究与应用研究比值不断增加下,区域创新增长速度呈现出先提升后下降的态势.部分学者采用了专利质量指标和非专利质量指标共同衡量技术创新.林卓玲等实证结果显示,基础研究与产业结构协调度对于区域创新中的专利授权数与新产品销售收入额均有明显的正向效应.李政等利用主成分分析法对每万名从业人员有效发明专利数、每万名从业人员发明专利申请数和新产品销售
18、收入占主营业务比重项指标综合评价产业创新绩效,发现应用研究投入与产业创新绩效之间是一种倒“U”型关系,基础研究投入与产业创新绩效之间是一种线性关系.刘岩等 实证分析发现,基础研究宽度对技术创新绩效起到积极作用,而基础研究深度对技术创新绩效的影响效应呈倒“U”型关系.综上,探讨研发投入结构与专利质量之间关系的研究成果丰富.然而,已有研究中专利质量通常被视为技术创新的表征,选取指标比较单一或宏观,但创新与专利显然是不同的概念,而且在研究样本选择上,大多关注全国 个省市区或某一具体产业,较少聚焦长江经济带区域,导致分析过于笼统,难以深入地认识到长江经济带的研发投入结构对省域专利质量的具体影响.基于此
19、,本文以长江经济带为研究对象,采用基础研究投入与应用研究投入之比来衡量研发投入结构,并从多曹峥林,蒋绍琴研发投入结构对省域专利质量的影响J科技创业月刊,():个维度对省域专利质量进行测度,以期从理论和实证层面揭示两者之间的内在关系,从而进一步完善相关理论体系,同时也为长江经济带各省市调整研发投入结构和提升省域专利质量提供新思路.理论分析与研究假设研发投入是技术创新的基础,因此研发投入结构的合理配置是影响国家R&D经费投入决策的关键因素,也是当前学术界研究的热点.省域专利质量是衡量技术创新的最佳产出指标,其发展趋势将受到研发投入结构的影响,尤其是基础研究与应用研究之间的投入占比.为此,通过分析基
20、础研究和应用研究分别对省域专利质量的影响机理,分析研发投入结构如何影响省域专利质量发展,为实证研究提供理论基础.基础研究对省域专利质量的影响机理基础研究是聚焦技术创新前沿领域,是为获得新知识、新原理、新方法而进行的研究活动.其研究成果以科技论文、著作等为主,体现出知识的原始创新能力.基础研究的前瞻性可以为技术创新开拓出新路径,提高创新主体的自主创新能力,从而影响省域专利质量发展.首先,开展基础研究可以使省域内的知识和人力资源得到更好地协同发展.充分利用省域内丰富的基础研究成果,可以培育出一批从事基础研究的高层次人才,同时高层次人才又可以将基础研究成果运用于专利研发工作中,从而提高省域的专利研发
21、实力.其次,基础研究所形成的通识知识具有正向外部性,能对专利的研发产生较强的知识外溢作用.当通识知识积累到一定程度时,可以有效地解构和理解隐藏在先进技术中的深层知识,降低后发省域“搭便车”式技术的获取难度,进而增强省域内部的技术吸收能力,提升省域专利质量.最后,加强基础研究对缩小省域与国内外发达地区间的技术差距具有积极作用.随着省域与发达地区技术水平不断接近,省域对自身的自主创新需求也在不断提高,逆向激发省域进行自主研发和技术升级.应用研究对省域专利质量的影响机理应用研究的目的性较强,是对现有知识的一种延伸性研究,将基础研究成果或引进的外在技术等进行加工与运用,可以直接推动技术的开发与应用.应
22、用研究成果以发明专利为主,主要通过改进先进技术和成果转化等途径,对省域专利质量产生直接影响.首先,应用研究可以 有 效 地 缓 解 基 础 研 究 活 动 中 费 用 过 高 的 窘境.通过对已有先进技术的适应性改造或升级,在短时间内以较快的速度和较低的成本取得创新成果,满足市场对新技术的更高或更深层次的要求.其次,它可以将基础研究成果转化为专利.但应用研究对专利质量的大幅度提升缺乏持续性的内生力,这是因为应用研究受制于现有先进技术和本土基础研究知识的广度与深度.先进技术拥有者为了维持其技术垄断地位,会将核心技术使用权占为己有,或是在技术标准的制定、技术使用和技术转让上,设置较为苛刻的门槛,从
23、而增加后发者对先进技术的依赖程度.过低的基础研究投入会限制应用研究的发展空间,对省域专利质量提高产生一定的制约作用.如果长期在应用研究上投入大量经费,使省域处于模仿、改进阶段停滞不前,便难以在新技术领域取得优先权,会始终处于落后状态,无法真正地实现自主创新.研发投入结构对省域专利质量的影响机理不同比例的基础研究与应用研究组合会影响省域专利质量.研发投入结构对省域专利质量的影响程度,会随着基础研究与应用研究之比的变化而变化.当省域的基础研究投入长时间处于较低水平时,应用研究对省域专利质量产生的影响占主导地位.各省市主要是通过技术依赖以引进和改造外部先进技术等方式来进行内部技术升级,提升省域专利质
24、量.但是,省域基础研究水平高低决定了应用研究的投资回报率,若要长期保持省域专利质量的提升效率,就需立足于省域前期的基础研究成果.当基础研究投入达到了足以支撑省域实现自主创新的水平,就可以解决阻碍省域专利质量提升的根本性问题,如劳动者技能高低、资源融合程度和对外部先进技术的吸收能力等,能为省域带来彻底的技术突破,推动省域专利质量发展.同时,根据资源基础理论,基础研究与应用研究相辅相成,才能产生较好的创新效益.P r e t t n e r等 发现基础研究促进经济增长最大化存在一个最优解.基于上述理论分析,本文提出假设H、H:H:研发投入结构对长江经济带省域专利质量具有显著正向影响;H:研发投入结
25、构对长江经济带省域专利质量的影响存在非线性门槛效应.研发投入结构在影响省域专利质量过程中,会受到地区经济实力、创新资源、科技水平、开放程度等各种因素的影响.研究表明,在同一国家中,位于不同阶段的不同地区或许需要使用不同的经济增长理论.当某地区在经历跟踪、模仿和引进先进技术阶段后,达到了较高层次的创新水平,它在技术模仿上的空间会随着时间推移越来越小,难度也会越来越大.此时,亟需由模仿创新向自主创新转变,激发地区创新动力,进而刺激高质量专利产出.当某地区处于跟踪、模仿、引进先进技术阶段,且自身创新能力距离发达地区还有较大差距时,应以研发活动中的应用研究为重心,通过成本较低的技术引进,吸收融合前沿技
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