邮政快递业反垄断合规要论.pdf
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1、行业法治邮政快递业反垄断合规要论文/张毅党的二十大报告指出:“建设高标准市场体系。完善公平竞争等市场经济基础制度。”公平竞争是市场经济的核心,也是提高经济运行效率的前提。强化反垄断法治建设,预防和制止垄断行为,是保障公平竞争的客观需要。近年来,邮政快递业发展迅速,2 0 2 2 年寄递业务量达1 3 9 1亿件,市场交易额、企业规模也明显增大,经营过程中的反垄断合规义务也就成为必须关注重点。一、我国反垄断监管态势“反垄断法”是市场经济的基本法律制度,我国高度重视反垄断立法,2 0 0 7 年十届全国人大常委会第二十九次会议通过的中华人民共和国反断法(以下简称反垄断法)对反垄断基本法律制度作出了
2、全面安排。为有效解决反垄断执法出现的新问题,进一步加强反垄断监管,2022年十三届全国人大常委会第三十五会议对反垄断法进行了重要修改。修改后的反垄断法进一步完善了反断相关制度,并把握反垄断法作为基础性法律的定位和反垄断工作的专业性、复杂性等特点,在完善基本制度规则的同时,为制定反垄断指南和其他配套规定留出了空间。修改后的反垄断法总结反垄断执法实践,借鉴国际经验,对垄断协议、经营者集中等反垄断相关制度规则作了进一步完善。针对反垄断执法中反映出的问题,修改后的反垄断法加大了对垄断行为的惩治力度。修改后的反垄断法明确规定,国家健全完善反垄断规则制度,强化反断监管力量,提高监管能力和监管体系现代化水平
3、,加强反断执法司法,依法公正高效审理垄断案件,健全行政执法和司法衔接机制,维护公平竞争秩序。近年来,国务院反垄断委员会和反垄断机构相继颁布了一系列反垄断指南和配套规章,形成了较为完整的反垄断制度体系。邮政快递业法规规章也对行业反垄断进行了初步探索,如明确规制以低于成本价提供快递服务、相互串通操纵市场价格(甘肃省邮政条例第三十九条)。反垄断执法方面,2 0 1 8 年根据党中央深化党和国家机构改革方案和全国人大的决定,组建国家市场监督管理总局,负责反断统一执法,整合国家发改委、商务部和原国家工商总局的职责。2 0 2 1 年国家市场监督管理总局加挂国家反垄断局的牌子,并增加编制,充实反断执法力量
4、,完善我国反垄断执法的体制和机制。近年来,国家不断加大反垄断执法力度,2021年查处各类垄断案件1 7 5 件,同比增长6 1.5%,罚没金额2 3 5.9 2 亿元。其中,断协议案件1 1 件,罚没金额1 6.7 3 亿元;滥用市场支配地位案件1 1 件,罚没金2 1 8.4 7 亿元;公开处罚违法实施经营者59行业法治集中案件1 0 7 件,罚款7 2 3 5 万元。审结经销售市场或者原材料采购市场,限制购买营者集中案件7 2 7 件,同比增长5 3%,其新技术、新设备或者限制开发新技术、新中禁止1 件、附加限制性条件批准4 件。产品,联合抵制交易。纵向垄断协议是经国家反垄断执法机构先后对
5、阿里巴巴、美营者与交易相对人达成的限制、排除竞争团、知网等知名企业滥用市场支配地位处的协议,主要是涉及价格方面的垄断协议,以高额罚款,其中对阿里巴巴罚款1 8 2.2 8表现为:固定向第三人转售商品的价格、亿元,创反垄断罚单之最。此外,人民法限定向第三人转售商品的最低价格。轴辐院强化反垄断司法审判工作,2 0 1 3 年至协议则是,产业链上下游企业之间达成的2022年6 月,全国法院审结断一审民事垄断协议。表现为:由一个经营者(轴心案件9 1 6 件,为营造公平竞争的法治环境经营者)与其他多个上游或者下游经营者提供了有力的司法保障。值得注意的是,(轮缘经营者)分别达成纵向垄断协议,邮政快递业逐
6、渐走入反断监管视野,轮缘经营者在轴心经营者组织下达成横向已有多起涉及邮政快递业反垄断的执法案垄断协议,以实现排除、限制竞争的目的。例。需要指出的是,为促进产业发展,保障经营者权益,反垄断法规定了垄断协议二、邮政快递业应遵循的反垄断合规豁免制度,对纵向垄断协议还明确反证、义务安全港规则。反垄断法所规制的垄断行为包括:对于邮政快递业而言,禁止垄断协议经营者达成垄断协议、经营者滥用市场支行为的合规义务,主要表现为快递企业不配地位以及具有或者可能具有排除、限制得以协议、决议或者协同方式固定或者变竞争效果的经营者集中。因此,对于邮政更服务价格,即禁止合谋操纵快递服务价快递业应遵循的反断合规义务主要有:格
7、。实践中的典型形式有:固定或者变更禁止垄断协议行为、不得滥用市场支配地价格水平、价格变动幅度、利润水平或者位、依规申报经营者集中。折扣、手续费等其他费用,约定采用据以1、禁止垄断协议行为计算价格的标准公式,限制参与协议的经经营者之间达成限制、排除竞争的垄营者的自主定价权,通过其他方式固定或断协议,如固定价格、联合抵制交易,对者变更价格。当然,快递企业也不得与上公平竞争的市场秩序危害甚大,并最终损游电商企业合谋采用轴辐协议的方式操纵及消费者的福祉,垄断协议也成为了各国快递服务价格。反垄断法规制的重点。我国反垄断法2、不得滥用市场支配地位所称垄断协议,是指排除、限制竞争的协市场支配地位,是指经营者
8、在相关市议、决定或者其他协同行为。从上述规定场内具有能够控制商品或者服务价格、数可以看出,垄断协议不仅包括各种类型的量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影排除、限制竞争书面或者口头协议,还包响其他经营者进入相关市场能力的市场地括企业总部所作出的排除、限制竞争的决位。反垄断法并不反对企业具有市场议以及经营者排除、限制竞争的协同行为。支配地位,所禁止的仅是滥用市场支配地根据反垄断法的规定,垄断协议位。企业滥用市场支配地位,将严重损害包括横向垄断协议、纵向垄断协议和轴辐公平竞争,损害消费者合法权益。实践中,协议。横向垄断协议是具有竞争关系的经滥用市场支配对位的企业主要集中于公用营者达成的排除、限制竞争
9、的协议,主要企业、平台企业以及市场份额较高的其他包括以下行为:固定或者变更商品价格,企业。根据反垄断法规定,滥用市场限制商品的生产数量或者销售数量,分割支配地位行为主要包括:以不公平的高价60行业法治销售商品(提供服务)或者以不公平的低价购买商品(接受服务);没有正当理由,以低于成本的价格销售商品或者提供服务;没有正当理由,拒绝与交易相对人进行交易;没有正当理由,限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易;没有正当理由搭售商品(服务),或者在交易时附加其他不合理的交易条件;没有正当理由,对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。根据数字经济发展出现的新情况,
10、反垄断法还明确,具有市场支配地位的经营者不得利用数据和算法、技术以及平台规则等从事前款规定的滥用市场支配地位的行为。近年来,随着快递业务迅速发展和企业兼并重组加快演进,行业格局发生重大变化,顺丰速运等头部企业市场份额逐渐增长,具有市场支配地位倾向,应承担不得滥用市场支配的合规义务。中国邮政作为国有独资企业,依法对部分邮政服务享有独占地位,例如邮票发行业务、普通信件寄递服务,同样也要承担不得滥用市场支配地位的合规义务。主要义务包括:不得无故搭售商品或者服务、不得低于成本价提供快递服务、不得附加不合理的交易条件、不得自我优待等等。这方面邮政普遍服务监督管理办法邮票发行监督管理办法快递市场管理办法(
11、修订草案)均有相应的规定。3、依规申报经营者集中经营者集中是指以下情形:(1)经营者合并;(2)经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权;(3)经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。经营者集中是优化产业结构和企业组织结构的主要手段,也是增强企业经济效益和市场竞争力的重要路径。但必须看到的是,经营者集中将导致经营主体和市场结构的改变,使集中后的经营者在相关市场取得更强的市场支配地位;对公平竞争产生不利影响。同时,经营者数量的减少,也使其更容易协调一致,也就更容易达成垄断协议,从而限制、排除竞争。因此,经营者集中是反垄断法规制的重点内容。我
12、国反垄断法第二十六条规定:“经营者集中达到国务院快递小哥穿梭在城市的大街小巷。网络图片 61行业法治规定的申报标准的,经营者应当事先向国务院反断执法机构申报,未申报的不得实施集中。经营者集中未达到国务院规定的申报标准,但有证据证明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的,国务院反垄断执法机构可以要求经营者申报。”根据上述规定,我国反垄断法对经营者集中实行事先强制申报,经营者集中达到申报标准的必须申报;未达到申报标准的,但若具有限制、排除竞争效果的也应按照要求申报。国务院关于经营者集中申报标准的规定对申报标准作出了具体规定,例如:参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过
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